内审检查表,,资料.doc

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1、内审检查表QR/QP-09-03版本/修改次数：01/00：024部门代表：审核员：标准章节号检查内容检查记录备注5.6管理评审1.请问总经理公司进行管理评审的目的是什么？谁主持管理评审工作？评审的时间间隔规定是多长时间？2.请谈谈公司的管理评审工作按什么程序进行？3.请出示这次管理评审计划，管理评审(纪要)和管理评审报告。4.管理评审的依据(输入)是什么？输出是什么？举例谈谈最近一次管理评审的输入和输出。5.管理评审的有关记录(包括管理评审计划、纪要、报告及纠正、预防、改进措施及其验证记录)由谁保管？保存期多长时间？1、目的是为保持质量管理体系的适宜性，充分性，有效性，管理评审工作由总经理主

2、持，评审时间间隔一年，任务来源于本公司。2、按QP-02管理评审控制程序进行。3、出示管理评审计划，记要符合其要求，4、管理评审输入A）质量体系审核结果，B）顾客的反馈，包括满意度的测量结果和与顾客沟通，反馈的结果；C）过程的业绩和产品的符合性，包括产品的测量和监视的结果；D）预防和纠正措施的状况，包括对内审日常发现的不合格项，所采取的措施，及有效性的监控结果；E）可能影响质量体系的各种变化；F）质量管理体系的运行状况，在各部门工作总结中充分体现。输出：管理评审报告，主要体现为资源需求。5、相关记录由管代保管，一般为三年。内审检查表QR/QP-09-03版本/修改次数：01/00：025标准章

3、节号检查内容检查记录备注8.2.2内部审核1.公司进行内部审核的目的是什么？2.进行内部审核的依据是什么？3.进行内部审核涉及到标准中的哪些内容？涉及到公司质量管理体系的哪些部门？查内审实施计划。4.对内审员有何要求？5.内审实施情况：a）查日程安排；b）查内审检查表；c）查内审报告。1、验证质量管理体系的有效性，2、内审依据质量手册、程序文件ISO9000：2000标准，相关法律法规要求。3、涉及到ISO9000：2000标准中除7.3条款以外的所有内容。涉及到公司所有部门。4、内审员必须经有关机构培训，合格后有内审证书，不审核自己部门。5A）见内审实施计划，3月25日3月26日，、审核，日

4、程安排合理。B）见内审检查表符合要求。C）见内审报告符合要求。编制/日期：审批/日期：四、内审实施中的问题：（一）内部审核应该如何策划和实施？ 大家都知道，内审策划的结果应形成“内审计划”（分为“年计划”和“实施计划”）和“内审检查表”等记录。“年计划”应明确确定内审的时间间隔安排和审核的方法（滚动式，分阶段或分部门内审或其他方式）。而“内审实施计划”则应对每一次审核组的组成及分工、审核的时间安排，审核的内容，审核部门和被审核的过程要求作出安排。要注意：1、 符合标准8.2.2a)条要求。即通过内审验证组织的质量体系是否符合策划安排。此处的“策划”安排，标准明确是指7.1 “产品实现的策划”

5、安排，而不是指的其他！有的企业，将此处的“策划”理解为“内审策划”（计划）的安排是对标准的误解；2、 通过审核验证组织自己的质量管理体系是否已覆盖标准的全部要求（这应该包括标准的第1章-第8章的全部过程要求和子过程要求），并保持有效性？对大多数一年只搞一次内审活动的组织要满足这一要求是有困难的。这是因为，一年仅仅做一次内审的组织，在实施审核时，对8.2.2和5.6是否满足标准对这两个“持续改进”活动的全部要求和其是否有效是无法审核的。最多只能审核到内审的策划结果-“内审计划”是不是满足8.2.2的要求。包括：1）是审核是否覆盖了组织的全部职能部门；2）是计划中欲审核的过程要求是否按标准8.2.

6、2a）要求覆盖了标准的全部要求；3）是内审组的组成和审核人日的安排是否合理，审核员是否审核了自己的工作）？但对内审活动的有效性，比如：内审是否按策划实施？审核的记录是否完整，可追溯？审核发现能否证明组织的体系已经满足标准要求？组织的质量体系是否能保持持续适宜性、充分性、有效性？发现的不符合项是否采取了适宜的纠正/预防措施，并已经得到有效纠正/预防？所有这些内容，因“内审”活动尚在进行之中，一是没有结果，二是尚未发生或发现，不可能审核到。另外，只有当内审发现的全部都不合格有效“关闭”后，才能提交“管理评审”。从“内审”结束到“管理评审”是有一个时间间隔的。“管理评审”尚未进行，对它的“有效性”如

7、何审核？因此，在内审时最多只能审核到“管理评审”的计划。包括是否按标准的5.6.1明确了评审的目的,是否按标准的 5.6.2要求充分准备了除“审核结果”外的其他评审的输入信息？而对“管理评审”的输出是否满足5.6.3要求，则因“管理评审”尚未进行不得而知，无法审核。从以上分析，我们可以非常清楚地识别到：一年只搞一次内审活动的组织，对“内审”和“管理评审”的有效性是不能作出评价的。这导致内审的不满足要求，是一次不完整的审核，其审核存在“不符合”，影响了内审活动的有效性。该如何作呢？我想，如果策划的是一年只搞一次内审，可以将审核活动分为两个阶段。第一阶段按照通常的策划安排对体系做全面审核；第二阶段

8、，待审核结束和 “管理评审”活动结束后，专门对内审和管理评审进行有效性补充审核。记录审核发现，对照审核准则作出审核评价，对不满足要求的“不符合”采取适宜、有效地纠正/预防措施，验证有效性，完成“内审”和“管理评审”的一次循环后提交认证机构做审核评价。对因涉及资金投入，组织暂无能力实现的；涉及纠正/预防措施方案需要一个过程才能实现的一些“管理评审”决定，应在补充审核评价“管理评审”的有效性时加以说明，表明组织已经关注了这些问题，并对尚未实现的决定提出完成时限要求。（二）“内审”活动存在的主要问题：关于上述“内审”的有效性问题，不论是被审核组织亦或是某些审核员，对标准的理解都有误解。对于被审核组织

9、，归纳起来通常存在以下问题：1、内审计划未覆盖标准的全部要求。有的漏部门，有的不按组织已经确定的部门职责权限过程条款要求；2、内审计划已经安排的内容不实施审核或漏审，审核方案不考虑以往的审核结果；3、内审记录粗圹，仅有“符合”“合格”“有”“无”等描述，而不能反映组织的实际运作实际与现状；4、对审核发现不作不符合判定；5、内审开出的不符合报告所描述的事实，审核记录上找不到出处，不可追溯，审核过程缺乏客观性；6、内审仅由咨询师或内审人员个人完成，所有记录完全是个人行为的表现，组织的其他人员实质没有参与审核，审核缺乏公正性；7、内审仅有计划和格式化的审核要求，无实施审核的原始记录；8、内审无不合格

10、发现或仅有一、两个不合格。一是怕多发现问题影响认证机构的审核结论，二是主观上作作样子，你说我没有内审，我作了！你说我内审有效性不够，我还发现了问题；9、初审时做了一次内审，监督审核时未进行另一次审核。不知道或主观上认为只搞一次内审就可以“一（年）管三（年）”，就能满足标准要求；10、内审发现仅反映组织的一些鸡毛蒜皮的问题，如“文件没有签名”，“记录没有编号”，“环境差”等等。对组织的产品实现中的关键过程，没有不合格发现，或者发现了也回避不开报告，不采取纠正措施，导致认证评审时重复出现问题；11、内审的不符合不采取或未采取适宜的有效的纠正/预防措施，明明纠正无效，或根本没有纠正，在验证结论中表述

11、为“已经验证有效”；12、内审计划未经总经理批准，“内部审核报告”未经管理者代表批准，忽略了标准5.5.2对管理者代表的职责要求；13、内审结果未作为“管理评审”活动的重要输入，寻求组织的体系的持续改进机会。这些问题反映出被审核组织的最高管理者和组织的运行部门对“内审”这一持续改进活动的认识，仅仅停留在非常肤浅的层次上。标准要求我要搞内审，我就搞一次。把“内审”作为一个满足标准要求的“形式化”和“作业”来完成。完全不是为了通过“内审”活动验证组织的自身体系运行的有效性，同时寻求改进机会。进而导致“内审”不符合，甚至“内审”无效。初审和一年又一年的监督审核完成后，组织仍然不清楚内审和管理评审的目

12、的是什么？该如何开展这两个过程活动才能满足ISO9000标准要求？而有的审核员在审核组织的“内审”活动时，也仅仅看组织是否编制了“内审计划”，是否有“审核实施记录”，是否有审核的不符合发现，对不合格已作纠正，提交了一份审核报告，即评价该组织的内审活动有效。而不去审核：1） 组织的审核实施是否满足策划的安排（7.1）和内审计划的安排？2） 审核记录是否能反映组织的实际运作情况？3） 记录是否真实？4） 审核记录是否可追溯？5） 审核发现的判定是否准确？6） 对审核的不符合发现开出的“不符合报告”是否针对事实作了原因分析？7） 采取的纠正/预防措施是否适宜？8） 纠正措施是否有效实施？如何对“内审

13、”的有效性作出审核评价？这种审核会直接影响审核评价的公正性和准确性，不能使审核起到对组织的增值审核作用。本文对“管理评审”活动和“内部审核”活动有效性的探讨，仅供参考，欢迎讨论和斧正。ISORC Training: ;高级ISO专员证书,管理者代表证书,SMA第二方审核员证书,内审员资格证书,内审员培训,ISO内审员培训,ISO培训,注册审核员培训,ISO9001内审员培训,ISO14001内审员培训,OHSAS18001内审员培训,SA8000内审员培训,TS16949内审员培训,QMS注册审核员培训考试,EMS注册审核员培训考试,OHSAS18001注册审核员培训考试 热线电话:0592- 北京,上海,深圳,广东,广州,江苏,浙江,厦门,福建,天津,重庆,武汉,湖北,四川,东莞,佛山,海南,云南,厦门ISO9001内审员培训,物业内审员培训