经济法第三阶段.doc

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1、|经济法第三阶段交卷时间：2017-11-07 19:23:18一、单选题 1. (3 分) 公开发行，是指向社会公众公开销售股票的方式。向特定对象发行证券累计超过（ ）的，为公开发行。 A. 50 人 B. 100 人 C. 200 人 D. 500 人 纠错 得分： 0 知识点： 3b 第三阶段 B 卷 展开解析 答案 C 解析 2. (3 分) 下列属于我国目前尚未开征的税种的有：（ ）。| A. 农业税 B. 印花税 C. 关税 D. 遗产税 纠错 得分： 0 知识点： 3a 第三阶段 A 卷 展开解析 答案 D 解析 3. (3 分) 根据我国证券法的规定，证券公司能否从事证券自营业

2、务？（ ） A. 证券公司均可以从事证券自营业务 B. 证券公司均不得从事证券自营业务 C. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D. 综合类证券公司可以从事证券自营业务 纠错 得分： 0 知识点： 3a 第三阶段 A 卷 |展开解析 答案 D 解析 4. (3 分) 下列反垄断法实体制度中，（ ）是我国独有的制度设计。 A. 禁止垄断协议制度 B. 禁止滥用市场支配地位制度 C. 控制经营者集中制度 D. 禁止滥用行政权力限制竞争制度 纠错 得分： 0 知识点： 3b 第三阶段 B 卷 展开解析 答案 D 解析 5. (3 分) 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

3、，影响证券交易价格或者证券交易量的行为，属于（ ）。 A. 内幕交易行为 | B. 操纵市场行为 C. 欺诈客户行为 D. 虚假陈述行为 纠错 得分： 0 知识点： 3a 第三阶段 A 卷 展开解析 答案 B 解析 6. (3 分) 证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，情节尚不严重的，应当（ ）。 A. 督促发行人做出说明并限期纠正 B. 向中国证监会报告 C. 向证券交易所报告 D. 发表保留意见 纠错 得分： 0 知识点： 3a 第三阶段 A 卷 展开解析 |答案 A 解析 7. (3 分) 我国的各个税种间是根据（ ）的不同来加以相互区别的。

4、A. 计税依据 B. 征税对象 C. 税目 D. 纳税主体 纠错 得分： 0 知识点： 3b 第三阶段 B 卷 展开解析 答案 B 解析 8. (3 分) 以下行为中，当事人需要进行房屋设立登记的是（ ）。 A. 以出让方式取得土地使用权新建商品房屋 B. 以划拨方式取得土地使用权新建商品房屋 | C. 以出让方式取得土地使用权新建非商品房屋 D. 设定房地产抵押权 纠错 得分： 0 知识点： 3b 第三阶段 B 卷 展开解析 答案 D 解析 9. (3 分) 经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务 4 项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（ ）。 A. 5000 万

5、元 B. 1 亿元 C. 2 亿元 D. 5 亿元 纠错 得分： 0 知识点： 3a 第三阶段 A 卷 展开解析 答案 D |解析 10. (3 分) 按照我国证券法的规定，我国证券交易所采用的是（ ）的组织形式。 A. 公司制 B. 合伙制 C. 会员制 D. 合作制 纠错 得分： 0 知识点： 3b 第三阶段 B 卷 展开解析 答案 C 解析 二、多选题 1. (4 分) 我国商业银行法的适用对象包括：（ ）。 A. 国内商业银行 B. 城市信用合作社 | C. 邮政储蓄机构 D. 外资银行 纠错 得分： 0 知识点： 3b 第三阶段 B 卷 展开解析 答案 A,B,C,D 解析 2. (

6、4 分) 以下税属于从量税，采取固定税额计算征收的办法征税。（ ） A. 所得税 B. 车船税 C. 耕地占用税 D. 屠宰税 纠错 得分： 0 知识点： 3b 第三阶段 B 卷 展开解析 答案 B,C,D |解析 3. (4 分) 有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：（ ）。 A. 前一次公开发行的公司债券尚未募足 B. 对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 C. 有债务有违约的事实，但目前债务已清偿 D. 违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 纠错 得分： 0 知识点： 3a 第三阶段 A 卷 展开解析 答案 A,B,D 解析 4. (4 分) 根据中国人民银行法的规定，交存存款准备金的对象为“银行业金融机构”，具体包括：（ ）。 A. 商业银行 B. 证券公司 C. 城市信用合作社 | D. 政策性银行 纠错 得分： 0 知识点： 3a 第三阶段 A 卷 展开解析 答案 A,B,C 解析 5. (4 分) 证券登记结算机构履行下列职能：（ ）。 A. 证券账户、结算账户的设立 B. 证券的存管和过户 C. 证券持有人名册登记 D. 证券交易所上市证券交易的清算和交收 纠错 得分： 0 知识点： 3b 第三阶段 B 卷 展开解析 答案 A,B,C,D 解析