职业犯罪的预防策略完整题库~及内容答案.doc

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1、.职业犯罪的预防策略完整题库及答案一、填空题1、银监会制定银行业金融机构从业人员职业操守指引的目的是：规范银行业从业人员职业操守，提高从业人员 和业务素质，维护银行业信誉。答案：职业道德2、银行业金融机构从业人员应当学法、懂法、守法，保守国家机密和 ，尊重和保护知识产权，自觉维护国家利益和金融安全。答案：商业秘密、3、银行业金融机构从业人员应当具备 或 ，熟练掌握业务技能。答案：岗位任职资格、能力4、银行业金融机构从业人员应当遵循 、 原则。不得从事违规揽存、低价倾销、虚假宣传等不正当竞争行为。答案：公平竞争、客户自愿5、银行业金融机构从业人员应当尊重客户，了解客户需求，依法维护 和 。答案：

2、客户权益、客户信息6、 银行业从业人员应当对客户如实提示产品的 和 ，切实保护客户权益。答案：特点、风险7、银行业金融机构从业人员应当执行首问负责制， ，语言文明， ，提供优质服务。答案：诚待客户、举止大方.8、 银行业金融机构从业人员应当 ，积极参与公益活动，履行社会责任，发扬 的优良传统，珍惜资源，抵制铺张浪费。答案：关爱社会、勤俭节约9、银行业金融机构从业人员应当有效识别 或 的利益冲突，并及时向有关部门报告。答案：现实、潜在10、银行业金融机构从业人员应当遵守有关法律法规和本单位有关进行 和 其他投资的规定，不得利用内幕信息买卖资本市场产品。答案：证券投资、11、银行业金融机构从业人员

3、应当遵守禁止 的规定，不得利用内幕信息为自己或他人 ，银行业金融机构从业人员不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。答案：内幕交易、谋取利益12、银行业金融机构从业人员不得将内幕信息以 或 的形式告知他人。答案：明示、暗示13、银行业金融机构从业人员在社会交往和商业活动中，应当廉洁从业，自觉抵制商业贿赂及 行为。答案：不正当交易14、银行业金融机构从业人员应当树立终身 ，与时俱进， ，提升素质，完善技能。答案：学习理念、追求新知15、银行业协会、 及 等行业自律组织，可以依据银行业金融机构从业人员职业操守指引对会员单位贯.彻落实情况进行监督检查和评估。答案：信托业协会、财务公司协会16、银行

4、业金融机构负责预防职务犯罪工作的人员发生 行为的和未按考核内容分别建立 的， 该机构考核结果不得评为良好及以上档次。答案：违法违纪、电子档案17、对考核结果列为优秀等次的银行业金融机构，各单位应当对 和有突出贡献的 予以奖励。答案：监察部门、监察干部18、对单位预防职务犯罪工作 或因不及时整改 而导致违法违纪案件发生的，依法追究单位主要负责人和直接责任人员的责任。答案：抓得不力、风险隐患19、职务犯罪是国家工作人员利用职务上的便利，违背职务宗旨，滥用公共权力，危害公务活动和国家工作人员 ，触犯我国刑法规定的行为。答案：公正廉洁信誉、20、受国家机关、 、企业、 、人民团体委托、经营国有财产的人

5、员，利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的，以贪污罪论处。答案：国有公司、事业单位21、 刑法 第 394 条规定，国家工作人员在国内 或者 中接受礼物，依照国家规定应当交公而不交公，数额较大的，以贪污罪论处。答案：公务活动、对外交往22、贪污罪立案标准规定个人贪污数额不满 5000 元，但贪污.手段恶劣， 、 等情节的应予立案。答案：毁灭证据、转移赃物23、根据 刑法第 383 条的规定，个人贪污数额在 10万元以上的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处 ；情节特别严重的处死刑，并处 。答案：没收财产、没收财产24、根据 刑法第 383 条的规定，个人贪污数

6、额在5000 元以上不满 1 万元，犯罪后 ， 的，可以减轻处罚或者免予刑事处罚。答案：有悔改表现、积极退赃25、根据 刑法第 383 条的规定，个人贪污数额在 5 万元以上不满 10 万元的，处 有期徒刑，可以并处没收财产；情节特别严重的，处 ，并处没收财产。答案：五年以上、无期徒刑26、根据 刑法第 383 条的规定，个人贪污数额在5000 元以上不满 5 万元的，处 有期徒刑；情节特别严重的，处 有期徒刑。答案：一年以上七年以下、七年以上十年以下27、根据 刑法第 383 条的规定，个人贪污数额不满5000 元，情节较重的，处 有期徒刑或者拘役；情节较轻的，由其所在单位或者上级主管机关酌

7、情给予 。答案：二年以下、行政处分28、根据挪用公款罪立案标准，挪用公款归个人使用，既包括 ，也包括 。答案：挪用者本人使用、给他人使用29、根据挪用公款罪立案标准，多次挪用公款不还的，挪.用公款数额 ；多次挪用公款并以后次挪用的公款归还前次挪用的公款，挪用公款数额以案发时 认定。答案：累计计算、未还的数额30、根据挪用公款罪立案标准，挪用公款给其他个人使用的案件， 与 共谋，指使或者参与策划取得挪用款的，对使用人以挪用公款罪的共犯追究刑事责任。答案：使用人、挪用人31、根据 刑法第 385 条规定，国家工作人员利用职务上的便利，索取 的，或者 他人财物，为他人谋取利益的是受贿罪。答案：他人财

8、物、非法收受32、根据 刑法第 385 条规定，国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的 、 ，归个人所有的，以受贿论处。答案：回扣、手续费33、国有金融机构工作人员在金融业务活动中 他人财物或者 他人财物，为他人谋取利益的，以受贿罪追究刑事责任。答案：索取、非法收受34、国家机关、企业、事业单位，在经济往来中，在 各种名义的回扣、手续费的，以 追究刑事责任。答案：账外暗中收受、单位受贿罪35、根据 刑法第 387 条规定，犯单位受贿罪的，对单位判处罚金，并对其 和其他 直接责任人员 ，处五年以下有期徒刑或者拘役。答案：直接负责的主管人员.36、 刑法 第 389 条第 2 款规

9、定，行贿人在被追诉前主动交代行贿行为的，可以 或 者。答案：减轻处罚、免除处罚37、对单位行贿罪是为 利益，给予国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体以财物，或者在 中，违反国家规定，给予上述单位各种名义的回扣、手续费的行为。答案：谋取不正当、经济往来38、对单位行贿罪是为谋取不正当利益，在经济往来中，违反国家规定，给予国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体各种名义的 、 的行为。答案：回扣、手续费39、根据对单位行贿罪的立案标准，个人行贿数额在 以上，单位行贿数额在 以上的，应予立案。答案：10 万元、 20 万元40、根据对单位行贿罪的立案标准个人行贿数额不满 10 万元，但向

10、 、司法机关、 行贿的，应予立案。答案：党政机关、行政执法机关41、根据 刑法第 392 条规定，介绍贿赂罪是指向国家工作人员 ， 的行为。答案：介绍贿赂、情节严重42、 “介绍贿赂 ”是指在 与 之间沟通关系、撮合条件，使贿赂行为得以实现的行为。答案：行贿人、受贿人43、根据介绍贿赂罪立案标准，介绍个人向国家工作人员行贿，数额在 的和介绍单位向 行贿，数额在20 万元以上的应予立案。.答案：2 万元以上、国家工作人员44、介绍贿赂数额不满立案标准，但具有 或者 介绍贿赂情形的，应予立案。答案：3 次以上、3 人以上45、根据 刑法第 395 条第 1 款的规定，巨额财产来源不明罪是指国家工作

11、人员的财产或支出明显超过其 、且 ，本人又不能说明其来源是合法的行为。答案：合法收入、差额巨大46、根据 刑法第 395 条第 1 款的规定，犯巨额财产来源不明罪 “不能说明 ”，既包括 ，也包括故意编造经查证不实的 来源。答案：拒不说明、虚假合法47、私分国有财产罪是指国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体，违反国家规定，以 将国有资产 给个人，数额较大的行为。答案：单位名义、集体私分48、根据 刑法第 396 条第 1 款的规定，犯私分国有资产罪的，对该单位直接负责的 和其他直接 ，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。答案：主管人员、责任人员49、根据 刑法第 396 条第

12、 1 款的规定，犯私分国有资产罪数额巨大的，处 有期徒刑，并处 。答案：三年以上七年以下、罚金50、根据 刑法第 395 条第 1 款的规定，犯巨额财产来源不明罪的，处三年以下有期徒刑或者 ，财产的 予以追缴。.答案：拘役、差额部分51、私分罚没财物罪是指 、 违反国家规定，将应上缴国家的罚没财物，以单位名义集体私分给个人的行为。答案：司法机关、行政执法机关52、犯私分罚没财物罪的，对该单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大的，处 有期徒刑，并处罚金。答案：三年以下、三年以上七年以下53、根据 刑法第 397 条规定，滥用职权罪是指国家机关工

13、作人员 ，违法决定、处理其无权决定、处理的事项，或者违反规定处理公务，致使 、国家和人民利益遭受重大损失的行为。答案：超越职权、公共财产54、犯滥用职权罪的，处 有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处 有期徒刑。答案：三年以下、三年以上七年以下55、根据 刑法第 397 条规定，玩忽职守罪是指国家机关工作人员 ，不履行或者 ，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。答案：严重不负责任、不认真履行职责56、根据玩忽职守罪的立案标准，造成 30 万元以上的，或者直接经济损失不满 30 万元，但 超过 100 万元的，应予立案。答案：直接经济损失、间接经济损失57、根据 刑法第 397 条规定

14、，犯玩忽职守罪的，处 .有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处 有期徒刑。答案：三年以下、三年以上七年以下58、根据 刑法第 397 条规定，国家机关工作人员徇私舞弊，犯玩忽职守罪的，处 有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处 有期徒刑。答案：五年以下、五年以上十年以下二、判断题1、银行业金融机构与劳务代理机构签订协议的其他人员属银行业金融机构从业人员。（）直接从事金融业务 2、 银行业金融机构从业人员职业操守指引适用于境内银行业金融机构委派到国（境）外控股、参股公司的从业人员。（）3、银行业金融机构从业人员应当依法、客观、真实反映银行业金融机构的经营效益。（）业务信息4、 银行业金融机构从业人员

15、应当尊重客户，了解客户需求，依法维护客户权益和客户信息。（）5、 银行业金融机构从业人员应当对客户如实详细提示产品的特点和风险，切实保护客户人身安全。（） 客户权益6、 银行业金融机构从业人员未经批准不得在其他经济组织兼职。（）7、银行业金融机构从业人员不得利用有关信息买卖资本市场产品。（ ） 内幕信息8、银行业金融机构从业人员不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。（）9、各银行业金融机构职务犯罪案件以司法机关当年立案查处为.准。 （）10、按考核标准对未建立预防职务犯罪领导小组的金融机构，扣4 分。 （ ）扣3分11、按考核标准对单位年度工作计划、总结未涵盖预防职务犯罪内容的，扣2分。（

16、）扣3分12、按考核标准未建立以主要领导为负责人的案防工作领导机构的扣 2 分。 （）13、按考核标准未制定年度案防工作计划的扣 2 分。 （）14、按考核标准未制定案件风险排查、报告、处置、问责以及整改等专门制度的每少一项扣2分。 （ ）扣1 分15、按考核标准未建立对员工异常行为的内部举报制度的扣2分。 （ ） 扣1分16、按考核标准银行业金融机构年内发生违法违纪案件的扣8 分。 （ ）扣 10 分17、利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的，以贿赂罪论处。 （）贪污18、 刑法 第 394 条规定，国家工作人员在国内公务活动或者对外交往中接受礼物，依照国家规定应当交公而不交公，数额较大的，以贪污罪论处。 （）19、贪污罪立案标准规定个人贪污数额不满10000元，但具有贪污救灾、救济款物及募捐款物、罚没款物、暂扣款物，以及贪污手段恶劣，毁灭证据、转移赃物等情节的应予立案。 （）5000 元20、根据 刑法第 383 条的规定，个人贪污数额在 10万元以上的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，情节特别严重的处死刑。 （）21、根据 刑法第 383 条的规定，个人贪污数额在