2018年度完整三合一内部审核检查表.doc

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1、|XXXXXX 有限公司内部审核计划1、审核目的：通过内审检查验证管理体系所规定的活动是否符合标准要求，以确保公司管理体系持续有效地运行。2、审核范围：本公司桥式、门式起重机、机械式停车设备、钢丝绳电动葫芦及配件、水工产品、钢结构设计开发、制造、安装、维修服务所涉及的相关管理活动及公司的各个部门、车间。3、审核准则：GB/T190012015质量管理体系 要求 、GB/T240012015环境管理体系 规范及使用指南 、GB/T280012011职业健康安全管理体系 规范 。公司的管理手册、程序文件及其他文件。法律法规及其他要求。4、审核组： 组长：XXX 组员：第一组： XXX、XXX、XX

2、X第二组： XXX、XXX、XXX5、审核日期：2018 年 3 月 8 日-9 日编制： 审核： 批准：|日程安排日期 时间 部门 内容8:00-8:30 所有部门 首次会议质检部（A 组）Q： 7.1.5 7.5 8.6 8.79.1.1 9.1.3E：8.1O： 4.4.6技术部（B 组）Q：7.5 8.3 8.5.1E：8.1 6.1.2O：4.3.1 4.4.68:30-12:00生产部（B 组）Q：7.1.3 7.1.4 8.1 8.5.18.5.2 8.5.4 8.5.6 8.7E：8.1O：4.4.6办公室（A 组）Q/E：4.1 4.2 4.3 4.4 5.25.3 6.1

3、6.2 6.3 7.1.2 7.1.6 7.27.3 7.4 7.5 8.1(E) 8.2(E) 9.1.19.2 9.3 10O： 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4 4.5.5 4.6 13:30-16:30销售/安装部（A 组）Q：7.4 8.2 8.5.3 8.5.5 8.5.6 9.1.2 9.1.3E：8.1O：4.4.6月日16:30-17:00内部沟通会议审核组全体成员|供应部（B 组）Q：8.4 9.1.3E：8.1O：4.4.68:30-12:

4、00管理层（B 组）Q/E：4 5 6.1 6.2 7.1.1 7.4 9.1.1 9.3 10.1O： 4.1 4.2 4.3.3 4.4.1 4.6 13:30-15:00 补充审核15:00-15:30 审核组会议 审核组全体成员15:30-16:30 所有部门 总结会议编制： 审核： 批准：（内部审核首次会议）签到、记录表2018 年 3 月 8 日 序号 部 门 签到总经理管理者代表办公室质检部销售/安装部生产部供应部技术部|（内部审核末次会议）签到、记录表2018 年 3 月 9 日 序号 部 门 签到总经理副总经理办公室质检部销售/安装部生产部供应部技术部|XXXX 有限公司内部

5、审核检查表 JL804受审核部门：管理层 审核时间： 月 日一体化管理体系要求9001 14001 18001 检查内容 检查结果 评估4.1 4.1 4.1公司是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？最高管理者确定了与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等） 。这些因素可以包括需要考虑的正面和负责因素或条件。本公司定期对这些内部和外部因素相关信息进行监视和评审，

6、以确保其充分和适宜。4.2 4.2 4.1是否有对质量管理体系有关的相关方以及相关方的需求和期望进行识别？相关方及其要求的相关信息是否有进行监视和评审？确定了与对质量体系有关的相关方并对相关方及其要求的相关信息进行了监视和评审。理解相关方的需求和期望，帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标。4.3 4.3Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续

7、改进职业健康安全管理系统的文件？公司明确质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。 在确定质量管理体系范围时，公司考虑各种内部和外部因素、相关方的要求、公司的产品和服务。根据本公司产品和服务特点，标准的所有条款均适用于本公司。识别了公司的主要过程，制定了作业指导书。监视和测量资源。 目前资源配备完全满足体系运行需要。4.4 4.4Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标） ，以确保这公司根据经营和服务过程控制要求，制定相应的程序文件、管理规范、操作规范等体

8、系文件，支持质量管理体系各过程运行；保留确认过程按策划进行的证据文件。|些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否审核员： 第 页，共 页XXXX 有限公司内部审核检查表 JL804受审核部门：管理层 审核时间： 月 日一体化管理体系要求9001 14001 18001 检查内容 检查结果 评估4.4 4.4按照 6.1 的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？E:企业如何保证 EMS 体系有效运行？是否考虑了.1 和 4.2 的内容？是否包括了变更的策划？Q：1、

9、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.1.1 5.1 4.2Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？E/S:最高管理层对质量管理体系的领导作用和承诺能够提供哪些证据？E: 内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？最高管理者亲自签发公司三大体系文件，并通过目标分解到各部门来确保目标朝着方针前进，为实现目标配备有效的知识、设备、环境资源，并通过公司内审进项全方位的检查以利于目标的实现。5.1.2Q：最高管

10、理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾主要通过咨询、洽谈、投标信息、顾客反馈信息及市场信息获取并理解顾客的需求和期望。产品保证质量、交货服务及时等，公司策划的质量方针、质量目标均以此进行，转化为公司产品及服务标准，向顾客提供优质产品；同时监视顾|客满意能力的风险和机遇；c）始终致力于增强顾客满意。客的满意度，改进服务质量。确保实现以顾客为焦点5.2.1 5.2 4.2Q： 1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：E/

11、S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？质量方针和目标经过了总经理的批准，在质量保证手册中对方针进行了公司声明，在公司内部会议上进行宣讲，利用培训和文件发放等的形式传达质量方针。全体员工能够准确理解其含义并在工作中贯审核员： 第 页，共 页XXXX 有限公司内部审核检查表 JL804受审核部门：管理层 审核时间： 月 日一体化管理体系要求9001 14001 18001 检查内容 检查结果 评估E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环境 /职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行保护环境

12、及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？是否定期评审？彻落实质量方针。公司制定的环境管理和职业健康的方针及在方针指引下的目标是可行的。已通过相关方通知形式通知各相关方，通过会议形式传达到员工。5.2.2Q： 1、质量方针是否形成文件？2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。总经理是否制定并批准了质量方针,方针能否满足标准的要求？本公司采用什么措施传达和沟通了质量方针？本公司各层次对质量方针的理解程度任何？ 质量方针在公司管理手册中形成了文件，并对各相关方进行了告知。5.3 5.3 4.4.1各个部门、各级人员职责、权限

13、及其相互关系是否确定并予以沟通？ 对应本公司质量管理体系各过程的职能、权限是否明确分配，相应的职责和岗位是否清晰，各部门负责人及岗位员工是否清楚自己的职责、权利及相互关系？为了有效的实施质量管理，本公司确定了组织结构，并规定了各级各岗位人员职责、权限和相互关系，并在手册及职责权限对各部门的职责进行了规定。并在公司内通过不定期会议、文件、记录、通知公告、培训等形式进行对各级员工进行了必要的传达。总经理能够明确描述自己的职责权限。各部门领导|都能明确自己的职责和权限。6.1.1 6.1.1Q：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的风险和机遇：1、公司在策划质量管理体系时，是否考

14、虑内部和外部因素？2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？E: 策划环境管理体系时， 是否考虑到 4.1 和 4.2 中所提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？策划管理体系时，公司考虑到影响公司目标和战略方向和管理体系绩效的内外因素和公司相关方的要求，确定了需要应对的风险和机遇。对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。查：有文件化信息审核员： 第 页，共 页XXXX 有限公司内部审核检查表 JL804受审核部门：管理层 审核时间： 月 日一体化管理体系要求9001 14001 18001 检

15、查内容 检查结果 评估6.1.2 6.1.2 4.3.1Q： 1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？E/S:有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响评价？环境因素信息是否及时更新？E/S:是否存在能够施加影响的环境因素？环境因素的确定过程如何控制？第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验证辨识与评价过程是否符合程序？抽一部分危险源，评定其辨制定了风险和机遇的应对措施控制程序 ，并对影响产品和服务的监视测量

16、器具制定了校准计划，识别出办公室、生产部、质检部、技术部、销售部，、供应部环境因素,重要环境因素火灾、能源排放、固废排放 3 个重要环境因素。并对所识别的环境因素进行有效控制，办公室、生产部、质检部、技术部、销售部， 、供应部危险源，不可接受风险清单。|识的合理性、科学性；现场巡视各处，简单验证危险源是否有遗漏，风险评价是否合理？第二阶段审核：风险评价方法是否及时主动？现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实？风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息吗？提供必要的检测活动是否已落实？重点查看企业

17、各过程需要争取控制措施的风险是否有遗漏？评价是否合理？是否批准、传达？6.1.3 4.3.2E/S:与组织环境因素有关的合规义务有哪些？有无形成文件的信息？其他要求的适用性如何？版本是否及时更新？判断是否准确？现场验证其适用性。第二阶段关注法规的落实，员工和其他相关方是否及时获取了法规及其他相关方的信息？节能降耗、节能减排、固废分类、预防隐患；合规性评价适用有效，并发到各部门。审核员： 第 页，共 页XXXX 有限公司内部审核检查表 JL804受审核部门：管理层 审核时间： 月 日一体化管理体系要求9001 14001 18001 检查内容 检查结果 评估6.1.4 E:策划的措施是否与业务活动过程相融合？如何评价这些措施的有效性？ 策划是为了顺利实施业务活动的活动，识别出在业务活动过程中的危险源和环境因素并得以注意和控制6.2.1 6.2 4.3.3Q：1、公司质量目标是否与质量方针保持一致？ 2、质量目标是否可测量？ 3、质量目标是否适用于公司？ 4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？ 1、建立了与质量方针保持一致的体系目标2、目标考核有周期频次、计算方法3、确立了顾客满意度目标。质量目标在体系手册中有文字信息描述。有考核记录。公司的质量目标是：