农商银行监事会议事规则.docx

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1、某某农村商业银行股份监事会议事规那么第一章 总那么第一条 为保证某某农村商业银行股份以下简称本行监事会依法独立行使监视权，根据国家有关法律、法规以及?某某农村商业银行股份章程?以下简称?章程?规定，结合实际，制定本议事规那么。第二条 监事会是本行监视机构，向股东大会负责，对本行重大决策、经营行为、主要业务、财务活动以及本行董事、行长和其他高级管理人员履行职责合法合规性进展监视，维护本行及股东合法权益。第二章 监事会构成和职权第三条 本行监事会由7名监事组成，其中本行职工监事4人，外部监事3人。监事会中本行职工监事由职工代表大会民主选举或更换，非职工监事由股东大会选举或更换。本行监事会设监事长一

2、名，经全体监事过半数通过选举产生，监事长应当由专职人员担任，其任职资格应符合农村中小金融机构高级管理人员相应任职资格，报中国银行业监视管理机构备案。本行监事、监事长每届任期三年，可连选连任。本行董事、行长、副行长及财务、信贷等业务部门负责人不得担任监事。第四条 监事会行使以下职权：一监视董事会确立稳健经营理念、价值准那么和制定符合本行实际开展战略；定期对本行开展战略科学性、合理性进展评估，形成评估报告；对本行经营决策、风险管理和内部控制等进展监视检查；二监视评价董事会及其董事、高级管理层及其成员、监事履行职责情况；要求董事长、董事及高级管理人员纠正其损害本行利益行为； 三对本行运行中重大事项、

3、重要制度、管理方法、应尽社会责任、维护股东特别是中小股东和本行职工合法权益进展考核考评； 四对董事及独立董事选聘程序进展监视，对董事和高级管理人员进展专项审计和离任审计；五派员列席董事会会议，对董事、董事长及高级管理人员进展质询；六提议召开临时股东大会；七向股东大会报告监事会对董事会及其董事、高级管理层及其成员、监事履行职责评价结果；八对违反法律法规、行政规章及本章程或者股东大会决议董事、高级管理人员提出罢免建议；九监视、检查本行财务活动，对全行薪酬管理制度和政策及高级管理人员薪酬方案科学性、合理性进展监视；十其他法律、法规、规章及本章程规定应当由监事会行使职权。第五条 监事长行使以下职权：一

4、主持监事会工作；二召集和主持监事会会议；三向股东大会报告工作；四组织监事履行职责，催促检查监事会决议落实情况。五行使监事会授权其他职责。第六条 监事长在履行职责过程中，应建立监事巡查制度，对本行执行法律、法规、章程、制度及股东大会决议执行情况、经营管理合法合规情况开展定期或不定期巡查并形成巡查报告，对应当发现而未发现董事会、高级管理层违反法律、法规、规章和?章程?行为，应当追究其责任。第七条 监事会下设履职尽职考核评价委员会，并制定工作制度。委员、主任委员由监事会决定，履职尽职考核评价委员会直接对监事会负责，主要履行以下职责：一负责拟定对本行董事会、监事会、高级管理层及其成员履职情况考核方法、

5、方案，并组织对董事会、高级管理层及其成员履职情况进展考核，提交监事会审议；二根据需要，制订对董事和高级管理人员进展离任审计和专项审计方案，提交监事会批准后组织实施；必要时组织银行相关人员或委托中介机构对董事和高级管理人员进展离任审计或专项审计，其履职尽职情况监视意见提交监事会审议；三对本行运行中重大事项、重要制度及管理方法进展考评；四对本行应尽社会责任实行考核，对维护股东特别是中小股东和本行职工合法权益进展考评；五监事会授权其他事项。第三章 监事会会议召开和议事范围第八条 监事会会议分为例会和临时会议。一例会每年至少召开4次会议，在本行年度报告、半年度报告和季度报告完成后、披露前召开。二有以下

6、情况之一，监事长应在接到提议后10个工作日内召集并主持临时监事会会议：1、监事长认为必要时或1/3以上监事提议时； 2、股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门各种规定和要求、本行章程、本行股东大会决议和其他有关规定决议时；3、董事和高级管理人员不当行为可能给本行造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；4、本行董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；5、银行业监视管理机构要求召开时；6、法律法规、监管机构及本章程规定其他情形。第九条 监事会会议应于会议召开十日前，将书面通知及会议文件送达全体监事；召开临时监事会会议，会议通知及文件应在会议召开前五个工作日送达。第十条 监事会会

7、议通知应包括如下内容：一举行会议日期、地点和会议期限；二提交会议审议事由及议题；三发出通知日期。第十一条 监事会会议应由1/2以上监事出席方可举行，监事会例会及临时会议在保障监事充分表达意见前提下，可以用 等通讯方式进展，并作出决议由与会监事签字。第十二条 监事会会议应由监事本人出席。监事因故不能亲自出席，可以书面委托其他监事代理出席。非职工监事可以委托其他非职工监事代为出席。委托书应当载明代理监事姓名，代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议监事应当在授权范围内行使监事权利。监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席，视为放弃在该次会议上投票权。第十三条 监事一年内亲自出席监

8、事会会议次数少于监事会会议总数三分之二，或者连续二次不能亲自出席监事会会议、也不委托其他监事出席监事会，视为不能履行职责，监事会应当提请股东大会或职工代表大会予以撤换。第十四条 监事会会议议事范围：一审议本行年度、半年度、季度报告等定期报告；二审议本行财务预算、决算方案；三审议本行利润分配方案和弥补亏损方案；四对本行董事、高级管理层履行职责情况监视意见；五对本行内控制度制定情况和执行情况监视意见；六相关法律、法规和?章程?以及按本规那么第四条规定履行监事会职责需要监事会审议出具报告和意见。第十五条 监事会可要求本行董事和高级管理层人员、内部及外部审计人员出席监事会会议，答复所关注问题。第四章

9、监事会会议表决和决议第十六条 监事会会议决议以投票或举手表决方式通过决议，每一名监事有一票表决权，监事会会议决议须全体监事二分之一以上通过为有效，表决结果应记录在会议记录中。监事对决议有原那么性不同意见，应当在决议中说明。第十七条 监事应在监事会决议上签字并对监事会决议承当责任。但经证明在表决时曾说明异议并记载于会议记录监事可以免除责任。监事会形成决议，应当在会议完毕后10个工作日内，报当地银行业监视管理机构备案。第五章 监事会会议记录第十八条 监事会会议应有记录，出席会议监事和记录人应当在会议记录上签名并形成监事会会议纪要。监事有权要求在记录上对其在会议上发言作出某种说明性记载，监事会会议记录作为本行档案永久保存。第十九条 监事会会议记录包括以下内容：一开会日期、地点和召集人姓名；二出席监事姓名以及受他人委托出席监事会监事代理人姓名；三会议议程；四监事发言要点；五每一决议事项表决方式和结果表决结果应载明赞成、反对或弃权票数。第六章 附那么第二十条 本议事规那么自监事会通过之日起生效。第二十一条 本议事规那么未尽事宜，依照有关法律、法规、规章及?章程?规定执行。本议事规那么与法律、法规、规章或?章程?规定不一致，以法律、法规、规章或?章程?规定为准。 第二十二条 本议事规那么解释权和修改权属本行监事会。