CNAS现场评审前“文档整理”工作.docx

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1、CNAS现场评审前“文档整理”工作CNAS现场评审前的一项重要的工作就是，将体系完整运行一次。而体系的运行，需要相关的文件、记录来支持。所以，合理有序的准备文档，就显得尤为重要，其一般包括：内外部文件、档案、原始记录、测试报告及体系运行资料。现展示我实验室最近现场评审前该项目归档情况，跟大家分享下。因为这一涉及到体系的所有过程，内容比较多。所以无法详细描述。只针对大体归档要求、责任岗位、注意事项做简要叙述。最后根据文档整理的情况，重点性突击补充资料，以便更好迎接CNAS现场评审。因该项是结合本实验室的实际情况，故大家看看，作为一个参考即可。1、文件（在资料员处需有一份完整的）（1） 内部文件：

2、含质量手册、程序文件、作业指导书、表单，档案室应有完整一份；（质量手册、程序文件要装订成册，资料员负责）（2） 外部文件：所有检测所需的外部标准、规范，及ISO/IEC17025：2005（CNAS-CL01：2006），应用说明及若干政策，JJF1059-1999等应有一份。（3） 以上文件，如要发放，必须运行文件发放程序（如盖受控章、做发放记录）。2、设备档案每台设备由设备员做一个档案盒，按设备编号对其进行编号，并确保档案盒中有以下内容：设备档案卡、采购申请、验收记录、合格证、使用说明书、历年的检定证书、使用记录、定期维护记录、维修记录、期间核查记录、停用报废记录；（每台设备做一个档案盒）

3、3、人员档案由资料员负责完善，内容包括，人员档案卡，学历证书、学位证书、上岗证、职称证、其他资格证（如内审员证），发表的论文，年度的考核等资料。每人一档，与人员一览表的先后顺序对应。（每人做一个档案袋）4、原始记录不管以打印出来的方式保存，还是以电子档的形式保存，都要定期存档，并确保其包含足够的信息；(必须与报告单、委托单对应，最好装订在一起)5、报告所有报告必须留存一份，并按一定的顺序整理好存档。（按项目或时间顺序一个一个档案盒放好，并做好目录）（特别是申请认可项目相关的标准一定要有报告、原始记录（含校准曲线、图谱等）、样品登记表、设备使用记录、委托单、标准物质使用记录等）6、体系运行资料（

4、不强求一定要做成25个档案盒，也可按目前一个程序一个文件夹，但一定要知道与下列各要素的关系）按要素整理成25个文件夹，具体内容包括：（每个要素做一个档案盒）（1） 第一个档案盒：4.1组织1、中心实验室成立文件、单位法人证书、法人单位对中心实验室的授权等法律地位证明材料；（成立文件及单位法人证书找总经理取，法人单位对中心实验室的授权直接从质量手册中复印，由资料员完成）2、中心主任的任命书；技术负责人、质量负责人、内审员、质量监督员等关键岗位的任命书；（中心主任的任命书找总经理取，其余岗位的任务书直接复印质量手册中的附录12，由资料员完成）3、授权签字人授权书和授权签字人情况表；（直接复印质量手

5、册中的附录7，由资料员完成）4、中心主任、技术负责人、质量负责人临时外出的代理记录；（由资料员找被代理人提供）5、日常检测质量监督记录；（即检测工作的监督控制程序文件中的日常监督记录表，由监督员负责提供）6、保密执行情况的检查记录：（即第一个程序文件中的保护客户机密信息和所有权工作检测记录表，由质量负责人和监督员负责提供）7、确保实验室人员理解他们活动的相互关系和重要性，以及如何为管理体系质量目标的实现做出贡献（由中心主任提供，可以会议记录的方式出现）8、最高管理者应确保在实验室内部建立适宜的沟通机制，并就确保与管理体系有效性的事宜进行沟通。（由中心主任提供，可以会议记录的方式出现）（2）第二

6、个档案盒：4.2管理体系1、质量手册目录、程序文件目录、作业指导书目录、各种管理表格目录；（由资料员整理出来）2、质量体系文件的宣贯记录（含考试记录）；（由质量负责人提供相关的培训记录及试卷）3、质量目标的达成情况分析报告（由质量负责人对年度质量目标的达成情况用表格化的方式进行分析）4、最高管理者应将满足客户要求和法定要求的重要性传达到组织（由中心主任提供，可以会议记录的方式出现）（3）第三个档案盒：4.3文件控制1、 体系文件的发放、回收记录（即管理体系文件控制和维护程序文件三中的文件发放回收登记表，由资料员负责）（每次发放和回收都要有记录）2、 体系文件更改审批表；（由资料员负责）3、 文

7、件修改页（修改后的文件都应有修改页，由资料员负责）4、 外部文件目录（即程序文件三中的外来文件资料登记表，由资料员负责）5、 内部文件目录（即程序文件三中的内部受控文件登记表，由资料员负责）6、 作废文件，收回的作废文件都要盖作废章（由资料员负责）7、 文件定期审查记录（可以会议记录形式在管理评审前进行，由质量负责人提供）8、 文件借阅登记表（由资料员负责）9、 文件销毁记录表，由资料员负责。10、体系文件置换申请表（需要时填写）（4）第四个档案盒：4.4要求、标书和合同的评审1、检测任务合同单（由样品员蒋小钰负责提供）2、合同评审记录表（由技术负责人负责提供）3、合同、协议登记表（由样品员蒋

8、小钰负责提供）4、跟委托方签的协议。（由技术负责人负责提供）5、新项目评审情况（即程序文件开展新项目评审程序中的开展新项目申请表、开展新项目评审表，由检测组负责）（5）第五个档案盒：4.5检测的分包1、检测分包方评审表（由质量负责人提供）2、合格分包方名册；（由质量负责人提供）3、分包方的证明材料（含分包方法人证书、计量认证证书或实验室国家认可证书等，资料员负责）。（6）第六个档案盒：4.6服务和供应品的采购1、仪器设备、消耗品和服务供应商评价记录； （即外部支持服务和供应品管理程序文件中的供应商评价表，由物品员和设备员负责，不但要调查经销商，重要的是要调查生产商）2、仪器设备、消耗品和服务供

9、应商名录；（即程序文件六中的合格供应商名册，由物品员和设备员负责）3、供应商资质材料； （由物品员和设备员归类存放）4、物品采购申请、验收表；（由物品员负责）5、仪器设备购置申报表；（由设备员负责）6、购入仪器设备验收记录（由设备员负责）（7）第七个档案盒：4.7服务客户1、客户满意度调查和分析报告（由样品员蒋小钰负责提供）（8）第八个档案盒：4.8投诉1、客户投诉登记表（由样品员蒋小钰负责提供）2、客户投诉处理通知单（由质量负责人负责提供）（9）第九个档案盒： 4.9不符合检测工作的控制1、不符合工作处置通知表；（由技术负责人、质量负责人负责提供）（10）第十个档案盒：4.10改进1、改进的

10、相关证据（由质量负责人负责提供）（11）第十一个档案盒：4.11纠正措施1、实施纠正措施记录表（由各部门负责人和质量负责人负责提供）（12）第十二个档案盒：4.12预防措施1、实施纠正措施记录表（由各部门及质量负责人负责提供）（13）第十三个档案盒：4.13记录的控制1、记录保存期限规定（即记录控制程序文件中的质量记录清单及保存期表和技术记录清单及保存期表，由资料员负责定出各种记录的归档周期和保存期）2、记录归档登记表（由资料员和资料交接方负责）3、记录借阅登记表（由资料员负责）（14）第十四个档案盒：4.14内部审核 1、年度内审计划表；（由质量负责人负责提供） 2、内审组成立文件；（由质量

11、负责人负责提供） 3、内部审核日程计划表；（由内审组长负责） 4、首/末次会议记录；（由内审组长负责） 5、内审检查记录表；（由内审组负责） 6、不符合项报告（在本单位的内部管理体系审核程序中叫法不同（由内审组负责）。 7、内部审核报告；（由内审组长负责）（15）第十五个档案盒：4.15管理评审 1、管理评审年度计划表；（由质量负责人负责提供） 2、管理评审计划表：（由质量负责人负责提供） 3、各部门的汇报材料；（由各部门负责提供） 4、管理评审会议记录；（由质量负责人负责提供） 5、管理评审报告（由质量负责人负责提供） 6、管理评审验证记录表（由质量负责人负责提供）（16）第十六个档案盒：5

12、1技术要求总则（暂无内容）（17）第十七个档案盒：5.2人员、q1 检测员持证登记表；（由资料员整理）1、年度人员培训计划表；（由质量负责人提供）2、人员培训记录表；（由技术负责人负责）3、人员考核记录表（由技术负责人负责）4、业务人员技术档案；（由资料员负责，具体要求见之前的第三大类人员档案的要求）（18）第十八个档案盒：5.3设施和环境条件1、中心实验室应挂牌和对实验区域要有类似“限制进入”的标识；（由中心主任负责）2、外来人员进入实验室登记表（由检测组负责人负责提供）；3、内务与安全考核表；（由质量负责人负责）4、检测环境监控记录（由检测员负责）5、废液处理交接记录（19）第十九个档案盒

13、：5.4检测方法及方法的确认1、方法确认资料；（由技术负责人提供）2、标准方法查新记录；（由技术负责人提供）3、例外情况下允许偏离的申请、验证、批准记录。（即程序允许方法偏离控制程序中的允许偏离申报审批表，由检测员负责）4、计算机软件登记表和计算机内容变更申请表（由设备员负责）5、测量不确定度的评定记录（由检测员负责）（20）第二十个档案盒：5.5设备1、仪器设备台帐； （由设备员负责）2、标准物质一览表及标准物质证书；（由设备员负责）3、标准物质使用记录表（由检测员负责）4、标准物质报废申请表（由设备员负责）5、标准物质期间核查（由检测员负责）6、仪器设备、标准物质采购计划、验收记录；7、仪

14、器设备使用记录（由检测人员负责）8、仪器设备定期维护记录（由设备责任人负责）9、仪器使维修记录；（由设备员负责）10、 仪器报废（停用）单（由设备员负责）11、 仪器设备档案材料；（由设备员负责，详见之前的第2大项资料）12、 仪器设备状态标识标签。（由设备员负责）13、 仪器设备使用授权表（由设备员负责）（21）第二十一个档案盒：5.6测量溯源性1、周期检定计划表；（由设备员负责）2、仪器设备期间核查计划；（由设备员负责）3、仪器设备期间核查记录；（由设备责任人负责）4、对检定、校准证书的确认；（由设备员负责）（22）第二十二个档案盒：5.7抽样1、 抽样记录；（暂无）（23）第二十三个档案

15、盒：5.8检测物品的处置1、样品的接收、编码、流转记录；（即样品处置和管理程序中的样品台帐，由样品员负责）2、样品检验状态标识（样品标识卡）；（由样品员和检测人员负责）3、样品损坏、丢失报告表（由样品员和检测人员负责）（24）第二十四个档案盒：5.9检测结果质量的保证1、年度质量监控计划表（由质量负责人负责）2、质量监控记录表；（由质量负责人负责） 3、质量控制异常情况记录表（由质量负责人负责）4、实验室比对和能力验证材料；（由质量负责人负责）3、内部质控资料。（由质量负责人负责）（25）第二十五个档案盒：5.10结果报告1、报告发放登记表（由样品员负责）2、报告更改申请表（由检测员负责）3、留存报告副本。（由检测员、资料员负责）4、报告抽查情况登记表（由监督员负责）