2016年上半年山东证券从业资格专业考试：金融期权与~期权类金融衍生产品试题~.doc

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1、2016 年上半年山东省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、下列说法正确的是_A分散化投资使系统风险减少B分散化投资使因素风险减少C分散化投资使非系统风险减少D分散化投资既降低风险又提高收益 2、下列有关股份有限公司股份转让的叙述，符合我国公司法规定的有_。A公司不能接受本公司股票作为质押权的标的B公司任何情况下都不得收购本公司股票C发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 2 年内不得转让D无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，办理股权转让登记方可发生效力3、证券清算业务主要是

2、指（）。A当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付B当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付C在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程D当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付 4、根据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立_。A补偿基金B投资基金C保证基金D风险基金5、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。A营业部电脑系统B交易所电脑主机C营业部终端处理机D场内交易员 6、无记名股票持有人应当于股东大会召开_ 日前至闭会止

3、将股票交存于公司才能出席大会。A10B15C7D5 7、首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（）为止。A法人B实际控制人的上一级单位C关联人D国有控股主体或自然人 8、下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型（）。A对手方最优价格申报B本方最优价格申报C全额成交或撤销申报D最优 5 档即时成交剩余转限价申报 9、关于基金托管费计提标准，以下说法正确的是（）。A通常基金规模越大，基金托管费越高B开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于 2.5C目前，我国封闭式基金根据

4、2.5的比例计提D基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系 10、下列不属于部门规章的是_A上市公司收购管理办法B 上市公司证券发行管理办法C 证券发行与承销管理办法D证券法11、我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的_以上的，可以不再提取。A40%B50%C60%D70% 12、以下不属于衍生证券投资基金的是_。A期权基金B黄金基金C期货基金D认股权证基金 13、某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为 1.0250 元，则其可得到的

5、申购份额应为_份。A9611B9611.9C9611.92D961214、_是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。A合法性原则B审慎性原则C及时性原则D完整性原则 15、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。A证券交易所债券市场B全国银行间债券市场C证券交易所股票市场D全国银行间股票市场 16、（）指对基金管理人按照证券投资基金法和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。A基金账务的复核B基金头

6、寸的复核C基金费用与收益分配的复核D业绩表现数据的复核 17、某客户持有上海证券交易所上市 96 国债（6）现券 1 万手。该国债当日收盘价为 121.85 元，当月的标准券折算率为 1.27。该客户最多可回购融入的资金是（）万元。（不考虑交易费用）A1205.8B959.8C1218.5D1270 18、通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D票券式债券 19、境内上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过企业到境外上市前总股本的（）。A5%B10%C20%D30% 20、一般而言，

7、行业资产配置的时间为_。A1 个季度B半年以内C1 年以上D10 年以上 21、关于股份公司分立，下列说法正确的是_。A股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司B股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立C新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续D派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单 22、在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是_。A证券发行人B证券投资者C证券中介机构D监管部门23

8、、基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金运作方式是_。A开放式基金B封闭式基金C公司型基金D契约型基金 24、上市公司并购重组财务顾问业务不包括（）。A交易估值B法律咨询C方案设计D出具专业意见25、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C 三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为 5.00、8.00、4.00 元，流通股数分别为 7000 万、9000 万、8000 万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为 9.50 元、15.00 元、8.50 元。设基础指数为 1000 点，则该日的加权股价指数是_。A1938.85B

9、1939.84C1938.86D1938.84二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在_上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。A证券交易所债券市场B全国银行间债券市场C证券交易所股票市场D全国银行间股票市场 2、下列说法中哪个说法是错误的_。A证券交易所的会员只能是证券公司B经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D只有交易所的会

10、员才能在交易所中进行交易3、我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高_个买入申报价格和数量。A12B10C8D5 4、下列关于自营业务含义的说法中，正确的有_。A证券公司均能从事证券自营业务B自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利C在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金D自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行5、下列关于企业年金基金财产投资的说法正确的是_。A企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款B企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的 50C企业年金基金不得用于信用交易D企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产

11、的 20 6、价值型股票可以进一步细分为_。A低市盈率股票B收益型股票C防御型股票D逆势型股票 7、商业银行发行金融债券应具备以下条件（）。A具有良好的公司治理机制B核心资本充足率不低于 5%C最近 3 年连续盈利D风险监管指标符合监管机构的有关规定 8、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有_。A国际经济形势B国内经济状况与发展动向C通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等D投资者的年龄或投资周期 9、企业融资的主要任务是（）。A选择适合本企业实际情况的融资安排B降低融资成本C减少外部市场对企业经营决策的约束D扩大业务范围 10、证券交易风险的自律管理主要包括_等方面内容

12、。A制度建设B内部监查C行业检查D岗位责任制11、下列各项中，属于经纪业务管理风险情形的有_。A违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易B与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理C侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券D误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿 12、2006 年 11 月 1 日生效的证券公司风险控制指标管理办法建立了以_为核心的风险控制指标体系。A资金B货币C总资本D净资本 13、信用交易包括_。A远期交易B期货交易C保证金卖空D保证金买空14、上市公司收购管理办法对收购入进行了规范，主要是_。A对收购人提出足额付款要求，为避免

13、分期付款安排导致收购人先行控制上市公司后转移上市公司资金用于收购，规定收购人足额付款B除财务顾问在收购完成后的 12 个月内对收购人进行持续督导外，要求收购人实行向所在地证监局的每月报告制度，通过证监局加强持续监管力度C对于收购人存在到期不能清偿数额较大债务且处于持续状态、最近 3 年有重大违法行为或严重的证券市场失信行为的，禁止其收购上市公司D明确界定一致行动人的范围，对一致行动人既作出原则性界定，又逐一列举，并将举证责任落在一致行动嫌疑人身上，促使隐藏在背后的收购人浮出水面 15、描述公司成长性的指标通常有（）。A资本权益比率B持续增长率C红利收益率D杠杆收益率 16、记账式国债的特点有_

14、。A可上市转让，流通性好B上市后价格随行就市，具有一定的风险C期限有长有短，但更适合中长期国债的发行D可以记名、挂失、以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好 17、_是指利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发，寻找潜在客户的方法。A缘故法B介绍法C广告促销法D陌生拜访法 18、关于证券经纪业务，下列叙述正确的有_。A又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务C在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节D对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批

15、准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 19、上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为_。A2003 年 1 月 3 日和 2002 年 12 月 30 日B2002 年 12 月 3 日和 2003 年 1 月 30 日C2003 年 12 月 30 日和 2002 年 1 月 3 日D2002 年 12 月 30 R 和 2003 年 1 月 3 日 20、以下属于债券类资产的远期合约的是_。A短期债券B长期债券C商业票据D定期存款单 21、国债买断式回购初始结算交收 E(T+1 日)日终，结算参与人 T+1 日有交收透支且特 T 日已待交收证券申报为待处分证券的

16、，中国结算上海分公司应 _从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。A按成交顺序由前往后B按成交顺序由后往前C按成交编号由前往后D按成交编号由后往前 22、证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的_。A20%B50%C70%D100%23、在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是_。A手续费B佣金C投资收入D买卖差价 24、证券公司要建立健全自营业务授权制度，必须做到_。A明确授权权限、时效和责任B制定标准的业务操作流程C对授权过程做书面记录D保证授权制度的有效执行25、_是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。A现金股息B股票股息C资本利得D财产股息