公司投资管理制度精选.doc

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1、公司投资治理制度 篇一：公司工程投资治理制度 *公司工程投资治理制度 第一章 总那么 第一条 为标准工程投资运作和治理，保证投资资金的平安和有效增值，实现投资决策的科学化、标准化、程序化，特制定本制度。 第二条 公司及各成员企业在进展各工程投资时，均须遵守本制度。 第三条 公司及各成员企业的严峻投资工程应由行政办公会议决定可行性方案申报公司董事会审议。董事会批准工程，由投资单位总经理或工程负责人组织施行。 第四条 所有投资工程在报批立项之前，有关人员应负有保密责任。 第二章 工程的初选与分析 第五条 各投资工程的选择应以公司的战略方针和十年规划为按照，符合国家或国际产业导和公司投资构造平衡政策

2、。 第六条 投资工程的选择应通过充分调查并提供准确、详细材料及分析，以确保材料内容的可靠和有效。 第七条 投资工程的建议书和可行性研究报告由拟定的投资主体编写并交公司投资治理部初审，不得越级上报。 第三章 工程的审批与立项第八条 投资工程的审批权限，由公司总经理审批后报公司董事会审批立项。 第九条 所有投资工程，由公司投资治理部在原工程建议书、可行性报告及施行方案的根底上提出初审意见，报公司分管领导审核，然后按工程审批权限呈总经理或行政办公会议直到董事会会议，进展复审或全面论证。 第十条 由公司总经理主持工程论证会，对工程的合法性、前期工作内容的完好性、根底数据的准确性、财务预算的可行性及工程

3、规模、时机等要素进展实地调查，或聘请专家小组对工程进展专业性的科学论证，以加强对工程的深化认识和理解，确保工程投资的可靠和可行。经充分论证后，凡到达立项要求的严峻工程，由行政办公会议或董事会审批立项。 第四章 工程的组织与施行 第十一条 实行工程经理负责制。各投资工程负责人由施行单位的总经理委派，委派人对总经理负责；公司投资治理部对工程建立进展归口治理，并对工程建立过程进展跟踪调查、分析和监视。 第十二条 各投资工程的业务班子由工程负责人负责组建，报施行单位总经理核准；工程经理对工程的施行情况负完全责任。 第十三条 投资工程的变更，包括开展延伸、投资的增减或滚动使用、规模扩大或缩小、后续或转产

4、、中止或合同修订等，均应报审批核准。 第十四条 由工程负责人书面报告投资工程变更理由，按报批程序及权限报送公司有关领导审定，严峻的变更应参照立项程序予以确认。 第十五条 工程负责人在施行工程运作期内因工作变动，应主动做好善后工作，如属公司内部调动，那么须向继任人交接明晰方能离岗。属个人缘故离任给公司造成经济损失的，应追查其个人责任。 第十六条 投资工程的中止或完毕。工程负责人及相应机构应及时总结清理工程情况，并以书面方式报至公司，经公司统一审定后责成有关部门办理相关手续。 第五章 考核与奖惩 第十七条 工程投产运转后，效益良好，对立项部门和个人、建立部门和个人追加奖励。 第十八条 实行工程责任

5、追查制度。对在工程建议书或可行性研究报告编写过程中故弄玄虚、敷衍塞责给公司造成损失的，将视情节给予撤职、降级、扣发工资、奖金等处理。 第六章 附那么 第十九条 未尽事宜由公司投资治理部提出详细方法，交公司行政办公会议议研究决定。 第二十条 本制度自公布之日起施行。篇二：某公司投资治理制度 第一条 第二条 第三条 第四条 第五条 第六条 公司投资治理制度 第一章 总那么 按照公司章程的规定，结合公司的主营业务和公司开展规划的要求，特制定本制度，以标准公司投资治理的原那么、程序和方法。 公司投资开展部是负责公司日常投资信息调研、工程评估开发及投资工程治理的主要职能部门，在公司的各项活动中处于中心和

6、优先开展的地位。它在公司总经理的领导下，与公司研究部和财务部等相关业务职能部门协调合作，从事公司的日常投资运营治理工作。 投资开展部在详细业务活动中有寻求各部门给予协助和支持的横向协调的权力。为了提高公司投资治理的效率，在投资治理业务的运转过程中，各部门应按照公司业务运营流程，协调一致，进展标准化操作，对投资开展部的工作给予优先支持。 第二章 投资信息研究 投资信息调研是公司投资工程决策的重要按照。投资开展部应遵照公司章程有关公司运营范围的规定，结合公司开展规划和年度运营打算，持续地、系统地、科学地、高效地开展信息调研工作。 投资信息调研以高新科技行业、根底设备、房地产业、环保业、制药业、新兴

7、第三产业和中介机构为主要对象，但不限于这些行业。但凡符合市场经济规律和国家行业政策、具有市场潜力、投资收益可靠、适宜本公司投资开发的行业，都可以列为调研对象。 投资开展部的信息调研工作应在研究部的直截了当支持下进展。 投资开展部的投资信息调研应以国家宏观经济政策、行业市 场、投资时机为背景，围绕详细投资工程进展，重点是以市场需 求开展为方向的详细工程对象的微观调研分析，包括经济分析和 技术分析。第七条 第八条 第九条 第十条 第十一条 第十二条 第十三条 第十四条 研究部的投资信息调研主要是国家法律政策和地点法规，行业法律制约要素以及行业的宏观经济研究，包括行业宏观专题研究，为投资开发部的研究

8、论证提供宏观分析的根底和支持。 投资信息调研在公司信息工作中占优先地位。公司在相关工作安排以及在硬件、软件的配置上，应优先满足投资信息调研的要求。 投资信息调研是公司日常性和持久性的工作，应当做到制度化、标准化，走在投资决策工作的前列，为公司董事会决策及时提供全面、科学的根底材料和相关背景。 一般性投资调研信息以5个工作日为单位，而专题性的大型调研以月为单位，定期向公司领导提出调研报告。除了特别情况外，超过现在限且无根本结论意见的调研属于无效调研，当事人应当承担无效调研的责任。 调研信息的成果应以文字方式固定下来，呈送公司总经理批阅。投资开展部每月应完成不少于两个一般性投资调研信息工程，每季不

9、少于一个专题性大型调研工程。研究部的调研任务可以随需要而定。 总经理就投资工程的调研结果作出指示的，由投资开展部立案，着手正式评估的预备工作。 对投资信息调研作出严峻奉献的，调研成果对公司投资决策有严峻支持价值的，公司应对当事人给予以奖励。 第三章 工程评估 工程评估工作在组织上是公司内部跨部门性质的业务运作，必须在总经理的领导下，以投资开展部为核心，研究部研究人员、财务部金融人员给予配合支持，实现公司内部资源的充分共享，以集体的智慧完成评估工作。 工程评估又是需要公司内外部合作运转的工作，除了公司集体智 慧之外，还需要借助于公司外部的信息资源、智力资源和技术资 源等，以保证工程论证的全面性、

10、科学性和可靠性。第十五条 第十六条 第十七条 第十八条 第十九条 第二十条 第二十一条 第二十二条 第二十三条 工程评估应该留意公司的人力资源本钱、时间本钱、资金本钱和其它各种投入的本钱操纵，因此应加强有关员工对工程初期鉴别才能的培养，防止被信息牵着鼻子走的现象，注重选择确有评估价值的潜在工程进展评估，追求工程评估的合理成功率。 工程评估应留意做到多个工程同时穿插进展，留意工程评估的连续性和不连续性，不能由于一个工程而耽误众多潜在工程的进展。 工程评估在工作程序上应按照公司业务运营流程中的程序，遵守实事求是和科学分析的原那么，按照经济治理学中投资运作的一般原理，结合行业、工程、地区等特点进展。

11、 工程评估必须在市场、资金、技术、人员配置等方面对工程进展全面分析，结合考虑公司的运营方针、才能和条件，论证工程投资的可行性。 工程评估必须事实明晰、论点明确，对工程市场前景、采纳的投资方式、选点方案、构成消费和运营的才能、满足市场需要的水平、产生的经济效益、限制性条件以及风险对策等方面做出多种方案比较，并提出说明选定最正确方案的事实和理由。一般来说，应该按顺序提出上、中、下三种方案，分别阐述其利弊，供公司决策时参考。 工程评估应由公司员工为主负责，调配人员时应在公司内部充分挖潜。当公司内部不具备人力、技术条件的，由投资开展部提出从外部聘任专业参谋的意见，报请公司总经理批准。 应当按照开发工程

12、的门类难易程度，按照国内外通行的做法，分别编制评估工作治理方法，用以指导严峻工程的评估开发。 应在严格按照科学程序和坚持评估质量的根底上，讲究评估工作的时效，按照不同的人力资源情况，对不同的评估工程规定出时限。一般来讲，小型工程的评估不超过两个星期，中型工程的评估不超过一个月，大型工程的评估不超过两个月，特大型工程评估的时限酌情而定。工程的重新评估，在时限上不应超过初次评估时限的一半。 工程评估人员应对工程评估所采纳的程序、方法以及评估所得出 第二十四条 第二十五条 第二十六条 第二十七条 第二十八条 第二十九条 的结论负主要责任。但凡由于不按照程序、不遵守科学而造成评估失实，给公司开展带来损

13、失的，公司应对其给予处分。评估工作出色、给公司开展作出突出奉献的工程评估人员，公司应予奖励。 第四章 工程的运作治理 工程评估经公司董事会批准立项后，公司应按照有关规定，采纳工程经理制，成立工程治理小组，及时制定工程开发和运营打算书。 工程开发运营打算书除一般性编制要求外，编制时应当就工程开发运营的政策性风险、不可抗力阻碍、运营性风险及其它特别风险作出预测，提出应变防范事项的特别说明。 工程开发运营采纳公司独资、公司控股及参股合作等运营方式，组织方式采纳有限责任公司，根底设备领域为有限责任的工程公司，并由其承担运营责任。编制开发运营打算书时应就详细开发工程的运营方式和组织性质，提出相应的运营治

14、理方案。 投资开展部应当在正式立项前，对公司尚在调研期间但已通过开发预案的工程，按行业要求，分别拟定运营治理预案，存档备用。 投资开展部担负工程在建期间的监视任务，适时对工程施工进度、工程质量等进展监控，并实行定期监察会审，向总经理提出监察报告。 投资工程竣工投产或运营后，投资开展部的监管任务完毕。现在，投资开展部应会同公司财务部编制工程结案报告书，呈送公司总经理审查后，方可结案。报告书应就开发预备、预案选定、立项开发治理、开发结果和经历教训等提出详尽说明，并应当就工程开发涉及的带由规律性的征询题作出专门阐述，以构成公司工程开发和运作的经历。 第五章 工程融资 第三十条 公司开发工程通过董事会

15、决策后，应按照公司章程的有关规定及 公司年度运营打算的要求，制订融资打算。 第三十一条 公司融资的初步框架应在工程论证的过程中由公司财务部为主会第三十二条 第三十三条 第三十四条 第三十五条 第三十六条 第三十七条 第三十八条 同投资开展部提出，是工程评估的一部分。工程投资决策后，财务部应按照有关政策和规定编制实在可行的、可操作的工程融资打算书。融资打算书应当充分说明风险情况和防范要求。 工程融资应按照公司的实力和融资才能作出科学安排，以商业票据、商业贷款、租赁融资等为根本方式，尽可能采纳工程公司和子公司为债权人的非公司负债型的融资方针，实行稳健的负债运营。融资打算书还应就融资方式、融资数量、

16、时间要求、融资费用、债务会计处理、融资法律构造、融资的信誉保证构造作出多个方案，供公司董事会在决策时选择。 工程融资应充分考虑公司投资构造，如：投资的行业构造、投资报答的回收时间期限构造、投资的规模构造、投资的收益时序构造、投资资金来源构造、投资资金本钱机构等。 工程融资打算书由财务部起草、财务部会同投资开展部会商并签字后，呈送公司总经理批阅后，报请董事会审批。 生效后的融资打算由财务部在总经理的领导下，按照工程的施工进度和质量监理报告，严格按章施行。 公司财务部负责融资对象的调研和公关工作以及因融资所需要的公司资产评估工作。 第六章 工程投资综合小组的治理 在工程的前期以及运作过程中一般会涉

17、及到工程论证评估小组和工程综合小组的建立，关于工程投资中这种小组的工作必须建立健全的治理制度。 工程投资过程中小组治理的根本原那么首先是遵照公司运作流程中 工程运作的根本原那么，除此之外，还应该遵照以下各项条款的规篇三：公司投资治理方法 公司股权投资治理方法 第一章 总那么 第一条 为适应公司（以下简称“公司”）战略开展的需要，加强投资与股权治理，降低风险，提高效益，实在维护股东利益，按照国家有关法律法规和公司有关规章制度，制订本方法。 第二条本方法适用于集团公司及其下属公司。 第三条 本方法所指投资包括权益性投资和非权益性投资。权益性投资是指投资主体通过让渡货币资产、非货币资产获得被投资企业

18、股权，享有权益并承担责任的行为；或与其他合作方合资组建新公司以及通过收购、兼并、重组等方式构成新的股权的投资行为。详细分为： （一） 新设投资。包括：单独出资成立独资公司；与其他境内境外投资者共同出资设立合资、合作公司。 （二） 新增投资。包括：通过股权收购，资产或债权置换，投资入股等方式，对业已存在，但原来没有投资关系的公司投资关系的公司出资。 （三） 追加投资。包括：通过股权收购，资产或债权置换，增加出资等方式，对业已存在，但原来有投资关系的公司增加出资。 非权益性投资主要包括工程的新建、改建、扩建和小型基建等。第四条 集团公司对股权投资统一治理。集团公司负责制定股权投资治理制度。 第五条

19、 投资活动必须符合集团公司的开展规划，以主导产业、核心业务为主，以经济效益为中心，明确并落实出资者和运营者的责任。 第六条 集团公司要强化投资的打算和预算治理。集团公司在年底前汇总编制下一年度投资打算和预算，并报总经理办公会审议，董事会审批。预算内投资由集团公司按打算执行，严格操纵预算外投资。 第七条 股权治理要依法正确行使和履行股东的权利和义务，以股东财富最大化为目的，实现资产的保值增值，全面维护股东利益。 第二章 投资原那么及方向 第八条 股权投资应遵照以下原那么： （一）投资主体应具备投资资历（原那么上只有集团公司具有投资资历）。 （二）投资活动必须符合国家相关法律法规和产业政策。 （三

20、）投资活动必须符合集团公司的战略目的和核心业务开展要求。 （四）投资活动必须进展充分的可行性研究论证，履行标准的决策程序。 （五）投资活动必须到达合理的收益水平，有严格的风险防范措施。第九条 投资活动应遵照以下方向： 按照拟投资工程与公司核心产业相关程度，分为核心类工程和辅助类工程。 核心类工程，指属于公司主营业务范围和公司开展战略亲切相关的投资工程。包括：生物质发电工程，其他有稳定投资报答的生物质资源的开发利用工程。 辅助类工程，指核心类投资以外的，对公司开展有支持作用的投资工程。包括：与核心类工程关联度较高的上下游产业链开发工程，生物质燃料灰渣的开发利用，生物质燃料供应，可再生能源相关政策

21、和技术征询效劳工程，其他运营风险可控的增值工程。 第三章 投资决策治理 第十条 集团公司的股权投资工程，由集团公司各相关职能部门提出投资意向，提出可行性研究报告。集团公司财务部会同有关部门进展研究,提出初步方案；通过初审的报告，提交总经理办公会审议后，再履行董事会决策或由董事会授权公司运营班子进展决策。 第十一条 可行性研究报告是工程投资决策的重要按照，其编制必须实事求是。相关职能部门按拟投资工程的特点及外围环境制订相应的工程投资申请报告的格式，详细编写要求包括但不限于以下内容： （一） 工程介绍。包括工程地址，建立规模，工程总投资，资本金比例，政府的有关产业政策和优惠条件等。（二） 市场情况

22、分析。包括分析市场需求和竞争环境，预测产品进入市场的前景、销量与竞争力，原料等资源供应情况等。 （三） 技术论证。包括技术上是否先进可行，消费工艺流程，技术力量是否有足够保证等。 （四） 投、融资方案。包括详细的资金筹措方案，各投资方的股权比例等。 （五） 经济效益分析。包括盈亏平衡分析，敏感性分析，财务经济评价，社会效益评价等。 （六） 风险分析及对策。包括对可能出现的产业政策风险、运营风险、资金风险等的说明，并详细提出应对方案及措施。 （七） 结论。 第十二条 上报董事会决策时，需包括但不限于以下材料： （一）工程投资的可行性研究。 （二）金融机构贷款意向材料。 （三）投资合作方的根本情况

23、和资质文件。 （四）投资意向书（与当地政府或投资合作方）。 （五）法律参谋出示的法律意见。 （六）可能涉及的其他材料。 第十三条 研究后认为可行的工程，由财务部报集团公司总经理办公会讨论通过，报上级公司审核，董事会批准。 第十四条 集团公司批准施行的投资工程，由相关职能部门或成立工程经理部负责组织施行。 第十五条 权益性投资要明确投资各方的权利、义务，实行工程法人责任制，保证合作方资本金足额到位。 第十六条 所有投资工程都要执行先申请、后会谈，先审查、后签字的程序。 第十七条 原那么上不同意合作方以非货币方式投资，确有需要的，应经公司决策机构研究通过后，报董事会批准，依公司法规定执行。用于出资

24、的非货币资产，需经聘请双方认可的社会中介机构进展资产评估，并出具评估报告。 第十八条 非消费性车辆购置由集团公司统一办理。非经批准，下属公司不同意购置。 第十九条 投资工程立项后纳入集团公司开展规划和年度预算治理。 第二十条 未经集团公司、各单位的董事会或股东会批准的工程，不得擅自签订具有法律效力的有关文件。 第四章 股权治理 第二十一条 集团公司派出的代表股东行使相应权利或参与所派往公司的治理与运营的人员，即委派人员，要按照公司法等国家有关法规和公司章程，负责全面维护集团公司的利益，贯彻执行集团公司的有关决定。 第二十二条 集团公司应明确一名领导分管股权治理工作，指定专门部门和专人详细负责该项工作，建立被投资企业信息定期报告制度。