西-藏2016年基金从业资格：利润表专业考试题~.doc

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1、西藏2016 年基金从业资格：利润表考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、下面不属于制定内部控制制度的原则的是_ A：合法合规性原则 B：全面性原则 C：有效性原则 D：适时性原则 2、在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使投资者在需要的时间和地 点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。 A产品 B费率 C渠道 D促销 3、_原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息， 因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选 有用信息的难度。 A：真实性原则 B：准确性原则 C：完整性原则

2、D：规范性原则 4、某投资人投资 1 万元申购某基金，申购费率 1.5%，假设申购当日基金份额 净值为 1.0500 元，则其可得到的申购份额为_份。 A9480.95 B9383.06 C9350.95 D9280.95 5、下列不属于基金销售基本业务规范的有_。 A投资人交易时间外的申请均视为无效 B建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 C严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交 易处理 D基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政 策 6、美国称证券投资基金为_。 A信托产品 B共同基金 C证券投资信托基金 D单位信托基

3、金 7、基金募集失败，基金管理人应承担_的责任。 A重新发售该基金B补偿投资人认购损失 C将投资人认购款项加计利息退还投资人 D以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用 8、目前，我国证券市场推出的权证为_。 A债权权证和股权权证 B其他权证 C债权权证 D股权权证 9、平衡型基金是指_。 A既注重资本增值，又注重当期收入的一类基金 B由各种基金混合而成的基金 C投资于各种股票的基金 D同时以股票、债券为投资对象的基金 10、销售业务流程控制的内容不包括_ A：制定完善的资金清算流程 B：建立科学的基金产品评价体系 C：制定 投资*益须知 D：制定客户服务标准 11、按照沪、深证券交易所公布

4、的收费标准，封闭式基金交易佣金起点 5 元， 且不得高于成交金额的_。 A0.4% B0.3% C0.2% D0.1% 12、关于中国证券业协会，下列说法正确的有_。 A不具有独立法人地位 B由经营证券业务的金融机构自愿组成 C是行业自律组织 D以营利为目的 13、对股票_是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回 报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。 A：按公司规模分类 B：按股票价格行为的分类 C：按公司成长性分类 D：按股票数量行为的分类 14、对_投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的 回报是其关注的目标。 A积极型 B保守型 C投机 D稳

5、健型 15、证券投资基金销售机构内部控制指导意见自_起施行。 A2007 年 12 月 B2008 年 1 月C2008 年 5 月 D2008 年 8 月 16、依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定， 对_买卖基金的差价收入征收营业税。 A银行 B非银行金融机构 C个人 D非金融机构 17、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是_。 A基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化 B参与市场的主体具有完全平等的权利 C监管部门执法必须公正 D促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险 18、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投

6、资策略，由此 引发的风险是_。 A投资管理风险 B通货膨胀风险 C职业道德风险 D公司治理风险 19、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司 或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对_的考虑。 A基金投资的灵活性 B基金资产的安全性 C基金托管人的独立性 D基金资产的分散性 20、根据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括_。 A募集基金 B向证券交易所提交募集文件 C向中国证监会提交募集文件 D发售基金份额 21、目前，我国的基金管理费、基金托管费实行_。 A每日计提 B每周计提 C按周支付 D按月支付 22、有价证券具有的主要特征是_。 A期限性 B收益性 C流

7、动性 D风险性 23、基金销售机构制定投资人权益须知，内容至少应当包括_。 A基金销售机构提供的服务内容和收费方式 B投资人办理基金业务流程 C 证券投资基金法规定的基金销售机构的权利D基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示 24、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关 系，这体现了金融衍生工具的_。 A跨期性 B期限性 C联动性 D不确定性或高风险性 25、基金托管协议是明确_与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的 协议。 A基金管理人 B基金份额持有人 C基金注册登记机构 D基金销售代理人 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有

8、2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指_。 A债券交易期限 B债券发行期限 C利息偿还期限 D债券有效期限 2、下列属于证券交易所职责的有_。 A为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施 B对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 C制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则 D对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告 3、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付，超过约定时间的资 金应当_。 A说明情况后受理 B作为异常交易处理 C继续受理 D

9、拒绝受理申请 4、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的 排序，依次是_。 A成长型基金收入型基金平衡型基金 B成长型基金平衡型基金收入型基金 C收入型基金成长型基金平衡型基金 D收入型基金平衡型基金成长型基金 5、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理_年以上的基金业绩才具有 较强的参考意义。 A半 B1 C3 D5 6、_是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监 督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。 A：基金投资者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构 7、对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金_。 A

10、征收企业所得税 B征收营业税 C免征印花税 D免征所得税 8、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是_ A：基金规模和基金存续期限的可变性不同 B：份额计算方式 C：影响基金价格的主要因素不同 D：收益与风险不同 9、国家股、法人股等是按_来划分的。 A股票上市地点 B股票投资主体的不同性质 C股票上市主要监管部门 D股票是否公开发行 10、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。 股票的有效期与公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。这是指股票的_ 特征。 A永久性 B持续性 C参与性 D收益性 11、下列可以从基金财产中列支的费用有_。 A基金管理人的管

11、理费 B基金托管人的托管费 C基金份额持有人大会费用 D基金合同生效后的信息披露费用 12、基金管理公司应当建立_的治理结构。 A组织机构健全 B职责划分清晰 C制衡监督有效 D激励约束合理 13、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括 _。 A缴纳基金认购款项及规定费用 B承担基金亏损或终止的有限责任 C在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额 D不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动14、下列_不是资产配置的目标。 A：改善投资者面临的环境 B：降低投资风险 C：提高投资收益 D：消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险 15、基金管理人应当在每年结束之日

12、起_日内，编制完成基金年度报告，并将 年度报告正文登载在_上，将年度报告摘要登载在_上。 A30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报 刊 B60 ；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网 站 C90 ；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报 刊 D120；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网 站 16、以下不属于开放式基金的费用的是_ A：管理费、托管费 B：印花税 C：认(申)购费、赎回费 D：持续销售服务费 17、后端收费模式是指，在认购/申购基金份额时不收费，在_时才支付认购/ 申 购费用的收费

13、模式。 A第一次发放红利 B该年度内最后一次发放红利 C基金存续期止 D赎回基金 18、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有_。 A仓位型跟踪误差 B费用型跟踪误差 C结构型跟踪误差 D交易型跟踪误差 19、_是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩 余期限在 1 年以上(含 1 年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业 债券为样本编制的指数。 A上证国债指数 B上证企业债指数 C中国债券指数 D中证全债指数 20、关于混合型基金，下列描述正确的是_。 A风险收益水平介于增长型和价值型基金之间 B对基金管理人的股票选择水平要求比较高 C

14、对基金管理人的资产配置能力要求更高 D混合型基金又称平衡型基金 21、_是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。 A基金资产净值 B基金资产总值 C基金份额净值 D基金总份额 22、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有_。 A募集基金的申请报告 B基金合同草案 C基金托管协议草案 D招募说明书草案 23、关于债券发行主体，下列论述不正确的是_。 A政府债券的发行主体是政府 B不论哪个国家，公司债券的发行主体均是股份公司 C政府机构债券是由经批准的政府机构发行的债券 D金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构 24、分析营销环境时，对基金销售机构本身的情况应关注_。 A营销团队 B经营策略 C资本实力 D公司股权结构 25、在基金运作中起着核心作用的是_。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管和自律组织