2016年下半年黑龙江证券从业资格专业考试：金融债券与~公司债券专业考试题~.doc

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1、2016 年下半年黑龙江证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、QDII 基金的净值在 _披露。A估值日B估值日后 1 个工作日内C估值日后 2 个工作日内D估值日后 3 个工作日内 2、新上证综合指数选择_组成样本。A已完成股权分置改革的沪市上市公司B沪市排名前 300 的上市公司C沪市全部上市公司D已完成股权分置改革的沪深两市上市公司3、购买力风险对债券的影响必对股票的影响_。A大B小C不一定D不能比较 4、心理分析流派对股票价格波动原因的解释是_A对价格与所反映信息内容偏离的调整B对价格与价值偏

2、离的调整C对市场心理平衡状态偏离的调整D对市场供求均衡状态偏离的调整5、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是_。A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10%B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5%C股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10%D股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5% 6、按照深圳市场 B 股清算交收模式，中国结算深圳分公司在_执行二类指令对盘。AT+4 日BT+3 日CT+2 日DT+1 日 7、在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是_。A当股价突破了 MA 时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归BMA 在股价走势中起支撑线

3、和压力线的作用CMA 的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势D在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA 极易发出错误的信号 8、召开股东大会的上市公司要提前_天刊登公告。A10B15C20D30 9、除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是_。A两者中期限较长的那个债券B两者中发行较早的那个债券C两者中期限较短的那个债券D两者中发行较晚的那个债券 10、20 世纪_，哈里马格维茨提出了证券组合理论。A40 年代B50 年代C60 年代D70 年代11、在实行“客户交易结算资金第三方存管”方式下，客户开立资金账户时，需要与证券公司和选定的商业银

4、行(作为自己客户交易结算资金的存管银行)三方共同签署_。A证券交易委托银行结算代理协议B 证券交易委托代理第三方存管协议C 客户交易结算资金第三方存管协议书D证券交易委托代理协议 12、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_。A1tVoB3%C5%D7% 13、某公司在未来无限时期内每年支付的股利为 3 元/股，必要收益率为 15%，则该公司股票的理论价值为（）。A10 元B20 元C30 元D45 元14、“反向的”收益率曲线意味着_。(1)预期市场收益率会上升；(2)短期债券收益率比长期债券收益率高；(3)预期市场收益率会下降；(4)长期债券收益率比短期债券收益率高A(2)和(1)B(3

5、)和(2)C(1)和(4)D(4)和(3) 15、20 世纪 80 年代，_率先引入了“金融工程师”这一名词。A伦敦银行B纽约银行C东京银行D瑞士银行 16、股份有限公司发行境内上市外资股一般采用（）方式。A部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价B配售C向机构投资者发行D网上定价发行 17、以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时，应具备的条件之一是（）。A发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的 30%B拟向社会发行的股份达公司股份总数的 25%以上；拟发行的股本总额超过4 亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达 15%以上C公司最近 2 年内无重大违法行为D企

6、业具有一定的规模和良好的经济效益 18、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于_。A内幕交易行为B操纵市场行为C欺诈客户行为D虚假陈述行为 19、下列说法错误的有（）。A证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B发达的发行市场不可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象C证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成D证券发行市场通过市场机制选择发行证券的主体 20、其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性_。A变大B围绕原值波动C不变D变小 21、编制股票价格指数的四个步骤依次为_。A选择样本股、计算计算期平均股价并作必要

7、的修正、选定某基期、指数化B指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化 22、（）有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。A中国证监会B证券业协会C并购重组委其他人员D并购重组委召集人23、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。A10%B15%C20%D25% 24、_是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权

8、。A附有出售选择权条款的债券B附有可转换条款的债券C附有交换条款的债券D附有赎回选择权条款的债券25、清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A票面价值B账面价值C内在价值D实际价值二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括_。A经济增长B经济周期循环C政府重大经济政策的出台D货币政策 2、客户交易结算资金汇总账户以_名义开立，资金全部为_所有。_。A证券公司；客户B客户；证券公司C证券公司；证券公司

9、D客户；客户3、国内可转换公司债券的发行方式有（）。A全部网上定价发行B网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合C部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行D部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式 4、对拟发行股票的合理估值是定价的基础，下列属于相对估值法的是_。A市盈率法B市净率法C现金分红折现法D贴现现金流量法5、股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A1/3B2/3C3/5D4/5 6、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起_个月内，提交中期报告。A2B3C

10、5D6 7、在_情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易B市价交易C净价交易D买卖价交易 8、下列情形中，取得从业资格的人员可以获得执业证书的是_。A未被机构聘用B曾在证券公司工作，后因严重违纪行为被开除C被中国证监会认定为证券市场禁入者D5 年前曾受过轻微的刑事处罚 9、在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为（）A产生最大成交量B最高买进申报与最低卖出申报价位相同C买方申报或卖方申报至少有一方全部成交D买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位E卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位 10、信用公司债券属于

11、_范畴。A抵押债券B担保债券C无担保证券D金融债券11、资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于_名注册资产评估师，其中最近 3 年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于_人。_A10；5B20 ；10C30 ；10D30；20 12、证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立表现为开户和_两个环节。A证券交易过户B签订委托协议C接受具体委托D资金清算 13、在代办股份转让业务中，股份转让账户号码的编制、股份转让账户卡的印制及其管理工作，由_负责。A证券公司B证券登记结算机构C证券交易机构D证券咨询机构14、金融衍生工具可能存在的风险有_。A信用风险B市场风险C流动性风险D结算风险 15、目

12、前我国股份有限公司资本确定采取_原则。A实际资本制B法定资本制C授权资本制D折中资本制 16、QDII 基金的禁止行为包括_。A购买不动产B购买贵重金属或代表贵重金属的凭证C购买实物商品D从事证券承销业务 17、证券经营机构的作用主要体现在_几个方面。A媒介资金供需B构造证券市场C优化资源配置D促进产业集中 18、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于_的相同。A质押式回购B债券远期交易C债券期货交易D现券买卖 19、证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。A事先预警B实时监控C事后监查D行业检查 20、如果投资者进行战略投资取得单一上市公司 25%或以上股份并承诺在 1

13、0 年内持续持股不低于（）的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外资投资股份公司”。A20%B25%C30%D35% 21、下列基金类别中，_的管理费率最高。A证券衍生工具基金B货币市场基金C股票基金D债券基金 22、在超额配售权行使完成后的 3 个工作日内，主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容不包括（）。A发行人本次发行的股份总量B发行人本次筹资总金额C因行使超额配售选择权而发行的新股数D从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用23、仅可以在合格机构投资者范围内交易的 ADR 是_。A一级有担保 ADRB二级有担保 ADRC三级有担保 ADRD144A 私募 ADR 24、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的_。A2% 4%B1%5%C5%10%D10% 15%25、由标的证券发行人以外的第三方发行的权证属于_。A认股权证B认沽权证C股本权证D备兑权证