佐力药业：浙江佐力药业股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）.PDF

《佐力药业：浙江佐力药业股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）.PDF》由会员分享，可在线阅读，更多相关《佐力药业：浙江佐力药业股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）.PDF（143页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 股票代码：300181 股票简称：佐力药业 浙江佐力药业股份有限公司浙江佐力药业股份有限公司 向特定对象发行股票向特定对象发行股票 募集说明书募集说明书（注册稿）（注册稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（注册地址：成都市（注册地址：成都市青羊区青羊区东城根上街东城根上街 95 号）号）二二二二二二年年八八月月 浙江佐力药业股份有限公司 募集说明书 1-1-1 重大风险提示重大风险提示 发行人特别提醒投资者注意以下风险简要提示，欲详细了解，请认真阅读本募集说明书“第五节 与本次发行相关的风险因素”。一、中成药带量采购及相关行业政策导致业绩下滑的风险一、中成药带量采购及相关行业政策导致业绩

2、下滑的风险 带量采购是减轻医保和患者费用负担，净化降低企业交易成本，净化流通环境，改善行业生态的重要手段，预计会对发行人的生产经营造成较大影响。报告期内，发行人已参与带量采购具体情况如下：产品名称产品名称 湖北联盟集采湖北联盟集采 广东联盟集采广东联盟集采 乌灵胶囊 未列入目录，未参加集采 已参加集采，已中标 灵泽片 未列入目录，未参加集采 未列入目录，未参加集采 百令片 已参加集采，未能中标 已参加集采，已中标 发行人在广东联盟集采的具体中标情况如下：产品产品 规格规格 中选价格中选价格 包装规格包装规格 较原各省中标最低价较原各省中标最低价降价幅度降价幅度 乌灵胶囊 0.33g/粒 0.8

3、6 元/粒 54 粒/盒-20.67%百令片 0.45g/片 0.47 元/片 60 片/盒-43.31%由上表可知，带量采购政策的执行会导致发行人相关产品价格出现下降，此外，若发行人相关产品参与带量采购后未能中标，则发行人会丢失该产品在相关区域的集采市场份额。目前，北京和山东已启动新一轮中成药集中带量采购，发行人的百令片、乌灵胶囊拟参与北京集采，百令片拟参与山东集采。未来，预计全国其他省份将围绕现有省际联盟集采形成的经验和谈判惯例来实施带量采购，若公司在经营策略上不能及时调整，顺应国家有关医药行业的政策和行业法规的变化，将会对公司经营活动产生不利影响。此外，不排除两票制、仿制药一致性评价等医

4、疗改革政策持续变化，或会对发行人未来经营业绩造成不利影响。二、募投项目效益不达预期的风险二、募投项目效益不达预期的风险 本次募投项目智能化中药生产基地建设与升级项目的效益测算主要基于当前的宏观经济环境、国家产业政策、行业竞争水平和公司经营情况等条件。在项目实际实施及后期经营的过程中，若上述因素发生重大变化或出现某些不曾预估的因素，特别是出现集中带量采购大规模推广后药品降价超出预期的情况。通过敏感性分析，当综合销售单价分别下降 5%、10%、15%和 20%时，募投项目的浙江佐力药业股份有限公司 募集说明书 1-1-2 净利率将分别下降1%、2%、4%和5%，极端情况下，当综合销售单价下降49.

5、9%，募投项目的净利率将降至 0%。因此，募集资金投资项目能否按时完成、项目的实施过程、效益测算情况以及实施效果仍然存在着一定的不确定性，提请投资者关注相关风险。三、产能消化风险三、产能消化风险 本次募投项目中，智能化中药生产基地建设与升级项目建设项目建成后，公司乌灵胶囊、灵泽片及其原料乌灵菌粉，新产品聚卡波非钙片、银杏叶片的产能均将大幅提升。其中：乌灵胶囊的年产能将由 2,500.00 万盒提升至 3,055.50 万盒，灵泽片的年产能将由 200.00 万盒提升至 1,020.00 万盒,聚卡波非钙片和银杏叶片将分别新增年产能 1,440.00 万盒和 556.70 万盒。但鉴于灵泽片的产

6、能扩充幅度较大，聚卡波非钙片及银杏叶片为公司新产品，公司市场渠道、营销团队能否有效推动新产品快速拓展市场，消化新增产能，最终顺利实现募投项目中的预测收入存在不确定性。因此，募投项目投产后，公司可能面临着产能无法消化的风险。如果上述产能不能完全消化，将会导致单位产品的折旧及摊销上升，产品成本上升，公司盈利能力下降。四、募投项目新增固定资产及无形资产折旧摊销的风险四、募投项目新增固定资产及无形资产折旧摊销的风险 本次募投项目的实施需要增加固定资产及无形资产的投入，项目建成后公司 固定资产及无形资产规模将出现较大幅度增加，折旧及摊销费用也将相应增加。募投项目中的房屋建筑物、机器设备、无形资产转固后年

7、新增折旧摊销金额分别为 499.81 万元、2,197.69 万元、543.60 万元。公司募投项目达到生产效益需要一定周期，若募投项目实施后，市场环境、客户需求发生重大不利变化，公司预期经营业绩、募投项目预期收益未能实现，公司则存在因新增固定资产及无形资产折旧摊销对公司盈利情况产生不利影响的风险。五、新药研发风险五、新药研发风险 新药研发主要分为临床前研究、临床试验和申请生产等阶段，新药研发具有周期长、投入大、影响因素多、风险高等特点。如公司临床前研究项目无法获监管部门批准取得临床试验批件、临床试验阶段项目未能按计划推进、发行人前期研发积累及其他准备工作在临床试验或其他验证过程中出现不足、临

8、床试验段项浙江佐力药业股份有限公司 募集说明书 1-1-3 目结果不达预期等，可能导致公司药物研发项目进展放缓、乃至研发失败的风险。浙江佐力药业股份有限公司 募集说明书 1-1-4 目目 录录 重大风险提示重大风险提示.1 一、中成药带量采购及相关行业政策导致业绩下滑的风险.1 二、募投项目效益不达预期的风险.1 三、产能消化风险.2 四、募投项目新增固定资产及无形资产折旧摊销的风险.2 五、新药研发风险.2 目目 录录.4 释释 义义.6 一、一般释义.6 二、专业释义.9 第一节第一节 发行人的基本情况发行人的基本情况.12 一、概况.12 二、股权结构及前十大股东持股情况.12 三、控股

9、股东、实际控制人基本情况.14 四、发行人所处行业的主要特点及行业竞争情况.18 五、主要业务模式、产品的主要内容.39 六、发行人现有业务发展安排及未来发展战略.52 七、发行人财务性投资情况.54 第二节第二节 本次证券发行概要本次证券发行概要.58 一、本次发行股票的背景和目的.58 二、发行对象及与发行人的关系.63 三、本次发行方案概要.64 四、募集资金投向.65 五、本次发行是否构成关联交易.66 六、本次发行不会导致公司控制权发生变化.66 七、本次发行方案尚需呈报批准的程序.66 第三节第三节 董事会董事会关于本次募集资金使用的可行性分析关于本次募集资金使用的可行性分析.68

10、 一、本次募集资金的使用计划.68 浙江佐力药业股份有限公司 募集说明书 1-1-5 二、本次募集资金投资项目的基本情况.68 三、本次募集资金使用的必要性分析.108 四、本次募集资金使用的可行性分析.111 五、本次发行募投项目对公司经营管理、财务状况的影响.119 六、结论.120 第四节第四节 董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析.121 一、本次发行对上市公司的业务及资产的影响.121 二、本次发行对上市公司控制权结构的变化.121 三、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际控制人从事的业务存在同业竞争或潜在的同业竞争

11、的情况.121 四、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际控制人可能存在的关联交易的情况.121 第五节第五节 与本次发行相关的风险因素与本次发行相关的风险因素.122 一、重点风险因素.122 二、可能导致本次发行失败或募集资金不足的因素.124 三、政策风险.124 四、经营风险.126 五、每股收益摊薄的风险.128 六、实际控制人股权质押的风险.128 七、新冠肺炎疫情引发的风险.128 八、其他风险.129 第六节第六节 与本次发行相关的声明与本次发行相关的声明.130 一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明.130 二、发行人控股股东声明.132 三、发

12、行人实际控制人声明.133 四、保荐人（主承销商）声明.134 五、保荐人（主承销商）管理层声明.135 六、发行人律师声明.136 七、会计师事务所声明.137 八、浙江佐力药业股份有限公司董事会声明.138 浙江佐力药业股份有限公司 募集说明书 1-1-6 释释 义义 一、一般释义一、一般释义 在本募集说明书中，除非文义载明，下列简称具有如下特定含义：募集说明书/本募集说明书 指 浙江佐力药业股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书 佐力药业/公司/上市公司/发行人 指 浙江佐力药业股份有限公司，股票代码：300181 青海珠峰、珠峰药业、珠峰药业公司 指 青海珠峰冬虫夏草药业有限公司，公

13、司控股子公司，公司持有珠峰药业 81.00%股权 湖州医药、凯欣医药公司 指 重庆医药集团湖州医药有限公司，曾用名浙江凯欣医药有限公司，为发行人联营企业 佐力健康 指 浙江佐力健康产业投资管理有限公司，公司全资子公司 医药投资 指 德清佐力医药投资管理有限公司，曾为公司全资子公司，已注销 创新医疗 指 浙江佐力创新医疗投资管理有限公司，公司孙公司，佐力健康持有其 92.50%股权 医院投资 指 浙江佐力医院投资管理有限公司，公司全资孙公司 百草中药 指 浙江佐力百草中药饮片有限公司，公司控股子公司，公司持有其 51.01%的股权 百草医药 指 浙江佐力百草医药有限公司，公司全资子公司 佐力医药

14、 指 德清佐力医药科技有限公司，公司全资子公司 佐力健康科技 指 浙江佐力健康科技有限公司，公司全资子公司 三正科技 指 浙江佐力三正生物科技有限公司，百草中药全资子公司 科济生物 指 科济生物医药（上海）有限公司，科济药业通过 VIE 协议控制的公司 科济药业 指 科济药业控股有限公司，创新医疗参股 5%，香港联合交易所有有限公司上市公司，证券代码：2171.HK 佐力集团 指 佐力控股集团有限公司，为公司控股股东、实际控制人俞有强控制的企业，俞有强通过德清银天股权投资管理有限公司持有佐力集团 79.56%股权，为公司关联方 佐力君康 指 德清佐力君康健康产业发展合伙企业（有限合伙），为公司

15、关联方 佐力郡健 指 德清郡健投资管理合伙企业（有限合伙），为公司关联方 德清银天 指 德清银天股权投资管理有限公司，为公司关联方 上海佐力 指 佐力（上海）企业发展有限公司，为公司关联方 深圳佐力 指 佐力（深圳）企业发展有限公司，为公司关联方 杭化院 指 杭州市化工研究院有限公司，为公司关联方 德清御隆 指 德清御隆旅游开发有限公司，为公司关联方 浙江佐力药业股份有限公司 募集说明书 1-1-7 德清寅幸 指 德清寅幸投资管理合伙企业（有限合伙），为公司关联方 杭化科技 指 浙江杭化科技股份有限公司，为公司关联方 杭化新材料 指 浙江杭化新材料科技有限公司，为公司关联方 纸友科技 指 杭州

16、纸友科技有限公司，为公司关联方 浙江郡安里 指 浙江郡安里文旅发展有限公司，为公司关联方 佐力资本 指 浙江佐力资本管理股份有限公司，为公司关联方 佐力小贷 指 佐力科创小额贷款股份有限公司，为公司关联方 德清文旅集团 指 德清县文化旅游发展集团有限公司，为公司关联方 德清银盛 指 德清银盛投资管理有限公司，为公司关联方 拓普药业 指 浙江拓普药业股份有限公司，发行人持有其 8.00%股份 珠峰原料公司 指 青海珠峰冬虫夏草原料有限公司 国药集团 指 国药集团药业股份有限公司及下属公司 华润医药集团 指 华润医药集团有限公司及下属公司 九州通医药集团 指 九州通医药集团股份有限公司及下属公司

17、上海医药 指 上海医药股份有限公司及下属公司 英特集团 指 浙江英特集团股份有限公司及下属公司 华东医药 指 华东医药股份有限公司及下属公司 董事会 指 浙江佐力药业股份有限公司董事会 监事会 指 浙江佐力药业股份有限公司监事会 股东大会 指 浙江佐力药业股份有限公司股东大会 公司章程 指 浙江佐力药业股份有限公司章程 回报规划 指 浙江佐力药业股份有限公司 2022-2024 年度股东回报规划 上市规则 指 深圳证券交易所创业板股票上市规则 注册管理办法 指 创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）国家卫生健康委、卫健委 指 国家卫生健康委员会 国家中医药局 指 国家中医药管理局 国家药监

18、局 指 国家药品监督管理局 国家医保局 指 国家医疗保障局 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 国家发展改革委 指 国家发展和改革委员会 保荐机构、国金证券 指 国金证券股份有限公司 审计机构、中汇会计师 指 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）法律顾问、东方华银 指 上海东方华银律师事务所 浙江佐力药业股份有限公司 募集说明书 1-1-8 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 中登深圳分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 定价基准日 指 本次向特定对象发行股票发行期的首日 元/千

19、元/万元/亿元 指 人民币元/千元/万元/亿元 浙江佐力药业股份有限公司 募集说明书 1-1-9 二、专业释义二、专业释义 药用真菌 指 一类在生长、发育的代谢活动中，能产生具有药理活性或对人体疾病有预防、抑制或治疗作用的物质的真菌。其产生的活性物质有酶、蛋白质、脂肪酸、氨基酸、肽类、多糖、生物碱、甾醇、萜类、苷类以及维生素等 乌灵参 指 一种生长在地下深处、土栖白蚁废弃蚁巢上的珍稀药用真菌炭角菌的菌核，在四川、云南等地为著名补气、固肾中药。具有除湿镇惊、补心肾、利小便、止心悸、催乳等功效；治心悸失眠、脾虚食少、产后失血、产后乏乳、小儿惊风、吐血等症 乌灵菌 指 从天然乌灵参中分离筛选到的遗传

20、性能良好，经有效鉴定的菌种的特称 乌灵菌粉 指 乌灵参发酵菌丝体干粉 蝙蝠蛾被毛孢 指 冬虫夏草菌的无性型，又名中国被毛孢 菌种 指 经人工培养的纯菌丝体连同培养基质的统称 菌种复壮 指 在菌种未衰退或衰退后进行纯种分离及生产性能的检测等，以保持或恢复菌种原来优良性能的方式 培养基 指 供微生物、植物或动物组织生长和维持用的人工配制的养料，一般都含有碳水化合物、含氮物质、无机盐（包括微量元素）以及维生素和水等 菌丝体 指 真菌在生长过程中形成的许多菌丝的集合体的统称，是真菌的营养体 液体培养 指 把菌种置于液体培养基，并不断振荡，使之均匀地悬浮于培养基中生长繁殖的一种方法 生物发酵技术 指 以

21、工业生产为目的，通过生物体的代谢活动以获得医药、食品、化工等产品以及进行生物材料和非生物材料加工的过程，是将传统的发酵技术与现代生物技术相结合的一项技术，包括菌种选育、菌体生长和代谢控制及生物体代谢产物的利用等 中药指纹图谱技术 指 运用现代分析技术对中药化学信息以图形（图像）的方式进行表征并加以描述的技术 心肾不交 指 指心与肾生理协调失常的病理现象，临床表现为失眠、多梦、虚烦、遗精等症 神经衰弱 指 指一类精神容易兴奋和脑力容易疲乏、常有情绪烦恼和心理生理症状的神经症性障碍，是心理疾病的一种 慢阻肺 指 指慢性阻塞性肺疾病，一种具有气流阻塞特征的慢性支气管炎和（或）肺气肿，可进一步发展为肺

22、心病和呼吸衰竭的常见慢性疾病 安神剂 指 由重镇安神或滋养安神的药物为主组成的制剂的统称，具有安神定志，治疗神志不安疾患 心理障碍 指 心理（精神）功能紊乱，并达到影响个体的社会功能或使自我感到痛苦程度的心理异常状态 抑郁症 指 以显著而持久的情绪障碍为主要症状的一种精神疾病，以情绪低落、丧失兴趣、悲观失望、忧郁和厌世心理特点为主，常唉声叹气，对人对事物失去兴趣，伴有精神运动性激越或迟滞、自我评价过低、食欲减退和失眠、浙江佐力药业股份有限公司 募集说明书 1-1-10 头痛、心烦、多恐慌梦、乏力、腹泻等症状 焦虑症 指 以广泛性焦虑症（慢性焦虑症）和发作性惊恐状态（急性焦虑症）为主要临床表现，

23、常伴有头晕、胸闷、心悸、呼吸困难、口干、尿频、尿急、出汗、震颤和运动性不安等症，其焦虑并非由实际威胁所引起，或其紧张惊恐程度与现实情况很不相称 围绝经期综合征、更年期综合症 指 妇女在绝经前后，因卵巢功能逐渐衰退或丧失，以致雌激素水平下降所引起的以植物神经功能紊乱代谢障碍为主的一系列症候群 良性前列腺增生 指 尿道周围前列腺的良性腺瘤样增生，导致不同程度的膀胱流出道梗阻，正常结构被破坏，出现一系列排尿障碍症状。如尿频尿急、尿流细弱、尿不尽等排尿障碍 新药 指 未曾在中国境内上市销售的药品 生产批件 指 药品注册批件，经国家有关部门批准药品生产企业生产某种药品，发给“批准文号”的法定文件 君药

24、指 针对主病或主证起主要治疗作用的药物。其药力居方中之首，用量较作为臣、佐药应用时要大。在一个方剂中，君药是首要的，是不可缺少的药物 GMP 指 药品生产质量管理规范 GSP 指 药品经营质量管理规范 QC 指 质量控制，泛指产成品、半成品、原辅材料等的检验工作 GABA 指-氨基丁酸，一种抑制性神经递质 Glu 指 谷氨酸，一种兴奋性神经递质 GAD 指 谷氨酸脱羧酶，Glu 在谷氨酸脱羧酶（GAD）的作用下可生成 GABA AD 指 阿尔茨海默病，是一种起病隐匿的进行性发展的神经系统退行性疾病。临床上以记忆障碍、失语、失用、失认、视空间技能损害、执行功能障碍以及人格和行为改变等全面性痴呆表

25、现为特征，病因迄今未明 CPP 指 慢性盆腔疼痛，是非周期性、持续达 6 个月以上、对非阿片类药物治疗无效的盆腔疼痛 IBS 指 肠易激综合征，是一种常见的功能性肠病，以腹痛或腹部不适为主要症状，排便后可改善，常伴有排便习惯改变，缺乏解释症状的形态学和生化学异常 CDE 指 国家药品监督管理局药品审评中心 IND 指 临床试验申请 注射剂 指 由药物制成的供注入体内的无菌溶液（包括乳浊液和混悬液）以及供临用前配成溶液或混悬液的无菌粉末或浓溶液 颗粒剂 指 药物与适宜的辅料制成具有一定粒度的干燥颗粒状制剂。可分为可溶颗粒、混悬颗粒、泡腾颗粒、肠溶颗粒、缓释颗粒、控释颗粒等，供口服用 片剂 指 药

26、物与适宜的辅料混匀压制而成的圆片状或异型片状的固体制剂，以口服普通片为主 浙江佐力药业股份有限公司 募集说明书 1-1-11 胶囊剂 指 药物或加辅料充填于空心胶囊或密封于软质囊材中的固体制剂，主要供口服用 制剂 指 药物制剂，简称制剂，为适应治疗或预防的需要，按照一定的剂型要求所制成的，可以最终提供给用药对象使用的药品 OTC 指 非处方药物，是消费者可不经过医生处方，直接从药房或药店购买的药品，而且是不在医疗专业人员指导下就能安全使用的药品，即不需要凭借执业药师或从业药师的处方既可自行选购、使用的药品 学术推广模式 指 制药企业所采取的以学术推广会议或学术研讨会等形式，向医生宣传药品的特点

27、、优点以及最新基础理论和临床疗效研究成果，并通过医生向患者宣传，使患者对药品产生有效需求，实现药品销售的一种方式 CRM 指 客户关系管理，是近年来被许多企业用于维持客户关系的一种战略方法。有效的 CRM 系统可以通过收集市场数据和信息，强化患者和医生的品牌忠诚、增加药品的销售量 循证医学 指 遵循科学证据的临床医学，它提倡将临床医师个人的临床实践和经验与客观的科学研究证据结合起来，将最正确的诊断、最安全有效的治疗和最精确的预后估计服务于每位具体患者 说明：本募集说明书中可能存在个别数据加总后与相关汇总数据存在尾差，系数据计算时四舍五入造成，敬请广大投资者注意。浙江佐力药业股份有限公司 募集说

28、明书 1-1-12 第一节第一节 发行人的基本情况发行人的基本情况 一、概况一、概况 公司名称公司名称 浙江佐力药业股份有限公司 英文名称英文名称 Zhejiang Jolly Pharmaceutical Co.,Ltd.公司类型公司类型 其他股份有限公司（上市）股票上市地股票上市地 深圳证券交易所 股票简称股票简称 佐力药业 股票代码股票代码 300181 法定代表人法定代表人 汪涛 成立日期成立日期 2000 年 01 月 28 日 上市日期上市日期 2011 年 2 月 22 日 注册资本注册资本 608,624,848 元 董事会秘书董事会秘书 冯国富 注册地址注册地址 浙江省德清县

29、阜溪街道志远北路 388 号 办公地址办公地址 浙江省德清县阜溪街道志远北路 388 号 邮政编码邮政编码 313200 联系电话联系电话 0572-8281383 传真号码传真号码 0572-8281246 互联网网址互联网网址 统一社会信用代码统一社会信用代码 91330000147115443M 电子信箱电子信箱 经营范围经营范围 药品的生产、销售（凭许可证经营）；食品的生产、销售（凭许可证经营）；保健食品原料（发酵虫草菌粉）的生产加工及销售；植物提取物的生产、销售；经营进出口业务；技术咨询服务，投资咨询，市场策划。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）二二、股权结构及

30、前十大股东持股情况、股权结构及前十大股东持股情况（一）公司的股权结构（一）公司的股权结构 截至 2022 年 3 月 31 日，发行人总股本为 608,624,848 股，具体股本结构如下：项目项目 股份数量（股）股份数量（股）比例（比例（%）一、有限售条件股份一、有限售条件股份 100,707,952 16.55 浙江佐力药业股份有限公司 募集说明书 1-1-13 项目项目 股份数量（股）股份数量（股）比例（比例（%）1、国家持股-2、国有法人持股-3、其他内资持股 100,707,952 16.55 4、外资持股-二、无限售条件股份二、无限售条件股份 507,916,896 83.45 1

31、、人民币普通股 507,916,896 83.45 2、境内上市的外资股-3、境外上市的外资股-4、其他-三、股份总数三、股份总数 608,624,848 100.00（二）前十名股东持股情况（二）前十名股东持股情况 截至 2022 年 3 月 31 日，发行人前十名股东持股情况如下：序号序号 股东名称股东名称 股东性质股东性质 持股数量持股数量（股）（股）持有有限持有有限售条件的售条件的股份数量股份数量 持股持股比例比例（%）质押或冻质押或冻结的股份结的股份数量（股）数量（股）1 俞有强 境内自然人 129,890,463 97,417,847 21.34 90,000,000 2 德清县文

32、化旅游发展集团有限公司 境内国有法人 31,296,821 0 5.14-3 彭涛 境内自然人 13,378,196 0 2.2 9,160,000 4 王可方 境内自然人 11,000,000 0 1.81-5 董弘宇 境内自然人 7,171,591 0 1.18-6 郭品洁 境内自然人 7,000,000 0 1.15-7 德清县乌灵股权投资合伙企业（有限合伙）境内非国有企业 4,957,956 0 0.81-8 陈宛如 境内自然人 3,844,100 0 0.63-9 中国工商银行股份有限公司融通医疗保健行业混合型证券投资基金 其他 2,750,000 0 0.45-10 中信银行股份有

33、限公司浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 其他 2,599,300 0 0.43-总计总计 213,888,427 97,417,847 35.14 99,160,000 发行人前十大股东中，陈宛如与董弘宇为母子关系；王可方和郭品洁为夫妻；浙江佐力药业股份有限公司 募集说明书 1-1-14 彭涛持有德清县乌灵股权投资合伙企业（有限合伙）99.9957%份额，并担任普通合伙人和执行事务合伙人。三、控股股东、实际控制人基本情况三、控股股东、实际控制人基本情况（一）基本情况（一）基本情况 自上市以来，发行人控制权未发生变化，俞有强一直为上市公司控股股东、实际控制人。截至 2022 年 3 月

34、 31 日，俞有强持有公司 129,890,463 股股份，占公司总股本的 21.34%，为公司的控股股东、实际控制人。俞有强先生：男，1962 年 3 月出生，曾用名俞友强，中国国籍，无境外永久居留权，高级经济师。现任公司董事长、董事会战略委员会主任委员，德清银天股权投资管理有限公司执行董事，精医康（杭州）健康管理有限公司董事。（二）控股股东、实际控制人主要对外投资情况（二）控股股东、实际控制人主要对外投资情况 截至 2022 年 3 月 31 日，发行人控股股东、实际控制人俞有强主要对外投资情况如下：序号序号 公司名称公司名称 注册注册地点地点 注册资本注册资本 持股比例持股比例 主要业务

35、主要业务 1 德清银天股权投资管理有限公司 德清县 200 万元 俞有强持股100.00%股权投资及咨询服务 2 浙江贝富投资管理合伙企业（有限合伙）德清县 3,000 万元 俞有强持股98,00%投资管理、投资咨询、信息咨询等 3 海南波塞顿游艇管理有限公司 海口市 500 万元 俞有强持股70,00%游艇销售及管理等 4 佐力科创小额贷款股份有限公司 德清县 118,000 万元 俞有强为实际控制人之一 港股上市公司，小额贷款 5 佐力控股集团有限公司 德清县 18,100 万元 德清银天持股79.56%实业投资、投资管理，资产管理等 6 佐力（上海）企业发展有限公司 上海市 10,000

36、 万元 佐力集团持股100.00%企业管理咨询，财务咨询等，展示展览服务，相关产品销售 7 佐力（深圳）企业发展有限公司 深圳市 5,000 万元 佐力集团持股100.00%企业管理咨询，财务咨询等，展示展览服务，相关产品销售 8 德清银盛投资管理有限公司 德清县 2,500 万元 佐力集团持股100.00%投资管理、投资咨询、一般经济信息咨询 9 德清正道企业管理咨询有限公司 德清县 100 万元 佐力集团持股100.00%企业管理咨询、投资咨询 10 德清星空文化传媒有限公司 德清县 100 万元 佐力集团持股100.00%文化交流活动咨询策划，广告设计制作，商务信息咨询等 浙江佐力药业股

37、份有限公司 募集说明书 1-1-15 序号序号 公司名称公司名称 注册注册地点地点 注册资本注册资本 持股比例持股比例 主要业务主要业务 11 德清普华能源股份有限公司 德清县 23,000 万元 佐力集团持股99.00%，德清银盛持股1.00%太阳能热利用产品、光伏设备等销售，以及核准的产品销售 12 德清佐力君康健康产业发展合伙企业（有限合伙）德清县 19,700 万元 佐力集团持股84.77%，德清银盛持股15.23%健康产业管理，企业管理与相关咨询服务 13 浙江佐力资本管理股份有限公司 德清县 18,000 万元 佐力集团持股60.00%，德清银盛持股25.56%债权投资，投资管理，

38、受托资产管理等 14 德清佐力绿色金融服务中心有限公司 德清县 10,000 万元 佐力集团持股60.00%中小企业转贷服务，企业间融资中介，金融信息，融资咨询等 15 德清郡健投资管理合伙企业（有限合伙）德清县 20,000 万元 佐力集团持股57.14%，德清银盛持股42.86%投资管理 16 杭州市化工研究院有限公司 杭州市 5,000 万元 佐力集团持股55.00%新材料技术研发，技术服务开发咨询等；专用化学产品制造，专用化学产品销售，化工产品销售等；生物基材料制造销售等 17 精医康（杭州）健康管理有限公司 杭州市 500 万元 佐力集团持股52.50%非医疗性健康管理咨询，管理咨询

39、，会展服务等，批发零售医疗器械（一类、二类、三类）等 18 德清助念投资管理合伙企业（有限合伙）德清县 3,618.31 万元 佐力集团担任普通合伙人 投资管理，企业管理咨询，财务咨询，会务服务，展示展览服务等 19 上海相兑无集企业管理合伙企业（有限合伙）上海市 3,600 万元 佐力资本为有限合伙人，德清银盛担任普通合伙人之一 企业管理，营销策划，商务信息咨询等 20 德清御隆旅游开发有限公司 德清县 33,000 万元 佐力郡健持股42.42%，德清寅幸持股30.00%，佐力君康持股27.58%旅游项目开发，房地产开发经营，物业管理，酒店管理，自有房屋租赁等 21 德清御幸房地产开发有限

40、公司 德清县 100 万元 德清御隆持股51.00%，德清寅幸持股49.00%房地开发经营，旅游项目开发，物业管理，酒店管理，自有房屋租赁等 22 浙江郡安里文旅发展德清1,000 万元 佐力君康持股酒店管理，物业管理，浙江佐力药业股份有限公司 募集说明书 1-1-16 序号序号 公司名称公司名称 注册注册地点地点 注册资本注册资本 持股比例持股比例 主要业务主要业务 有限公司 县 70.00%，德清寅幸持股30.00%组织文化艺术交流活动，休闲观光活动，房地产开发经营，住宿，餐饮，游艺娱乐活动等 23 德清郡域体育发展有限公司 德清县 2,000 万元 浙江郡安里持股 100.00%体育项目

41、开发，文化艺术交流活动组织策划，体育培训，体育用品销售等 24 湖州穿越千机智能科技有限责任公司 德清县 100 万元 浙江郡安里持股 51.00%技术服务、技术开发、技术咨询等；摄像及视频制造，无人飞行器销售；广告设计、制作等 25 上海允蕊供应链管理有限公司 上海市 10,000 万元 上海佐力持股100.00%供应链管理，相关产品的销售，货物及技术进出口业务 26 佐力新创（上海）企业管理有限公司 上海市 5,000 万元 深圳佐力持股51.00%企业管理，物业管理，房地产开发经营，相关产品销售，技术服务、开发等 27 德清寅幸投资管理合伙企业（有限合伙）德清县 15,580 万元 佐力

42、资本持股93.58%投资管理（未经批准，不得从事向公众融资存款等）28 浙江杭化科技股份有限公司 德清县 5,100 万元 杭化院持股30.00%，佐力集团持股9.05%危险化学品经营；新材料技术开发，专用化学用品制造；化工产品生产、销售等 29 山东杭康新材料科技有限公司 济宁市 3,000 万元 杭化科技持股70.50%新材料技术研发；合成材料制造，技术服务、开发等；专用化学产品制造、销售，化工产品生产、销售 30 浙江杭化新材料科技有限公司 杭州市 14,000 万元 杭化院持股100.00%技术服务、开发、咨询、交流、转让等；化工产品、专用化学产品销售；新材料技术研发、推广；环境治理等

43、 31 杭州科湾新材料科技有限公司 杭州市 300 万元 杭化院持股60.00%技术服务、开发、咨询、交流、转让、推广；新材料技术研发、推广；生物基材料研发，制造；货物技术进出口等 32 杭实科技发展（杭州）有限公司 杭州市 6,000 万元 杭化院实际控制 60.00%生物基材料技术研发；新材料技术研发等；技术服务、开发、交流等；专用化学产品制造与销售，化工产品销售等 33 杭实科技发展（德清）有限公司 德清县 1,000 万元 杭州杭实持股100.00%技术服务、开发、咨询、交流、转让等；科技中浙江佐力药业股份有限公司 募集说明书 1-1-17 序号序号 公司名称公司名称 注册注册地点地点

44、 注册资本注册资本 持股比例持股比例 主要业务主要业务 介；化工产品销售。34 杭州纸友科技有限公司 杭州市 3,290 万元 杭化院持股49.85%生产变性淀粉，精细化学品及配套产品，预包装食品批发兼零售；造纸专用化学品，淀粉衍生物，精细化学品及其配套产品的技术开发；特种化学品及原材料的批发零售，产品进出口等 35 浙江纳先生物材料科技有限公司 杭州市 2,000 万元 杭化新材料持股 100.00%生物基材料技术研发，技术服务、开发、咨询等；化工产品销售，专用化学产品销售等 36 山东众友生物科技有限公司 临沂经济技术开发区 2,000 万元 纸友科技持股100.00%变性淀粉的技术开发、

45、生产及销售；食品添加剂的技术开发、生产及销售等 37 吉林众友科技有限公司 榆树市 1,000 万元 纸友科技持股100.00%生产变性淀粉，批发兼零售预包装食品；造纸专用化学品、淀粉衍生物，精细化学品及配套产品的技术开发、服务等；特种化学品及原材料的批发、零售等 38 杭州挚友食品科技有限公司 杭州市 500 万元 纸友科技持股100.00%食品销售 39 德清金汇小额贷款有限公司 德清县 122,800 万元 佐力小贷持股99.76%办理各项小额贷款；买卖债券、股票等有价证券；开展一定比例的权益类投资等 40 杭州市高新区（滨江）兴耀普汇小额贷款有限公司 杭州市 10,000 万元 佐力小

46、贷持股60.00%在高新区（滨江）行政区内依法办理各项小额贷款等业务（三）（三）控股控股股东股东、实际控制人、实际控制人所持发行人股份的质押、冻结和其他限制权利所持发行人股份的质押、冻结和其他限制权利的情况的情况 发行人控股股东、实际控制人俞有强与浙股（杭州）企业管理有限公司于2021 年 7 月 14 日签订股票质押合同，分别于 2021 年 7 月 27 日、2021 年 8月 5 日将其持有的 4,700.00 万股、4,300.00 万股股票质押给浙股（杭州）企业管理有限公司，用于融资担保，符合相关法律法规的规定。截至募集说明书签署之日，俞有强持有发行人 129,890,463 股股票

47、累计质押浙江佐力药业股份有限公司 募集说明书 1-1-18 数量为 9,000.00 万股，占其所持股份比例 69.28%，占公司总股本比例 14.79%。俞有强所持股份没有补偿义务，未发生平仓风险，不存在股份被冻结或拍卖等情况，相关融资合同均处于正常履行状态，不存在逾期偿还或者其他违约情形，亦未发生债权人要求行使质权的情形。四、发行人所处行业的主要特点及行业竞争情况四、发行人所处行业的主要特点及行业竞争情况（一）主管部门、监管体制和主要法律法规及政策（一）主管部门、监管体制和主要法律法规及政策 根据中国证监会颁布的上市公司行业分类指引（2012 年修订）的规定，发行人目前证监会行业划分中所属

48、行业为医药制造业（分类代码为 C27）。报告期内，发行人目前的主要产品属于中药行业，中药根据其加工工艺的情况，可以划分为中药材、中药饮片、中成药等类别。发行生产的真菌药物乌灵和百令系列产品为现代中药行业分类之创新中药的药用真菌药类别，其核心技术特征是运用生物技术来制备现代中药。1、行业主管部门及监管体制、行业主管部门及监管体制（1）行业主管部门 医药行业是关系到国计民生的行业，国务院下辖的有关部门在各自的职权范围内负责与药品有关的监督、管理工作，主要包括中华人民共和国国家卫生健康委员会、国家市场监督管理总局、国家发展和改革委员会以及人力资源和社会保障部。上述部门中，卫健委主要负责制定医药行业发

49、展战略和长远规划，对医药行业经济运行进行宏观调控，医药行业的统计、信息工作，药品药械储备及紧急调度职能；国家市场监督管理总局是国务院综合监督管理药品、医疗器械、化妆品、保健食品和餐饮环节食品安全的直属机构；国家发展和改革委员会负责制定药品价格政策，监督价格政策的执行，调控药品价格总水平；人力资源和社会保障部拟定医疗保险的规则和政策，编制国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录。国家市场监督管理总局作为医药行业的日常直接主管部门，负责对全国医药市场进行监督管理，考虑到药品监管的特殊性，单独组建国家药品监督管理局，由国家监督管理总局管理；市场监管实行分级管理，药品监管机构只设到省一级，设立食品

50、药品监督管理局，负责本行政区域内的食品药品监督行政管理工作，药浙江佐力药业股份有限公司 募集说明书 1-1-19 品经营销售等行为的监管，由市县市场监管部门统一承担。（2）行业监管体制 药品生产、经营管理 根据药品生产监督管理办法的有关规定，开办药品生产企业，应当经所在地省、自治区、直辖市药品监督管理部门批准，依法取得药品生产许可证，严格遵守药品生产质量管理规范，确保生产过程持续符合法定要求。凭借药品生产许可证到工商行政管理部门办理登记注册。药品生产许可证应当载明许可证编号、分类码、企业名称、统一社会信用代码、住所（经营场所）、法定代表人、企业负责人、生产负责人、质量负责人、质量受权人、生产地