国家认证认可监督管理委员会能源管理体系认证机构专项监督检查表.docx

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1、国家认证认可监督管理委员会能源管理体系认证机构专项监督检查表被检查认证机构：检查的认证编号：检查认证档案的专家：检查认证档案日期： 年 月 日检查项目 编号检查对照的认证规 则条目检查内容规定 分值检查标准区间得分检查 得分档案检查 情况获证企业核查 情况基本不体 现3. 3E *有没有通过对审核时与体系运行前对比，对 可比综合能耗指标体现的能源绩效改进情 况进行审核或描述的内容比如，典型的好做法是，依据GB/T 13234-2009计 算产品节能量和节能率。5清晰描述 不清晰 没有描述分分分 5 2 03. 3E *6. 7. 1/6.5. 1有没有描述可比综合能耗指标的计算方法5清晰描述

2、不清晰 没有描述分分分 5 2 03. 3F(1)6.7. 1/6. 4.2(8)是否有能源绩效正常与否的审核或描述内 容。5清晰描述 不清晰 没有描述分分分 5 2 O3. 3F *通过对审核时与体系运行前对比，即上述 3.3B及3.3E项，如果有的重要审核点在 审核时的能耗或能效数据比体系运行前差， 或者如果可比综合能耗指标体现的能源 绩效比体系运行前差，那么：(1)审核报告有没有对内审及管理评审的 审核内容，如：企业内审是否对此进行了关 注、出现绩效下降的原因分析；企业管理评 审采取的改进措施是什么。10清晰描述 和跟踪 不够清晰 未描述分 分分 105 O检查 项目 编号检查对照 的认

3、证规 则条目检查内容规定 分值检查 标准区间 得分检查 得分档案检查 情况获证企 业核查 情况(2)审核报告是否有对改进措施进行验证 的审核内容。3. 3G6. 4.2(9)是否有能源管理体系的自我改进及完善机 制的持续性和有效性方面的审核内容(主要 看内审和管理评审审核有无关注企业自我 改进及完善机制建立和运作情况)。5清晰描述 不够清晰 未描述分分分 105 O检查认证证书3.47. 1. 7证书上是否有能源管理体系边界和能源绩 效的表述5清晰描述 不够清晰 未描述分分分 5 2 O3.57. 1.8是否有在认监网网上查询的提示内容。5清晰描述 不够清晰 未描述分分分 5 2 O检查监督审

4、核情况3.66. 6. 1上一次审核日期： 年 月 日 监督审核日期：年 月 日间隔一个月10间隔6个月 间隔12个 月间隔12个分分分 105 03.76. 6.3(2)监督审核报告有没有通过对本次审核与前 次审核对比，对可比综合能耗指标体现的能 源绩效改进情况进行审核及分析的内容。10改进情况 审核和分 析清晰10分检查项目 编号检查对照的认证规 则条目检查内容比如，典型的好做法是，依据GB/T 13234-2009计算产品节能量和节能率，对能源绩效发展趋势不良 进行影响因素分析。3. 8*7. 1.8监督审核后有没有在认证证书上增加本次 监督审核的能源管理体系边界和能源绩效 的内容。3.

5、97. 1.86. 6.3(2)本次监督审核后在证书上增加的能源管理 体系边界和能源绩效数据从哪儿来的？是 否来自监督审核报告中对能源绩效及变化源 情况的记录内容（即上述3.7项）定值 规分检查 标准区间 得分检查 得分档案检查 情况获证企业核查 情况不够清晰 未描述E10增加 未增加10分0分10所有数据 可完整溯10分部分数据5分可溯源 无法溯源0分一、对照能源管理认证规则对认证档案进行检查 区分认证结果的不同情况，在 下面（一）、（二）中选择一种检查要求开展检查。（-）对2014年6月以后开展的初次认证，检查初次认证审核情况和最近的一次监督审核情况。初次审核规定 分值100分，监督审核规

6、定分值40分。最终得分：分别列出初次审核得分和监督审核得分。检查 项目 编号检查对照 的认证规 则条目检查内容定值 规分检查标准区间得分检查给分档案检查 情况到获证 企业核 查情况检查审核前能源体系是否已运行6个月以上2. 1*6. 1.2一阶段审核日期：年月日二阶段审核日期：年月日能源体系开始运行日期：年月日一阶段审核前能源体系是否已运行6个月以 上？（如果能源管理体系建立或认证合同、受理认证申 请材料、受审核方提交的能源体系文件、第一阶段 审核报告、审核记录相关内容找不到体系建立和运 行相关内容，视为没有审核项的要求）5运行，6个 月运行V6个 月5分0分检查审核报告和记录中第一阶段审核内

7、容2. 2*6. 4. 1是否识别了能源管理体系确定的主要能源 使用（是否有列表或描述了有多少个主要能 源使用）是否确定了重要审核点并加以列明，以便后 续审核（二阶段及监督审核）使用。（注意：10完整识别 并列明审 核点不够完整 未识别和分 分分 105 O检查 项目 编号检查对照 的认证规 则条目检查内容规定 分值检查 标准区间 得分检查 给分档案检查 情况到获证 企业核 查情况重要审核点不应少于主要能源使用）列明检查审核报告和记录中第二阶段审核内容2.3A*6. 4.2(3)是否有对重要审核点逐个审核其监视、测量 和控制措施的充分性和有效性的审核记录5完整记录 不完整 不清楚分分分 5 2

8、 O2.3B*6. 4.2(4)是否对重要审核点的能源指标完成情况、能 源消耗控制情况或能源绩效改进情况进行了审核并形成记录和分析。比如，典型的好做法是，以列表方式列出所 有重要审核点在审核时的能耗或能效数据 与运行体系前的数据对比。5完整记录 和分析不完整 不清楚分 分分 5 2 O2. 3C6. 4.2(5)是否有对能源评审的时间间隔的合理性及 能源评审的充分性和有效性进行审核的记 录，记录的能源评审时间间隔是个月。比如，典型的好做法是，每年组织进行能源评审； 对能源评审所收集的数据来源真实性和可靠性进行 核实；对能源评审实施方法学运用情况并对发现的 能源绩效改进机会进行确认。5完整记录

9、不完整 不清楚分分分 5 2 02. 3D6. 4.2(6)是否有对能源绩效参数的确定和调整情况 进行审核的记录，记录中的能源绩效参数5体现行业 特色5分检查 项目 编号检查对照 的认证规 则条目检查内容规定 分值检查 标准区间 得分检查 给分档案检查 情况到获证 企业核 查情况是：不够明显 基本不体 现2分0分2. 3E6. 4.2(7)是否有对能源目标和能源指标的实现情况、 能源绩效改进情况进行审核的记录。5完整记录 不完整 不清楚分分分 5 2 02. 3E(1)记录中体系确定的能源目标是：23331标准 耍求：公司、次级核算单元、设备 17167 能源计量标准5三个层次 二个层次 不清

10、晰分分分 5 2 02. 3E (2)记录中体系确定的能源指标是：5三个层次 二个层次 不清晰分分分 5 2 O2. 3E (3)记录中体系确定的可比综合能耗指标是：5体现法规 和行业要 求不够明显 基本不体 现分 分分 5 2 O2. 3E *有没有通过对审核时与体系运行前对比，对 可比综合能耗指标体现的能源绩效改进情5清晰描述 不清晰分分 5 2检查项目 编号检查对照的认证规 则条目检查内容规定 分值检查标准区间得分检查 给分档案检查 情况到获证企业核 查情况况进行审核或描述的内容比如，典型的好做法是，依据GB/T 13234-2009计 算产品节能量和节能率。没有描述0分2. 3E *6

11、. 5. 1有没有描述可比综合能耗指标的计算方法5方法清楚 不够清楚 未明确分分分 5 2 O2. 3F(1)6. 4.2(8)是否有能源绩效正常与否的审核或描述内 容。5清晰描述 不清晰 没有描述分分分 5 2 O2. 3F *通过对审核时与体系运行前对比，即上述2. 3B及2.3E项，如果有的重要审核点 在审核时的能耗或能效数据比体系运行前差，或者如果可比综合能耗指标体现的能 源绩效比体系运行前差，那么：(1)审核报告有没有对内审及管理评审的 审核内容，如：企业内审是否对此进行了关 注、出现绩效下降的原因分析；企业管理评 审采取的改进措施是什么。(2)审核报告是否有对改进措施进行验证 的审

12、核内容。10清晰描述 和跟踪 不够清晰未描述10分5分0分2. 3G6. 4. 2 (9)是否有能源管理体系的自我改进及完善机 制的持续性和有效性方面的审核内容(主要10清晰描述 不够清晰10分 5分检查 项目 编号检查对照 的认证规 则条目检查内容规定 分值检查 标准区间 得分检查 给分档案检查 情况到获证 企业核 查情况看内审和管理评审审核有无关注企业自我 改进及完善机制建立和运作情况）。未描述0分检查认证证书2.47. 1.7证书上是否有能源管理体系边界和能源绩 效的表述5清晰描述 不够清晰 未描述分分分 5 2 02.57. 1.8是否有在认监网网上查询的提不内容。5清晰描述 不够清晰

13、 未描述分分分 5 2 O检查监督审核情况2.66. 6. 1上一次审核日期： 年 月 日 监督审核日期：年 月 日间隔_个月10间隔6个月 间隔12个 月间隔12个 月10分5分0分2.76. 6.3(2)监督审核报告有没有通过对本次审核与前 次审核对比，对可比综合能耗指标体现的能源绩效改进情况进行审核及分析的内容。比如，典型的好做法是，依据GB/T 13234-2009计 算产品节能量和节能率，对能源绩效发展趋势不良 进行影响因素分析。10改进情况 审核和分 析清晰 不够清晰 未描述分 分分 105 O2. 8*7. 1.8监督审核后有没有在认证证书上增加本次10增加10分（二）对2014

14、年6月以后开展了再认证的，只检查再认证审核情况和最近一次监督审核情况。再认证审检查项目 编号检查对照的认证规 则条目检查内容规定 分值检查标准区间得分检查 给分档案检查 情况到获证企业核 查情况监督审核的能源管理体系边界和能源绩效 的内容。未增加0分2. 137. 1.86. 6.3(2)本次监督审核后在证书上增加的能源管理 体系边界和能源绩效数据从哪儿来的？是 否来自监督审核报告中对能源绩效及变化 情况的记录内容（即上述2.7项）10所有数据 可完整溯 源部分数据 可溯源 无法溯源10分5分0分核 规定分值100分，监督审核规定分值40分。最终得分：分别列出再认证审核得分和监督审核得分。检查

15、项目 编号检查对照的认证规 则条目检查内容规定 分值检查标准区间 得分检查 得分档案检查 情况获证企业核查 情况3. 16. 7.2(2)审核报告是否审核和评价了本认证周期内 能源目标的实现情况，是否明确下一个认证 周期将调整能源目标或维持目标不变。10完整审核 和评价 不完整 不清楚分 分分 105 O检查审核报告和记录中第一阶段审核内容检查 项目 编号检查对照 的认证规 则条目检查内容规定 分值检查 标准区间 得分检查 得分档案检查 情况获证企 业核查 情况3.2*6. 7. 1/6.4. 1通过对能源评审的审核，是否识别了能源管 理体系确定的主耍能源使用（是否有列表或 描述了有多少个主要

16、能源使用）是否确定了重要审核点并加以列明，以便后 续审核（二阶段及监督审核）使用。（注意： 重要审核点不应少于主要能源使用）10完整识别 并列明审 核点不够完整 未识别和 列明分 分分 105 O检查审核报告和记录中第二阶段审核内容3. 3A*6. 7. 1/6. 4.2(3)是否有对重要审核点逐个审核其监视、测量 和控制措施的充分性和有效性的审核记录5完整记录不完整 不清楚分分分 5 2 O3. 3B*6. 7. 1/6. 4.2(4)是否对重要审核点的能源指标完成情况、能 源消耗控制情况或能源绩效改进情况进行 了审核并形成记录和分析。比如，典型的好做法是，以列表方式列出所 有重要审核点在审

17、核时的能耗或能效数据 与运行体系前的数据对比。5完整记录 和分析 不完整 不清楚分 分分 5 2 O3. 3C6.7. 1/6. 4.2(5)是否有对能源评审的时间间隔的合理性及 能源评审的充分性和有效性进行审核的记 录，记录的能源评审时间间隔是 个月。 比如，典型的好做法是，每年组织进行能源评审； 对能源评审所收集的数据来源真实性和可靠性进行 核实；对能源评审实施方法学运用情况并对发现的5记录完整 不完整 不清楚分分分 5 2 0检查 项目 编号检查对照 的认证规 则条目检查内容规定 分值检查 标准区间 得分检查 得分档案检查 情况获证企 业核查 情况能源绩效改进机会进行确认。3. 3D6.

18、 7. 1/6. 4.2(6)是否有对能源绩效参数的确定和调整情况 进行审核的记录，记录中的能源绩效参数是：5体现行业 特色不够明显 基本不体 现5分2分0分3. 3E6.7. 1/6. 4.2(7)是否有对能源目标和能源指标的实现情况、 能源绩效改进情况进行审核的记录。5体现行业 特色不够明显 基本不体 现分 分分 5 2 O3. 3E(1)记录中体系确定的能源目标是：5三个层次 二个层次 不清晰分分分 5 2 O3. 3E(2)记录中体系确定的能源指标是：5三个层次 二个层次 不清晰分分分 5 2 O3. 3E(3)记录中体系确定的可比综合能耗指标是：5体现法规 和行业要 求不够明显分分分 5 2 0