第四节 文献综述的写作_贷帮.doc

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1、第四节 文献综述文献综述在MPA硕士、博士论文写作中占据着重要的地位，是论文中的一个重要章节。文献综述的好坏直接关系到论文的成功与否。一、什么是文献综述1、文献综述的定义文献综述是文献综合评述的简称，指在全面搜集、阅读大量的有关研究文献的基础上，经过归纳整理、分析鉴别，对所研究的问题(学科、专题)在一定时期内已经取得的研究成果、存在问题以及新的发展趋势等进行系统、全面的叙述和评论。其目的并不是将可能找到的文章列出，而是要在辨别相关资料的基础上，根据自己的论文来综合与评估这些资料。一个成功的文献综述，能够以其系统的分析评价和有根据的趋势预测，为新课题的确立提供强有力的支持和论证。好的文献综述要反

2、映当前某一领域中某分支学科或重要专题的最新进展、学术见解。它往往能反映出有关问题的新动态、新趋势、新水平、新原理和新技术等等。文献综述与“读书报告”、“文献复习”、“研究进展”等有相似的地方，它们都是从某一方面的专题研究论文或报告中归纳出来的。但是，文献综述既不象“读书报告”、“文献复习”那样，单纯把一级文献客观地归纳报告，也不象“研究进展”那样只讲科学进程，其特点是“综”，即收集“百家”之言，要求对文献资料进行综合分析、归纳整理，使材料更精练明确、更有逻辑层次；“述”即结合作者的观点和实践经验对文献的观点、结论进行叙述和评论，要求对综合整理后的文献进行比较专门的、全面的、深入的、系统的论述。

3、总之，文献综述是作者对某一方面问题的历史背景、前人工作、争论焦点、研究现状和发展前景等内容进行评论的科学性论文。 2、文献综述的目的在决定论文研究题目之前，通常必须关注的几个问题是：研究所属的领域或者其他领域，对这个问题已经知道多少；已完成的研究有哪些；以往的建议与对策是否成功；有没有建议新的研究方向和议题。大多数研究生并不考虑这些问题，就直接进行文献探讨，将在短时间内找到的现有文献做简略引述或归类，也不作批判，甚至与论文研究的可行性、必要性也无关。其实文献综述的目的就是想看看什么是探索性研究，所以必须主动积极地扩大研究文献的来源。也只有这样，才可能增加研究的假设与变量，以改进研究的设计。文献

4、综述可达到一下几个目的：（1）可以彰显对某一知识体系的熟悉程度,使他人能够对研究者的专业能力与知识背景做出判断,以取得他人的信任；让读者熟悉现有研究主题领域中有关研究的进展与困境。（2）显示过去的研究路线以及正在进行的研究与以往研究工作的关联性，理解并学习他人如何界定与衡量关键概念。（3）整合并概括某个领域内已知的事物。帮助研究者明确研究主题,帮助研究者熟悉和了解本领域中已有的研究成果。（4）向他人学习为研究者提供一些可供参考的研究思路和研究方法，刺激新观念的产生；改进与批判现有研究的不足，推出另类研究，发掘新的研究方法与途径，验证其他相关研究。3、 文献综述的类型根据劳伦斯纽曼的看法，文献综

5、述可以分为以下六类：（1）自学回顾(self-study review)：增加读者的信心第一个目的与第四个目的相结合.（2）背景回顾(context review)：把某项特定的研究放在较大的范围来看服务于第二个目的,常用于说明选题或立论意义.（3）历史回顾(historical review)：追溯某个议题历年来的发展服务于第二和第三个目的,揭示某个概念或某种理论的演化过程.（4）理论回顾(theoretical review)：比较不同理论如何探讨某项议题服从于第三个目标,把解释某种相同事物的所有理论都陈述出来;可从中发展出一些假设.（5）整合性回顾( integrative review

6、 )：概述在某个时间点上对某个议题的了解呈现某个领域的知识状态,可构成一篇论文.（6）方法论回顾( methodological review )：指出各项研究在方法论上有何不同之处专门性的整合回顾,分析相互冲突的研究成果,评估过去的研究在方法论上的优劣 美劳伦斯纽曼著郝大海译社会研究方法M，第五版，中国人民大学出版社，2007：1234、 文献综述的作用在正式写作MPA论文之前进行文献综述，至少有以下好处：通过搜集文献资料过程，研究者可以弄清前人对该主题研究的观点或解释，从而防止盲目的重复研究；可以识别本领域研究前沿,弄清自己研究在什么层面上有所贡献。查找文献资料、写文献综述是写作MPA论文

7、的第一步，因此学习文献综述的撰写也是为后面研究活动打基础的过程；通过综述的写作过程，能提高归纳、分析、综合能力，有利于独立工作能力和科研能力的提高；有助于研究者构思论证主体的理论框架,论证技术及资料收集和分析方法。 二、 如何进行文献综述仇立平认为，文献综述具有四个要素：与研究课题有关的已有研究的理论背景,研究框架这些文献中,尤其是研究报告所反映的研究方式,研究方法，其中包括研究对象,抽样设计,样本规模,资料收集和分析的方法，以及理论框架和经验资料之间通过什么样的形式进行演绎和归纳,研究假设验证的精确度和可靠性与研究课题相关的以往研究中有哪些成果,这些成果达到的水平如何?指出相关文献中存在的问

8、题或研究的局限性,其中包括理论和方法的局限性以及资料的时限性,从而为自己的研究提出问题奠定基础. 以上要素必须在文献综述的写作中得到体现。 社会研究方法仇立平M，重庆大学出版社，2008：82写作文献综述的具体步骤如下：1、选题撰写文献综述通常出于某种需要，如为某学术会议的专题、从事某项科研、为某方面积累文献资料等等，所以，文献综述的选题，作者一般是明确的，不象科研课题选题那么困难。文献综述选题范围广，题目可大可小，大到一个领域、一个学科，小到一种社会现象、一个方法、一个理论，可根据自己的需要而定，初次撰写文献综述，所选题目宜小些，这样查阅文献的数量相对较小，撰写时易于归纳整理，否则，题目选得

9、过大，查阅文献花费的时间太多，而且归纳整理困难，最后写出的综述大题小作或是文不对题。 选题要从实际出发，具有明确的目的性，在理论或实践上有一定意义。选题的来源包括：与自己实际工作或科研工作有关的、较为熟悉的问题；某方面的公共管理问题的研究今年来发展较快，需要综合评价；从掌握的大量文献中选择反映本学科的新理论、新技术或新动向的题目。2、 查找文献选定题目后，则要围绕题目进行搜集与文题有关的文献。关于搜集文献的有关方法，前面的有关章节已经介绍，在此不再重复。搜集文献要求越全越好。文献资料是撰写文献综述的物质基础，选定综述的题材后要大量的搜集和阅读有关的中文和外文文献，文献越多，就越好些，综述的质量

10、就越高。 3、选择文献当收集到大量资料时，必须对文献进行选择，有所取舍。选择文献时，应由近及远，先看近期的（近3-5年），后看远期的，因为最新研究常常包括以前研究的参考资料，并且可以使人更快地了解知识和认识的现状。首先要阅读文献资料的摘要和总结，以确定它与要做的研究有没有关系，决定是否需要将它包括在文献综述中。其次要根据有关的科学理论和研究的需要，对已经搜集到的文献资料做进一步的筛选，详细、系统地记下所评论的各个文献中研究的问题、目标、方法、结果和结论，及其存在的问题、观点的不足与尚未提出的问题。将相关的、类似的内容，分别归类；对结论不一致的文献，要对比分析，按一定的评价原则，做出是非的判断。

11、那么，筛选出高质量文献的具体标准是什么？仇立平指出，可以从下面5个标准进行判断：（1）研究的相关性，即所选择的文献必须和你的研究课题有关；（2）发表的时间，相对而言，相关文献发表或出版的时间越近，其价值相对较高，尤其是研究报告；（3）文献作者的学术地位，相对而言，作者的学术地位越高，文献的权威性、影响力相对也大，当然这也不是绝对的；（4）文献的载体，要选用学术刊物上发表的论文、研究报告等文献，尽量不要使用一般报刊发表的文章或因特网上的文章；（5）发表刊物或出版社，虽然我国学术刊物的等级评定在学术界有不同的认识，但是学术界对此还是有一个约定俗成的标准：即一般发表在国家级刊物、专业刊物、国内一流大

12、学的社会科学学报上的论文或研究报告，质量一般较高；在专业的学术或大学教材出版社出版的专著，学术价值也较高。 社会研究方法仇立平M，重庆大学出版社，2008：814、阅读文献选择好与文题有关的参考文献后，就要对这些参考文献进行阅读、归纳、整理，如何从这些文献中选出具有代表性、科学性和可靠性大的单篇研究文献十分重要，从某种意义上讲，所阅读和选择的文献的质量高低，直接影响文献综述的水平。因此在阅读文献时，要写好“读书笔记”、“读书心得”和做好“文献摘录卡片”。要用自己的语言写下阅读时得到的启示、体会和想法，将文献的精髓摘录下来，不仅为撰写综述时提供有用的资料，而且对于训练自己的表达能力，阅读水平都有

13、好处，特别是将文献整理成文献摘录卡片，对撰写综述极为有利。在广泛阅读资料的基础上，要深入复习几篇有代表性的文章，必须找到原文阅读，特别是有权威性的文章应细读。在阅读每一篇文献时，要思考不同研究的理论框架和研究背景，即了解各个不同的研究分别是从哪一点出发的，它们各自的目的是什么，该研究的方法、该研究的结果是什么，以及自己对该研究的评价。在阅读文献的过程中，要沉下心来。有的文献看懂了，但是看不懂的文献也可能会居多。看懂的要认真学习借鉴，看不懂的要深入研究，实在不行就暂时放下，过一段时间，随着知识和能力的提高慢慢也就弄明白了一些。即使还是看不懂，但是心里知道有那么回事，为将来的继续深造做了铺垫。另外

14、千万不要只是为看文献而看文献，阅读文献的目的是为了能为我们自己的研究所用。看过的文献，如果只是做做标记，划下划线，很容易忘记，过段时间要查询起来也费事。尤其是看过的文献有几百，上千篇时，虽然可以归类整理，但效果还是不好。解决办法就是做电子阅读笔记。具体方法如下：当看一篇文献时，打开文本编辑软件，如word等，首先记录下文献的完整来源信息：如标题、作者、出版时间、页码和出版单位所在城市等，如果是期刊,要记下卷数,期数,页数等细节,否则以后写作过程中引用时再查找会浪费大量时间；其次，把研究方法、研究结论、概念定义和你认为重要的部分等输入文本编辑软件，摘录下将来可引用的段落并标注出这些段落所在的页码

15、；最后，要根据笔记主题、内容或作者对笔记进行分门别类，形成一个个文献组。当然，我们也可以用专门的笔记软件，如EverNote和NoteExpress等。这样，以后查询笔记时就非常方便和迅速了。下面把阅读笔记的需要包括的内容做了归纳，可以在做笔记的时候进行对照，以免遗忘。表1 阅读笔记的内容序号1文献信息标题（中英文）2作者、译者3发表时间4出版社5出版社所在城市6第几版7页数8卷数（期刊）9期数（期刊）10文献内容主题11结论12研究理论13研究方法14数据来源15研究假设16概念定义17评价5、写作文献综述除题目外，文献综述的内容一般包含以下四部分：即前言、主题、总结和参考文献。撰写文献综述

16、时可按这四部分拟写提纲，再根据提纲进行撰写工作。前言部分，主要是说明写作的目的，介绍有关的概念及定义以及综述的范围，扼要说明有关主题的现状或争论焦点，使读者对全文要叙述的问题有一个初步的轮廓。 主题部分，是综述的主体，其写法多样，没有固定的格式。可按年代顺序综述，也可按不同的问题进行综述，还可按不同的观点进行比较综述，不管用那一种格式综述，都要将所搜集到的文献资料进行归纳、整理及分析比较，阐明有关主题的历史背景、现状和发展方向，以及对这些问题的评述。主题部分应特别注意代表性强、具有科学性和创造性的文献引用和评述。 总结部分，将全文主题进行扼要总结。在回顾和分析的基础上，提出自己的见解并对进一步

17、的发展方向做出预测。根据发展历史和国内外的现状，以及其他专业、领域可能给予本专业、领域的影响，根据在纵横对比中发现的主流和规律，指出几种发展的可能性，以及对其可能产生的重大影响和可能出现的问题等趋势进行预测，从而提出新的研究方案等，并说明成果的可能性等。参考文献，它不仅表示对被引用文献作者的尊重及引用文献的依据，而且也为评审者审查提供查找线索。参考文献的编排应条目清楚，查找方便，内容准确无误。参考文献的书写格式与论文相同。 根据写作提纲，逐项将内容展开，并注意观点与内容的一致。在写作过程中，可根据需要调整结构和补充内容。论述观点时，作者可有倾向性，但不同观点也应列出。初稿写出后，要反复修改和补

18、充，包括内容增减、结构统一、数据核对和文字润色，综述发表前，最好请有关专家和同行审阅，力求做到主题明确、层次清楚、数据可靠、文字精练、表达准确。 把相似的观点系统地组织起来,通常是先提出重要的观点,再将其他观点按一定的逻辑结构进行陈述. 表2 香港大学建议的文献综述撰写模式导论开头段落简介主题；主题的重要性；理清首要问题；简介各篇(例如A.B.)文章与作者，及其不同或互补之处。主文部分(3个示范)1.1分析A与B的理论/观点1.2分析B的理论/观点1.3比较A与B的理论/观点2.1找出A与B的共同性2.2找出A与B的差异性2.3探讨出一个中心议题议题1：探讨A&B议题2：探讨A&B议题3：探讨

19、A&B结论提出一个比其他更好的理论与立场提出一个优于每一个理论与立场的部分的摘要6、注意事项在写作文献综述的过程中，要注意文献综述的完整性,代表性与客观性：（1）完整性，搜集文献应尽量全。掌握全面、大量的文献资料是写好综述的前提，否则，随便搜集一点资料就动手撰写是不可能写出好多综述的，甚至写出的文章根本不成为综述。研究者应系统地查阅与自己的研究方向直接相关的国内外文献，一般查阅文献资料不少于12篇，其中外文资料不少于2篇；本学科的基础和专业课教材一般不应列为参考资料。（2）代表性，注意引用文献的代表性、可靠性和科学性。在搜集到的文献中可能出现观点雷同，有的文献在可靠性及科学性方面存在着差异，因

20、此在引用文献时应注意选用代表性、可靠性和科学性较好的文献。 （3）客观性，要客观的评价各派观点，当引用文献时要忠实文献内容。由于文献综述有作者自己的评论分析，因此在撰写时应分清作者的观点和文献的内容，不能篡改文献的内容，不能加以主观歪曲解释。采用的文献中的观点和内容应注明来源，模型、图表、数据应注明出处。另外，新研究者在撰写文献综述过程中易犯以下几种错误：（1）大量罗列堆砌文章误认为文献综述的目的是显示对其他相关研究的了解程度，结果导致很多文献综述不是以所研究的问题为中心来展开，而变成了读书心得清单。只是简单地罗列文献,却未能揭示文献中最有意义的方面。（2）轻易放弃研究批判的权利我国高等院校多

21、以本校学生考本校研究生者居多，因而往往出现大量引用自己导师的研究成果而不注意其他同行的研究成果的现象，学生担心学位论文答辩通不过，所以难得见到学生批判导师已有研究的不足；遇到名校名师，学生更易放弃自己批判的权利。由于大量引用他人的著作，每段话均以谁说起始，结果使自己的论文成为他人研究有效与否的验证报告，无法说服读者相信自己的论文有重要贡献。（3） 回避和放弃研究冲突另辟蹊径对有较多学术争议研究主题，或发现现有的研究结论互相矛盾时，有些研究者的论文就回避矛盾，进行一个自认为是创新的研究。其实将这些冲突全部放弃，就意味着放弃一大堆有价值的资料，并且这个所谓的创新，因为不跟任何现有的研究相关与比较，

22、没有引用价值，会被后人所放弃。遇到不协调或者互相矛盾的研究发现，尽管要花费更多的时间来处理，但是不要避重就轻，甚至主动放弃。其实这些不协调或者冲突是很有价值的，应多加利用。将现有文献的冲突与矛盾加以整合是必要的，新研究比旧研究具有更好、更强的解释力，原因之一是新的研究会将过去的所得做一番整合与改善。（4）选择性地探讨文献有些研究者不是系统化地回顾现有的研究文献，找适合研究的问题或可预测的假设，却宣称某种研究缺乏文献，从而自认他们的研究是探索性研究。如果有选择性地探讨现有文献，则文献综述就变成了研究者主观愿望的反映，成了一种机会性的回顾。因此，一定要进行系统的、全面的文献综述，以严谨的科学设计来寻找、评估以及整合科学研究的证据，确保文献综述完整不偏。要端正学风，勇于探索和不回避冲突。分析冲突的原因、方法与结论，可以为未来的研究及论文奠定成功的基础，使论文的研究结果对后续研究有应用价值和理论意义。