重庆2016年下半年证券从业资格《证券投资基金》：股票基金专业考试试题~.doc

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1、重庆省2016 年下半年证券从业资格证券投资基金：股 票基金考试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、_应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承 诺函应作为盈利预测的附件。 A全体董事 B全体高级管理人员 C发行人董事长和财务负责人 D发行人董事长和总经理 2、关于 ETF 份额的申购与赎回，下列说法正确的是_。 A申购和赎回场所。投资者应当在代办证券公司办理基金申购、赎回业务的 营业场所或按代理证券公司(深圳证券交易所称为“代办证券公司”)提供的其 他方式办理基金的申购和赎回 B申购和赎回的时间。基金在基金

2、份额折算日之后可开始办理申购；基金自 基金合同生效日后不超过 3 个月的时间起开始办理赎回 C申购、赎回清单的内容。T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回 单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T 日预估现金部分、T-J 日现金差额、基金份额净值及其他相关内容 D申购、赎回申请提交后不得撤销 3、发行人应在其股票上市前，将上市公告书全文刊登在至少（）种由中国证监 会指定的报刊及中国证监会指定的网站上。 A1 B2 C3 D5 4、以下不属于金融期货合约的基础工具的是_。 A股价指数 B债券 C外汇 D商业票据 5、从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要_。 A少

3、 B多 C相等 D无法比较 6、下列对社会公益基金认识不正确的是_。 A社会公益基金属于基金性质的机构投资者 B社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金 C我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值D福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金 7、禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的 股份等，属于股份有限公司资本应遵行_。 A资本确定原则 B资本维持原则 C资本不变原则 D资本固定原则 8、证券从业人员职业道德规范的内容包括_四个方面。 A刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民 B勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责 C正直诚信、

4、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 D严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事 9、下列属于外国债券的特点的是_。 A发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家 B发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家 C发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家 D发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家 10、注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是_。 AS 股 BN 股 CH 股 D红筹股 11、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债 券是_。 A国际债券 B亚洲债券 C金融债券 D欧洲债券 12、向四大国有商业银行定向发行的是（）。

5、 A长期建设国债 B特别国债 C记账式国债 D凭证式国债 13、_是指主动阻止本公司被收购的最积极的方法。 A管理层防卫策略 B保持公司控制权策略 C白衣骑士策略 D事先预防策略 14、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企 业会计准则外，应坚持_原则。 A从严 B公平 C实事求是 D合理 15、境内证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得_颁发的外汇经营许可证。 A证监会 B国家外汇管理局 C交易所 D国务院 16、发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊 登（），对发行方案进行详细说明。 A上市公告书 B财务审计报告 C招股说明书 D发行公

6、告 17、证券投资人是指通过证券而进行投资的_。 A自然人 B政府机构 C各类机构法人 D各类机构法人和自然人 18、上海、深圳证券交易所自 2007 年 1 月 8 日起对未完成股改的股票(即 S 股) 实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为_。 A8% B4% C6% D5% 19、认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前（）个交易日的公司股 票均价和前一个交易日的均价。 A7 B10 C15 D20 20、证券经纪业务营销活动的第一个环节是_。 A客户服务 B选择营销渠道 C客户招揽 D客户促成 21、按照上市公司证券发行管理办法的有关规定，上市公司申请发行新股， 其

7、财务状况良好，最近 3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于_。 A最近 3 年实现的年均可分配利润的 20% B最近 3 年实现的年均可分配利润的 30% C最近 5 年实现的年均可分配利润的 20% D最近 5 年实现的年均可分配利润的 30% 22、公开发行数量在 4 亿股以上(含 4 亿股)的，配售数量应不超过本次发行总 量的_。 A20% B30% C40%D50% 23、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是_ A证券组合的期望收益率 B证券组合的风险 C证券组合的投资目标 D证券组合的分散化程度 24、在美国，证券投资基金一般被称为（）。 A共同基金 B单位信托基

8、金 C证券投资信托基金 D集合投资计划 25、中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于_。 A非现场检查 B现场检查 C自律性管理 D不定期检查 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、投资者委托买卖股票时要支付_。 A开户费 B印花税 C咨询费 D佣金 2、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大 量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。 A信托投资公司 B主权财富基金 C证券经营机构 D金融租

9、赁公司 3、行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标 准包括_。 A中国证监会制定的上市公司行业分类指引 B国家统计局发布的行业分类标准 C国家标准化委员会发布的关于开展行业标准清理工作的指导意见 D摩根斯坦利和标准普尔联合发布的全球行业分类标准 4、不属于上海证券交易所国债回购品种的是_。 A7 天国债 B14 天国债 C21 天国债 D28 天国债 5、_又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场 的需求。 A集中性市场营销策略B差异性市场营销策略 C无差异市场营销策略 D分散性市场营销策略 6、权证按内在价值分类，可分为_。 A平价权证 B

10、价内权证 C价外权证 D备兑权证 7、龙债券市场是指在除_以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标价 的公开债券市场。 A香港 B新加坡 C 日本 D马来西亚 8、以下关于股票的市场价格阐述正确的是_。 A股票的市场价格由股票的价值决定 B供求关系是最直接影响股票的市场价格因素 C任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影 响股票价格 D影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波 动性特征 9、在证券经纪业务关系中，委托人的义务有_。 A接受交易结果 B履行交割清算义务 C全权委托经纪商代理交易 D按规定缴存交易结算资金 10、基金赎回费率不得超

11、过基金份额赎回金额的_。 A1tVo B3% C5% D7% 11、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券的期限 为_年以上。 A半 B3 C5 D1 12、下列不属于评估的原则的是（）。 A客观 B市价 C实事求是 D公正 13、ETF(证券交易所交易基金)的优势包括_。 A日内交易与二级市场的高流动性B价格与净值偏离较小 C税收高效性 D成本分配公平性，保护继续持有者利益 14、基金运作费用主要包括_。 A基金管理费 B托管费 C基于基金资产计提的营销费用 D交易佣金 15、上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人 员及其关联人员持有所属企业的股

12、份，不得超过所属企业到境外上市前总股本 的_。 A10% B20% C30% D40% 16、指数型 ETF 能否成功发行与_的选择有密切关系。 A成分股票 B基础指数 C受托人 D投资人 17、以下不属于政府支出的是_。 A投资兴建高速公路 B购买办公用品 C发放住房补贴 D以上皆是政府支出 18、总资产规模为_亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额， 但应在申报时说明。 A7 B8 C9 D10 19、证券管理公司董事会在公布基金半年报时，应经_以上独立董事同意。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 20、在各种融资方式中，一般情况下，收购公司最后才考虑选择的融资方式是 （

13、）。 A公司内部筹资 B债券筹资 C股票筹资 D长期借款 21、可能会降低企业的资产负债率的公司行为是_。 A公司配股行为B公司增发新股行为 C公司发行债券行为 D公司向银行贷款行为 22、关于基金法基金的运作与信息披露。下列叙述错误的是_。 A基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例 B基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求 C公开披露的基金信息内容 D封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序 23、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额，合计达到该公司总 股本的_及其后每增加_时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站， 公布合格投资者已持有该公司挂牌交易 A 股的总数及其占公司总股本的比例。 A20% ，2% B16%，2% C20%，1% D16% ，1% 24、分析公司所属产业包括分析_。 A上下游产业的市场前景和供需状况 B影响产业增长和盈利能力的关键因素 C公司的主要产品和利润的主要来源 D政府对产业的支持和管制 25、下列关于不记名股票叙述不正确的是_。 A无记名股票安全性差 B无记名股票转让相对简便 C无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资 D无记名股票认购时要求一次缴纳出资