浙江基金从业资格：基本面分析专业考试试题~.doc

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1、浙江省基金从业资格：基本面分析考试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、_是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动 的确认、记账的过程。 A基金份额登记 B基金份额存管 C基金资金交收 D基金资金清算 2、境内居民个人可以用_从事 B 股交易。 A现汇存款 B外币现钞存款 C外币现钞 D从境外汇入的外汇资金 3、中国证监会基金监管部的主要职能有_。 A负责涉及基金行业的重大政策研究 B草拟或制定基金行业的监管规则 C全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管 D对基金行业高级管理人员的任职资格进行审

2、核 4、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的 _。 A股息 B等额资产 C等额资金 D红利 5、基金销售机构的员工培训应符合_的相关要求，培训情况应记录并存档。 A中国证监会 B中国银监会 C基金行业自律机构 D财政部 6、下列说法正确的是_ A：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支 付给托管人 B：我国封闭式基金按照 0.88%的比例计提基金托管费 C：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于 0.25% D：股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 7、在我国，_依法对基金信息披露活动进行监督管理。 A

3、中国证券业协会 B中国基金业协会 C中国银监会及其派出机构 D中国证监会及其派出机构 8、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是_。 A公司注册资本为 5 亿 B公司成立 1 年以来，治理健全，内部监控制度完善 C公司无任何违法违规行为，社会信誉良好 D公司经营业绩较好，资产质量良好 9、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为_。 A债券利息固定 B债券有固定的本金偿还期 C债券价格波动小 D债券品种多 10、某投资者认购了 5 000 元的某开放式基金，认购费率为 140%，那么该投资 者的净认购金额约为_元，所花费的认购费用约为_元。 A4 932；68 B4 93

4、1 ；69 C4 930 ；70 D5 000；70 11、下列项目不列入基金费用的有_。 A基金运作的审计费和律师费 B基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失 C基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 D基金合同生效前的相关费用 12、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收_ A：营业税 B：印花税 C：增值税 D：企业所得税 13、基金监管的首要目标是_ A：保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险 D：推动基金业的规范发展 14、近年来，欧洲大陆的_占据了基金销售市场的绝对比重。 A商业银行 B保险公

5、司 C基金超市 D独立的投资顾问 15、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有_。 A证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所 B证券交易所本身不买卖证券 C证券交易所可以决定证券价格 D证券交易所是以盈利为目的的法人 16、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是 _A：股票 B：公司债券 C：商业票据 D：金融债券 17、基金公司的风险控制能力包括对_的控制。 A投资风险 B市场风险 C系统性风险 D经营决策风险 18、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入， 由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴 _的个人所得税

6、。 A：10% B：20% C：40% D：50% 19、在我国基金会计核算中，对于影响到_小数点后第 5 位的费用，应采用待 摊或预提的方法。 A基金资产净值 B基金资产总值 C基金份额净值 D基金所有者权益 20、现场检查主要侧重对销售机构_进行检查。 A财务状况 B人力资源 C内部控制 D资格许可 21、目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括_。 A商业银行 B证券公司 C证券投资咨询机构 D专业基金销售机构 22、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下 的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金 2007 年初基金份额净值 为 1.0381

7、元人民币，2007 年底基金份额净值为 1.1208 元人民币，期间该股票 基金每份分红 0.0442 元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为_。 A12.22% B7.97% C4.26% D3.87% 23、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为_。 A3% B5% C10%D12% 24、_是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金份额总数 D基金份额净值 25、某基金的债券投资比重为 70%，股票投资比重为 20%，货币市场工具投资 比重为 10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。 A股票基金 B债券基

8、金 C货币市场基金 D混合基金 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、开放式基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延 缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_。 A10 天 B10 个工作日 C20 天 D20 个工作日 2、基金主要的运作环节包括_。 A基金的募集与营销 B份额的注册登记 C资产的托管 D投资管理 3、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。 A中国国际期货香港公司 B香港中银集团 C格林期货香港公司 D南华期

9、货香港公司 4、证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括_。 A对基金业实行严格监管 B对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击 C强制基金定期进行充分及时的信息披露 D基金投资收益应依据各投资者所持有的基金份额按比例进行分配 5、_是基金评级的基础。 A建立评级模型 B计算评级数据 C划分评价等级 D划分基金类别 6、基金合同当事人包括_。 A基金销售代理人 B基金管理人C基金托管人 D基金份额持有人 7、已知市场的无风险收益率是 3%，某股票的风险补偿是 5%，预计该年度的 通货膨胀率是 4%，则该股票的预期收益率为_。 A4% B5% C8% D12% 8、下列_不是资产配置的目标。

10、 A：改善投资者面临的环境 B：降低投资风险 C：提高投资收益 D：消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险 9、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其_进行证券投资。 A受托投资资金 B营运资金 C自有资本 D银行贷款 10、在开放式基金市场营销中，以下说法不正确的是_ A：开放式基金的广告、宣传、推介受中国证监会的监督管理 B：基金的设立申请获得中国证监会核准前，不得以任何形式宣传和销售该基 金 C：基金的销售宣传资料应当报中国证监会备案 D：基金管理人可通过抽奖等活动促进基金销售 11、基金销售中，_的手段之一为销售网点宣传。 A人员推销 B广告促销 C营业推广 D公共关系 12、开

11、放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的_时，为巨额 赎回。 A3% B5% C10% D20% 13、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节，它包括_等部分。 A风险控制 B绩效评估 C交易管理 D投资管理 14、股票型基金依据投资市场的不同，可分为_。 A全球股票型基金 B国内股票型基金 C地区股票型基金D国外股票型基金 15、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是_ A：基金资产估值 B：资金资产总值 C：基金资产净值 D：基金份额净值 16、基金销售监管的首要目标是_。 A保护基金投资者的合法权益 B防范和降低系统性风险 C保证市场的公平、效率和透明 D推动基金业的规范发展

12、17、基金托管人需要对_出具意见。 A基金公司财务报告 B基金财务会计报告 C中期基金报告 D年度基金报告 18、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险，_外部经营风险则与那 些超出公司控制的环境因素(如公司所处的政治环境和经济环境)相联系。 A：再投资风险 B：流动性风险 C：外部经营风险 D：内部经营风险 19、下列关于交易型开放式指数基金(ETF) 的说法，正确的有_。 A投资者既可以在交易所二级市场买卖 ETF 份额，又可以像开放式基金那样 申购、赎回 ETF 份额 B在一级市场申购 ETF 是一揽子股票交换 ETF 份额 CETF 的申购、赎回既可以在代销网点进行，又可以在交易所进

13、行 D投资者都可以申购和赎回任意数量的 ETF 份额 20、证券投资基金法规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件， 并经中国证监会和中国银监会核准。下列关于这些条件的说法，不正确的是 _。 A净资产和资本充足率符合有关规定 B所有人员都要取得基金从业资格 C有安全高效的清算、交割系统 D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 21、证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入的规定中，基金托管 部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执 业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。 A3 B5 C10 D12 22、通常情况下，_被视为无风险证券。 A金融债券B政府机构债券 C中央政府债券 D中央银行发行的证券 23、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为_。 A增长型基金 B收入型基金 C混合型基金 D平衡型基金 24、广义的有价证券包括_。 A商品证券 B资本证券 C合同文本 D货币证券 25、具有较高的风险承受能力，通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受 较大的风险的投资者属于_。 A保守型 B稳健型 C积极型 D成长型