中国(太原)煤炭交易中心煤炭现货交易问答.doc

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1、中国（太原）煤炭交易中心煤炭现货交易问答 一、问：中国（太原）煤炭交易中心的性质及主要职责是什么？ 答：根据晋政办发【2011】107号文件，交易中心为正厅级建制、省政府直属事业单位。主要职责包括： 1.贯彻落实国家和省对煤炭运销方面的法律法规。 2.负责承办全省煤炭产运需衔接会议组织、合同汇总、计统信息、数据汇编等业务工作。 3.负责承办全省煤炭企业铁路运输月度计划汇总、平衡、提报及铁路运输部门的日常沟通衔接工作。 4.负责铁路煤炭运输立户开户及与铁路运输部门衔接协调工作。 5.负责全省煤炭发运站点煤炭交易相关信息的收集整理及与相关部门的衔接协调工作。 6.负责公路煤炭交易的管理并协助相关部

2、门作好运销票据的发放使用工作。 7.协助相关部门进行煤炭经营资格证年检的初检工作。 8.负责煤炭可持续发展基金（铁路）的查验补征和煤炭销售票（铁路）的核查回收工作。 9.负责全省煤炭交易市场体系建设工作，完善煤炭交易市场功能，构建现代化交易平台。 10.负责山西国际会展中心的管理工作。 二、问：中国（太原）煤炭交易中心的功能定位是什么？ 答：交易中心坚持“公开、公平、公正”和非盈利性原则，努力建设成为“立足山西、服务全国、面向世界”的煤炭交易中心、及时准确的信息中心、定价中心和结算中心。 三、问：交易中心的“三不变原则”是指什么？ 答：交易中心的“三不变原则”即不改变现行煤炭运销管理体系，不改

3、变企业的市场主体地位，不改变企业原有的管理流程和权限，在政府宏观调控下，通过功能完善的电子交易平台、有效控制风险的制度设计及多样化的交易方式，开展煤炭现货交易。 四、问：与传统交易模式相比，交易中心煤炭现货电子交易的好处是什么？ 答：通过交易中心煤炭电子交易平台进行交易，以现代化的市场交易方式代替传统的煤炭销售手段，实现场内与场外、物理空间与电子网络相结合的高效率交易，可以为产运需各方提供全面的信息服务及“一对多”、“多对多”等多种交易形式。入市各方可根据自身需求，自主选择交易对象，拥有更多的选择和交易空间。可以使交易商更快捷地发现最佳运输流向的商品，形成最优价格。在满足供需主体差异化交易习惯

4、和个性化交易需求的基础上，为企业增加交易机会、规避交易风险、创造交易价值、提供交易服务，帮助交易商提高交易效率、降低交易成本、兑现合同约定，推进市场主体自由交易。 五、问：煤炭电子交易平台的设计原则是什么？可提供哪些服务？ 答：交易中心煤炭电子交易平台立足于第三方服务的功能定位，遵循个性化、私密性的设计原则和严格的风险控制机制，保证了交易商既有的“流程不变、权限不变”，并与交易商的日常业务实现无缝连接，从而保障了交易商的主体地位和合法权益。其灵活多样的功能选择，为交易商提供了更多的选择性交易机会；方便快捷的交易手段，打破了时空界限，可使交易商随时随地通过互联网在场内或场外进行交易；通过保证金制

5、度等风控手段的应用，保证交易及合同的正常履行。 交易平台充分运用现代信息和网络技术，在保障网络安全、硬件安全、数据安全的前提下，将先进的交易模式、服务方式、结算方式以及计算机网络、硬件系统、数据库等多个领域的先进技术成果集成应用，可为煤炭产运需企业提供安全、及时、便捷的场内和场外交易、交收、结算服务，并实时发布煤炭供求信息和价格信息，满足合同签订、货物交收、货款结算等交易全流程的需要。实现了煤炭交易由传统的煤炭订货会交易模式，转变为市场化、常态化、随机化的交易模式，使煤炭交易真正达到“及时、便捷、高效”，形成“永不闭幕的交易会”。具有汇集信息、撮合交易、发现价格、规避风险、提供服务五大功能。

6、六、问：哪些企业有权在交易中心参与煤炭交易及享受相关服务？ 答：交易中心采取交易商制对交易商实行分类管理，在中心注册的交易商有权参与煤炭交易及享受相关服务。注册交易商必须是合法的煤炭生产、经营（含各类代理机构和企业）和消费企业。根据企业性质不同将交易商分为三类：A类为生产企业；B类为消费企业；C类为经营企业。 七、问：企业入市的基本流程及所需要提供的资料有哪些？ 答：1.企业入市需领取入市登记册并按照相关规定填报登记册相关资料，包括风险揭示公告、交易商入市申请表、入市协议、入市代表、交易员、结算员授权委托书及登记表、印鉴授权书及申请单位意见签章表。 2.提交相关资质材料，包括企业法人营业执照、

7、企业法人身份证或负责人身份证复印件、组织机构代码证、税务登记证（国税及地税）、银行基本户开户许可证、生产企业同时需提供煤炭生产许可证及煤炭经营资格证，经营企业同时需提供煤炭经营资格证。 3.登记册及企业资质通过审核后，即确定交易商交易席位。交易商需到指定结算银行绑定结算帐户，在指定银行结算账户签订相应结算协议。 4.交易中心为交易商发放交易密钥，分配入市代表、交易员、结算员交易权限，并发放交易商证书。 八、问：按照相关规定交易中心收取的费用包括哪些？目前交易中心有什么优惠措施？ 答：根据晋政办发【2011】109号文件规定，交易中心根据交易商交易规模应收取交易商以下费用： 一是交易席位费：经交

8、易商申请取得交易资格后，交易中心向交易商分配交易席位，并向交易商收取一次性的席位费用及交易年费。按照生产经营规模不同，划分为大、中、小三种类型，一次性席位费分别按500万元、300万元、100万元收取，交易年费分别按50万元、30万元、10万元收取。首批进入交易中心交易的煤炭生产及消费型交易商免去一次性席位费用和三年交易年费。 二是交易服务费：按照成交的交易合同金额向交易双方分别收取费用。开市初期交易中心仅对参与挂牌、竞价等纯市场化交易（年铁路运输总量5%左右或各企业煤炭商品的增量部分）的煤炭，按交易额的千分之一收取交易手续费，按交易额的千分之五收取交收服务费。其余交易方式仍按0.1元/吨收取

9、交易手续费，暂不收取交收手续费。 为鼓励企业入市交易，同时降低交易成本，经研究，交易中心决定对交易费用采取以下优惠措施： 1、煤炭经营企业经山西省境内煤炭生产企业推荐，在2012年底前申请成为交易中心交易商的，免去其一次性席位费用和三年交易年费。 2、交易商积极开展挂牌、竞价交易，足额或超额完成交易量的，仅按交易金额的1分别向买卖双方收取交易手续费，免收交收服务费。 3、交易商采取邀约方式进行交易，并经交易中心统一结算，除按现行收费标准分别向买卖双方收取0.1元/吨交易费外，不再收取任何其他费用。 九、问：交易中心为什么要实行集中结算制度？ 答：全省境内通过铁路运输销售的煤炭全部通过交易中心交

10、易平台结算货款，进入平台的资金不占用、不挪用、不滞留，可以充分发挥交易平台动态“蓄水池”的功能，为交易商提供方便快捷的融资平台和融资保障。 十、问：交易中心如何保证交易商交易及合同的正常履行，交易中心金融结算平台有何安全保障？ 答：为保证交易商交易及合同的正常履行，交易中心设计了严格的风险控制体系，通过建立“人防、技防、制度防”三位一体、全方位、立体化的风险管控系统，利用多种风险控制手段和各种安全保障技术，最大限度地降低交易商的交易风险。 “人防”方面，为监督管理、协调解决交易中心建设、运营和煤炭交易中的重大问题，指导推动煤炭交易体系建设，保证煤炭交易工作健康有序发展，成立了中国（太原）煤炭交

11、易中心监督管理委员会。 “技防”方面，交易平台通过了国家计算机信息安全等级保护三级标准认定，从底层硬件平台、互联网接入和核心网络均采用完全主、备冗余设计，并且与第三方数字认证中心相连接，充分保证了交易平台的高可用性、高稳定性。同时采用了防火墙、网络防病毒系统、入侵防御、网页防篡改、身份认证、数字签名、电子印章等技术，为交易商在平台操作提供了安全保障。还完成了与工行、中行、建行、交行四家国有银行及兴业、华夏、浦发、中信四家股份制银行的对接，实现了资金实时划转等功能。 “制度防”方面，交易中心实行保证金制度。交易商以挂牌或竞价方式进行交易前，须存入一定资金到交易中心专用结算账户，交易双方履行合同约

12、定的义务后，交易中心根据规定划转相关款项，并释放履约保证金，有效保证了交易及合同的正常履行。 交易中心金融结算平台具有完备的安全保障体系。交易中心在各结算银行开设有专用的结算账户，用于存放交易商的保证金和货款等相关款项。交易中心与交易商之间业务资金的往来通过交易中心专用结算账户和交易商指定结算账户办理。交易中心对交易商存入交易中心专用结算账户的资金实行分账管理，为每一交易商设立明细账户，按日序时登记核算每一交易商出入金、保证金、交易服务费和货款等，并实行每日结算制度。各结算银行均可通过完备的银行监管体系确保交易商的资金划转安全。 十一、问：交易商划转资金时，资金会发生较长时间滞留吗？ 答：不会

13、。交易商出入金实时到账；交易商之间货款划转日终清算，次日到账。 十二、问：交易商划转的货款及向交易中心缴纳的费用如何开具发票？ 答：交易中心收取的交易服务费由交易中心财务处向交易商开具煤炭交易费发票；货款的发票由卖方向买方开具增值税发票。 十三、问：三员的职责是什么？ 答：交易中心要求各入市交易商委派入市代表、交易员、结算员。 入市代表代表交易商与中心办理相关入市手续，并全权处理交易商在中心进行相关交易品种交易、交收和结算等相关业务事宜。 交易员代表交易商与与中心办理相关交易员手续，并全权处理交易商在中心进行相关交易品种交易、交收等相关业务事宜。 结算员代表交易商与与中心办理相关结算员手续，并

14、全权处理交易商在中心进行结算等相关业务事宜。 十四、问：报单、应单前需在平台上做哪些准备工作？ 答：请确定交易账户中有足够的交易保证金，同时交易商应定制好发站/到站、品牌指标、合同模板、收货单位等。 十五、问：如何定制符合交易商自身要求的合同模板？ 答：交易平台提供标准合同模板供交易商选择，交易商可以根据自身需要定制专属的合同模版。登录交易平台后，进入交易定制菜单，可以先选择标准合同，然后在标准合同文本上进行补充、修改，并重新命名，点击保存。报单时，选择新命名的合同模版即可。 十六、问：交易大厅集中交易日包括节假日么？ 答：交易大厅于每月1至10日的工作日开放，不包括周末及节假日，如有调整，交

15、易中心会通过中心网站以及手机短信等方式进行公告。 十七、问：已提交的报单可以进行修改吗？ 答：已通过交易中心审核的报单不能进行修改，但可以撤销。在挂牌交易栏中点击挂牌报单，选中已通过审核的报单，点击撤销，弹出提示框点击确定。待交易中心审核通过后，报单撤销，交易商可以重新报单。 未通过交易中心审核的报单可以进行修改，在挂牌交易栏中点击挂牌报单，选中未经审核或审核未通过的报单，点击修改，进入修改界面，修改完成后可以重新提交报单。 十八、问：应单数量可以少于报单量吗？ 答：可以，但应单数量必须大于等于报单方确定的最小交易量。 十九、问：与交易中心合作的结算银行有哪些？ 答：与交易中心合作的结算银行是

16、经交易中心监督管理委员会批准的，协助交易中心办理交易结算业务的银行。交易中心指定八家合作结算银行，分别是中国建设银行、兴业银行、中信银行、华夏银行、浦发银行、交通银行、中国银行、中国工行银行。 二十、问：交易商出入金的方式有哪几种？交易商办理出入金时间是什么？ 答：交易商划拨资金有以下两种方式：一是利用交易中心交易系统提供的资金管理功能办理出入金；二是通过银行柜面和网上银行办理出入金。交易商办理出入金时间为交易中心交易开市时间。 二十一、问：交易中心结算流程是什么？ 答：交易中心按照交易方式对结算方式分为：挂牌与竞价方式的结算和邀约方式的结算。 挂牌和竞价方式的交易结算按以下流程办理（如图1）

17、： 交易商在交易前划转一定资金到交易中心专用结算账户，签订合同后，交易中心收取交易双方的交易手续费，冻结履约保证金。货款结算时，买方划足额货款到交易中心专用结算账户，按照合同约定，交易中心及时划拨货款给卖方，解冻双方履约保证金，收取双方交收服务费，本次交收完结。 图1 挂牌和竞价交易结算流程图 邀约方式交易结算按以下流程办理（如图2）： 交易商订立合同后，交易中心收取交易手续费；交易双方按照合同约定的方式经过交易中心统一进行货款结算。货款结算时，由买方按合同约定将货款划至交易中心专用结算账户，交易中心根据双方交收指令划转货款。 图2 邀约交易流程图 二十二、问：为了保障我省煤炭销售体系正常运行

18、和进一步推进煤炭现货交易工作，省政府明确提出“双节点、四上线”的要求，其具体内容是什么？ 答：2012年8月8日省政府在交易中心召开煤炭现货交易专项推进会，明确提出“双节点、四上线”要求。“双节点”就是从9月1日起，全省境内通过铁路运输销售的煤炭全部经过交易中心交易平台实现合同上线、计划上线、调度上线；从9月30日起，全省境内通过铁路运输销售的煤炭全部通过交易中心交易平台结算货款。 “四上线”是指全省境内通过铁路运输销售的煤炭要全部通过交易中心煤炭现货交易平台实现“合同上线、计划上线、调度上线、结算上线”。 合同上线就是山西省境内经铁路运输销售的煤炭，均要通过交易中心交易平台签订煤炭买卖合同，并作为货物交收的依据，合同内容要完整、条款要明确。 计划上线就是所有铁路运输计划的提报都必须严格按照现行管理体制，通过交易平台逐级上报交易中心，并分别由交易中心汇总平衡后，统一提报到相关铁路局。 调度上线就是各企业要及时把煤炭装车发运和交收情况通过调度系统逐日上传到交易中心，并作为上线结算的依据。交易中心也要做好与铁路部门的沟通协调工作，及时将铁路计划核准信息反馈给相关企业。 结算上线就是无论是市场化交易还是邀约交易，一律通过交易中心现货交易平台结算货款。