2016年辽宁省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题.pdf

《2016年辽宁省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2016年辽宁省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题.pdf（7页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2016 年辽宁省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题一、单项选择题共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意1、证券包销是指 _。A证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式C证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式2、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有。A筹资用途符合国家产业政策、利

2、用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定B净资产不少于3 亿元人民币C过去 1 年税后利润不少于5000 万元人民币D按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000 万美元3、注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2008 年 12 月 31 日，注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009 年 2 月 18 日，向上市公司提交审计报告的日期是2009年 3 月 1 日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2009年 3 月 15日。则注册会计师签署审计报告的日期是_。A2008年 12 月 31 日B2009 年 2 月 18 日C2009年 3 月 1 日D2009年 3 月 1

3、5 日4、交易所证券账户包括 _。A全国银行间市场债券托管账户B上海证券交易所证券账户C深圳证券交易所证券账户D交易所清算备付金账户5、证券投资咨询机构需在 _，将本机构及其执业人员前两个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。A每逢单月的前3 个工作日内B每逢双月的前3 个工作日内C每逢单月的前 5 个工作日内D每逢双月的前5 个工作日内6、人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由核定。A中国人民银行B财政部C国家发改委D国务院7、在通货膨胀加速的情况下，债券投资者的实际收益率会_。A降低B

4、上升C不变D上下波动8、承销金额超过人民币 _元，承销团成员超过 _，可设 23 家副主承销商。_ A5 千万 8 家B5 千万 10 家C3亿 8 家D3 亿 10 家9、在外国成熟的证券市场上，_是市场的主要参与者，具有举足轻重的作用，也被视为市场成熟的一个标志。A个人投资者B机构投资者C政府投资者D国际投资者10、对于股份申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的选项是_。A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4 亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C公司股本总额不少于人民币5000 万元D公司在最近 3 年无

5、重大违法行为，财务会计报告无虚假记载11、中华人民共和国证券法于_正式实施。A1998年 7 月B1999 年 7 月C1999年 10 月D2000年 1 月12、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的_。A2%4%B1%5%C5%10%D10%15%13、提高市场透明度是加强证券市场_的重要措施。A流动性B稳定性C有效性D安全性14、按_分类，国债可分为实物国债和货币国债。文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A

6、1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:

7、CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O

8、1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4

9、HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I

10、2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5

11、ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10

12、C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1A归还期限B资金用途C流通与否D发行本位15、投资者在确定债券价格时，需要知道该债券的预期货币收入和要求的适当收益率，该收益率又被称为_。A内部收益率B必要收益率C市盈率D净资产收益率16、按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额

13、不得超过_。A20%B30%C40%D50%17、在上网资金申购的规定中，每一申购单位为 _股，申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者_万股。A1；1000 B100；1000 D1000；10000 18、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括_。A现金B可转换债券C期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据D剩余期限在 397 天以内(含 397天)的资产支持证券19、以下关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的选项是。A在资产净值的基础上加一定的手续费 B以资产净值确定 C在资产总值的基础上加一定的手续费 D以资产总值确定20、证券公

14、司借入期限在的次级债务为长期次级债务。A3 年以下(不含 3 年)B2 年以上(含 2 年)C3个月以上(含 3 个月)D2 年以下(不含 2 年)21、目前我国的主权财富基金主要由_运作。A中国银行B中国人民银行C中国投资有限责任公司D中国国际金融22、贴现债券是属于 _方式发行的债券。A差价文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8

15、X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9

16、J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10

17、R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档

18、编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5

19、P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9

20、N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2

21、H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1B溢价C折价D平价23、投资者购买可转换公司债券等价于。A同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权B同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权C同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权D同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看跌期权24、某公司拟发行一批优先股，每股发行价格5 元，发行费用 0.2 元，预计每年股利 0.5 元，这笔优先股的资本成本是。A10.87%B9.65%C10.42%D8.65%25、贴现债券到期时按 _归还。A发行价格

22、B市场价格C票面金额D本息总额二、多项选择题共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分1、根据我国政府对WTO 的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由_受理。A中国证监会B证券交易所C国务院D中国人民银行2、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种_。A资本证券的总称B流通证券的总称C有价证券的总称D上市证券的总称E法定证券的总称3、技术分析理论认为，要获得较大的利益，一定要同大多数人的行动不一致的是_。A随机漫步理论B循环周期理论C相反理论D量价关系理论4、目前

23、我国资产评估主要采用_。A收益现值法B现行市价法C重置成本法D清算价格法文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1

24、Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 H

25、B2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2

26、S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 Z

27、X9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C

28、10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1

29、文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1E折旧摊销法5、以下关于证券过户的说法中，正确的选项是_。A记名证券申报时，申请人不要输入证券账

30、号B交易性过户在买方的账户上增加相应证券C交易性过户在卖方的账户上增加相应证券D交易性过户在买方的账户上减少相应证券6、情景综合分析法的预测期间是_年。A24 B25 C35 D36 7、三级清算模式包含。A证券中央登记结算机构B异地资金集中清算中心C证券经营机构D投资者8、上市公司存在以下 _情形之一的，不得非公开发行股票。A现任董事、高级管理人员最近48 个月内受到过中国证监会的行政处罚B现任董事、高级管理人员最近12 个月内受到过证券交易所公开谴责C上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查D最近 3 年及 1 期财务报表被注册会

31、计师出具保留意见、否认意见或无法表示意见的审计报告9、_是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动。A直接融资B间接融资C资金融通D回购10、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的_。A上海证券交易所B深圳证券交易所C上海股份公所D上海众业公所11、_应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。A证券交易所B证券登记结算机构C客户信用资金存管银行D证监会12、技术分析的类别主要包括_。A指标类B切线类CK 线类文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8

32、A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码

33、:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6

34、O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4

35、 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8

36、I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5

37、 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J1

38、0C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1D波浪类13、关于关联交易及其披露，以下说法正确的选项是_。A关联方、关联关系及关联交易确实定：发行人应根据公司法和企业会计准则的相关规定披露关联方、关联关系和关联交易B关联交易的分类：发行人应根据交易的性质和频率，按照经常性和偶发性分类披露关联交

39、易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响C对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应分别披露最近3 年及 1 期关联交易方名称、交易内容、交易金额、交易价格确实定方法、占当期营业收人或营业成本的比重、占当期同类型交易的比重以及关联交易增减变化的趋势，与交易相关应收应付款项的余额及增减变化的原因，以及上述关联交易是否仍将持续进行等D偶发性的关联交易的披露内容：对于偶发性关联交易，应披露关联交易方名称、交易时间、交易内容、交易金额、交易价格确实定方法、资金的结算情况、交易产生利润及对发行人当期经营成果的影响、交易对公司主营业务的影响等14、开放式基金价格的主要决定因素是_。A市场供求关系B经济周

40、期C基金单位净值D基金单位面值15、以下关于内幕交易的说法正确的选项是_。A公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的10%属于内幕信息B内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制C涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息D上市公司的收购方案和股权结构重大变化属于内幕信息16、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是_。A设立并持续经营3 年以上(含 3 年)B根据经营业务的范围，近1 年净资本到达相应规定C最近 1 年净资本不低于净资产的50%D最近 1 年流动资产余额不低于流动负债余额的150%17、以下各项属于公司

41、税后利润分配程序的有_。A如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损B按公司法规定提取法定公积金C如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配D经股东大会同意，提取法定公益金18、在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如_等。A贴现利率B单利C合同利率D复利19、上市公司最近 24 个月曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降以上的情形。A10%文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9

42、J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10

43、R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档

44、编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5

45、P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9

46、N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2

47、H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8

48、X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1B20%C50%D70%20、股票价格越高，可转换公司债券的转换价值。A越低B越高C先高后低D不能确定21、欧洲债券是指借款人 _。A在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D在本国发行，以欧元标明面值的外国债券22、按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，_须将股份持有人名

49、册清单等相关资料移交给证券发行人。A中国证监会B证券主承销商C证券交易所D证券结算公司23、投资者通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为_。A买入B卖出C买入或卖出D不申报买卖方向24、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是 _，在法律上统称为“经纪人交易商”。A商人银行B投资公司C商业银行D投资银行25、以下属于自营业务特点的是_。A客户资料的保密性B客户指令的权威性C交易行为的自主性D业务对象的广泛性文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J1

50、0C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8A1文档编码:CI5P6O1Z9N4 HB2H8I2S8X5 ZX9J10C10R8