华泰证券：华泰证券股份有限公司2022年第三季度报告.PDF

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1、证券代码：601688 证券简称：华泰证券 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司 20222022 年第年第三三季度报告季度报告 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司 20222022 年第三季度报告年第三季度报告 1 目录目录 重要内容提示.2 一、主要财务数据.2 二、股东信息.5 三、其他提醒事项.6 四、季度财务报表.7 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司 20222022 年第三季度报告年第三季度报告 2 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要重要内容提示内容提示 公司董事会、

2、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。第三季度财务报表是否经审计 是 否 一、一、主要财务数据主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%)年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%)营业收入 7,452,333,173.37-14.09 23,618,432,265.55-12.22 归属于上市公司股东的净

3、利润 2,445,957,634.56-25.39 7,821,165,790.10-29.21 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,330,189,066.60-26.14 7,636,944,947.60-29.77 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 31,229,756,530.52 231.43 基本每股收益（元/股）0.26-27.78 0.84-31.71 稀释每股收益（元/股）0.26-25.71 0.82-32.79 加权平均净资产收益率（%）1.66 减少 0.78个百分点 5.35 减少 2.96 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末

4、增减变动幅度(%)总资产 861,843,063,144.31 806,650,832,690.84 6.84 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司 20222022 年第三季度报告年第三季度报告 3 归属于上市公司股东的所有者权益 158,514,711,742.07 148,422,809,917.17 6.80 注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 非流动性资产处置损益 583,292.75 771,880.13 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合

5、国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 167,097,792.66 280,747,807.06 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-13,042,080.18-35,537,599.14 减：所得税影响额 38,778,651.79 61,672,886.47 少数股东权益影响额（税后）91,785.48 88,359.08 合计 115,768,567.96 184,220,842.50 将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 适用 不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

6、适用 不适用 项目名称 变动比例（%）主要原因 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 231.43 主要系拆入资金现金流入增加所致 基本每股收益（元/股）_年初至报告期末-31.71 主要系归属于上市公司股东的净利润减少所致 稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末-32.79 主要系归属于上市公司股东的净利润减少所致 单位：元 币种：人民币 资产负债表项目 期末余额 上年年末余额 变动幅度(%)变动原因 衍生金融资产 25,115,748,503.61 15,247,804,557.63 64.72 主要系权益类衍生品规模增加所致 存出保证金 36,982,865,669.16 27,6

7、27,128,576.48 33.86 主要系期货业务保证金增加所致 应收款项 17,686,373,017.88 10,287,173,834.91 71.93 主要系应收权益互换款增加所致 债权投资 45,198,107,237.00 32,421,516,638.15 39.41 主要系债权投资规模增加所致 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司 20222022 年第三季度报告年第三季度报告 4 其他债权投资 5,221,242,818.47 9,314,699,433.80 -43.95 主要系其他债权投资规模减少所致 其他权益工具投资 113,185,942.19 163,138

8、,252.49 -30.62 主要系其他权益工具投资规模减少所致 在建工程 170,618,261.54 96,059,397.58 77.62 主要系在建项目增加所致 其他资产 1,332,395,872.52 2,404,471,403.98 -44.59 主要系预付款项减少所致 短期借款 5,570,616,167.21 8,492,290,086.10 -34.40 主要系子公司借款减少所致 拆入资金 48,775,339,291.76 14,018,720,800.58 247.93 主要系银行拆入资金规模增加所致 交易性金融负债 51,227,645,358.14 31,122,9

9、17,964.48 64.60 主要系交易性债务工具规模增加所致 代理承销证券款 139,651,129.60 38,747,188.38 260.42 主要系承销结算款增加所致 应交税费 1,312,998,137.71 2,035,820,163.42 -35.51 主要系应交企业所得税减少所致 永续债 15,691,582,287.72 9,996,424,528.28 56.97 主要系永续债发行规模增加所致 其他综合收益 943,081,817.83 -216,821,635.27 不适用 主要系外币财务报表折算差额变动所致 利润表项目 年初至报告期期末 上年年初至报告期期末 变动幅

10、度(%)变动原因 利息净收入 2,078,906,085.14 3,004,595,608.00 -30.81 主要系融资融券利息收入减少所致 投资收益 5,619,373,534.75 11,097,672,219.98 -49.36 主要系金融工具投资收益减少所致 公允价值变动收益-903,888,770.99 398,800,487.27 不适用 主要系衍生金融工具公允价值变动所致 汇兑收益 2,010,689,554.72 -106,117,357.27 不适用 主要系外汇业务收入变动所致 其他业务收入 2,813,971,925.21 977,450,749.04 187.89 主要

11、系大宗商品销售收入增加所致 其他业务成本 2,740,661,010.89 894,891,092.28 206.26 主要系大宗商品销售成本增加所致 营业外支出 37,001,862.26 25,657,493.74 44.21 主要系捐赠支出增加所致 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司 20222022 年第三季度报告年第三季度报告 5 其他综合收益的税后净额 1,393,928,617.55 -410,966,490.03 不适用 主要系外币财务报表折算差额变动所致 二、二、股东信息股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末

12、普通股股东总数 291,385 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）-前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%)持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 江苏省国信集团有限公司 国有法人 1,373,481,636 15.13-无-香港中央结算（代理人）有限公司 境外法人 1,276,196,727 14.06-无-江苏交通控股有限公司 国有法人 489,065,418 5.39-无-江苏高科技投资集团有限公司 国有法人 355,979,006 3.92-无-阿里巴巴（中国）网络技术有限公司 境内非国有法人 268,199,233 2.96

13、-无-江苏省苏豪控股集团有限公司 国有法人 255,159,314 2.81-无-中国证券金融股份有限公司 未知 152,906,738 1.68-无-香港中央结算有限公司 境外法人 143,792,949 1.58-无-江苏苏豪国际集团股份有限公司 国有法人 131,637,550 1.45-无-中国建设银行股份有限公司国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 未知 130,662,873 1.44-无-前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 江苏省国信集团有限公司 1,373,481,636 人民币普通股 1,271

14、,072,836 境外上市外资股 102,408,800 香港中央结算（代理人）有限公司 1,276,196,727 境外上市外资股 1,276,196,727 江苏交通控股有限公司 489,065,418 人民币普通股 452,065,418 境外上市外资股 37,000,000 江苏高科技投资集团有限公司 355,979,006 人民币普通股 341,773,806 境外上市外资股 14,205,200 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司 20222022 年第三季度报告年第三季度报告 6 阿里巴巴（中国）网络技术有限公司 268,199,233 人民币普通股 268,199,233

15、 江苏省苏豪控股集团有限公司 255,159,314 人民币普通股 61,445,114 境外上市外资股 193,714,200 中国证券金融股份有限公司 152,906,738 人民币普通股 152,906,738 香港中央结算有限公司 143,792,949 人民币普通股 143,792,949 江苏苏豪国际集团股份有限公司 131,637,550 人民币普通股 39,504,550 境外上市外资股 92,133,000 中国建设银行股份有限公司国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 130,662,873 人民币普通股 130,662,873 上述股东关联关系或一致行动的说明

16、江苏省国信集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏高科技投资集团有限公司和江苏省苏豪控股集团有限公司均为江苏省政府国有资产监督管理委员会所属独资企业。江苏省苏豪控股集团有限公司是江苏苏豪国际集团股份有限公司的控股股东。此外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。前 10 名股东及前 10 名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有）截至报告期末，江苏高科技投资集团有限公司持有的 254,200 股A 股股票因参与转融通业务仍出借在外，若全部归还，则实际持有公司 342,028,006 股 A 股股份及 14,205,200 股 H 股

17、股份，占公司总股本的 3.92%。注：1、人民币普通股（A 股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。2、本公司境外上市外资股（H 股）股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。截至报告期末，江苏省国信集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏高科技投资集团有限公司、江苏省苏豪控股集团有限公司和江苏苏豪国际集团股份有限公司通过港股通分别购入了本公司 H 股股份 102,408,800 股、37,000,000 股、14,205,200 股、193,714,200 股和 92,133,000 股，此部分股份亦为香港中央结算（代理人）有限公司代

18、为持有。本报告披露时，特将此部分股份单独列出，若将此部分股份包含在内，香港中央结算（代理人）有限公司实际代为持有股份为 1,715,657,927 股，占公司总股本的 18.90%。3、香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司 A 股股份的名义持有人。4、根据公司 GDR 存托人 Citibank,National Association 统计，截至报告期末公司 GDR 存续数量为 160,348份，占中国证监会核准发行数量的 0.19%。5、截至报告期末普通股股东总数中，A 股股东 284,193 户，H 股登记股东 7,192 户。三、三、其他提醒其他提醒事项事项 需提醒投资者关注的关

19、于公司报告期经营情况的其他重要信息 适用 不适用 1、报告期内，公司收到中国证监会关于核准华泰证券股份有限公司上市证券做市交易业务资格的批复(证监许可20222169 号)。根据该批复，公司上市证券做市交易业务资格已获核准。2、报告期内，公司完成 1,060,973 股 A 股限制性股票的回购注销，注销后公司的总股本为9,075,589,027 股，其中 A 股 7,356,543,347 股，占总股数的 81%，H 股 1,719,045,680 股，占总股数的 19%。3、报告期内，公司控股子公司华泰期货有限公司（以下简称“华泰期货”）完成股权变更事项的工商变更登记手续，公司受让华泰期货另

20、一股东华丽家族股份有限公司持有的华泰期货 40%股权。受让后，公司持有华泰期货的股权比例变更为 100%。华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司 20222022 年第三季度报告年第三季度报告 7 报告期内，华泰期货对其境外全资子公司华泰资本管理（香港）有限公司增资人民币 6,000万元。增资后，华泰期货对华泰资本管理（香港）有限公司投资总额为人民币 19,005.9225 万元。4、报告期内，公司收到中国证监会关于华泰证券股份有限公司设立新加坡子公司的复函(机构部函20221529 号)。根据该复函，公司全资子公司华泰国际金融控股有限公司在新加坡设立了全资子公司 Huatai Securi

21、ties(Singapore)Pte.Limited。周易、王磊、叶亭亭担任新加坡子公司董事。四、四、季度财务报表季度财务报表 (一)审计意见类型 适用 不适用 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司 20222022 年第三季度报告年第三季度报告 8 (二)财务报表 合并资产负债表合并资产负债表 2022 年 9 月 30 日 编制单位:华泰证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目项目 20222022 年年 9 9 月月 3030 日日 20212021 年年 1212 月月 3131 日日 资产：资产：货币资金 155,060,243,662.58 147,8

22、68,417,148.38 其中：客户资金存款 102,405,107,825.19 110,630,616,469.61 结算备付金 42,824,719,446.34 41,590,587,811.66 其中：客户备付金 33,507,602,448.16 33,009,646,957.22 贵金属-拆出资金-融出资金 102,209,379,035.36 116,942,244,715.86 衍生金融资产 25,115,748,503.61 15,247,804,557.63 存出保证金 36,982,865,669.16 27,627,128,576.48 应收款项 17,686,37

23、3,017.88 10,287,173,834.91 应收款项融资-合同资产-买入返售金融资产 14,165,510,350.04 11,751,970,016.35 持有待售资产-金融投资金融投资：交易性金融资产 380,018,637,602.15 356,082,460,293.03 债权投资 45,198,107,237.00 32,421,516,638.15 其他债权投资 5,221,242,818.47 9,314,699,433.80 其他权益工具投资 113,185,942.19 163,138,252.49 长期股权投资 18,389,832,623.99 19,195,2

24、35,227.79 投资性房地产 228,369,863.60 294,008,001.87 固定资产 4,477,064,450.55 3,949,721,258.63 在建工程 170,618,261.54 96,059,397.58 使用权资产 1,398,695,575.55 1,132,441,761.21 无形资产 7,397,227,029.20 6,790,673,483.49 商誉 3,154,950,194.60 2,836,429,475.19 递延所得税资产 697,895,987.98 654,651,402.36 其他资产 1,332,395,872.52 2,40

25、4,471,403.98 资产总计 861,843,063,144.31 806,650,832,690.84 负债：负债：短期借款 5,570,616,167.21 8,492,290,086.10 应付短期融资款 46,167,413,316.04 53,598,658,159.21 拆入资金 48,775,339,291.76 14,018,720,800.58 交易性金融负债 51,227,645,358.14 31,122,917,964.48 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司 20222022 年第三季度报告年第三季度报告 9 衍生金融负债 10,660,189,797.2

26、6 10,643,222,088.77 卖出回购金融资产款 132,381,735,736.53 130,710,001,119.81 代理买卖证券款 139,119,324,933.12 147,501,833,283.31 代理承销证券款 139,651,129.60 38,747,188.38 应付职工薪酬 11,335,499,832.80 12,814,936,611.77 应交税费 1,312,998,137.71 2,035,820,163.42 应付款项 113,858,323,728.40 103,636,913,053.56 合同负债 246,654,630.66 265,

27、637,111.08 持有待售负债-预计负债 101,047.62 101,047.62 长期借款 830,082,995.23 722,815,870.97 应付债券 133,636,013,239.50 133,338,427,034.94 其中：优先股-永续债-租赁负债 1,496,555,665.38 1,230,555,734.44 递延收益-递延所得税负债 1,903,292,507.61 2,619,160,783.01 其他负债 1,937,775,716.93 1,824,290,637.72 负债合计 700,599,213,231.50 654,615,048,739.1

28、7 所有者权益（或所有者权益（或股东权益股东权益）：实收资本（或股本）9,075,589,027.00 9,076,650,000.00 其他权益工具 15,691,582,287.72 9,996,424,528.28 其中：优先股-永续债 15,691,582,287.72 9,996,424,528.28 资本公积 70,499,242,428.09 70,562,359,520.68 减：库存股 1,202,324,401.85 1,231,547,029.10 其他综合收益 943,081,817.83-216,821,635.27 盈余公积 6,569,922,031.25 6,5

29、69,922,031.25 一般风险准备 18,171,454,274.83 18,106,043,631.71 未分配利润 38,766,164,277.20 35,559,778,869.62 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 158,514,711,742.07 148,422,809,917.17 少数股东权益 2,729,138,170.74 3,612,974,034.50 所有者权益（或股东权益）合计 161,243,849,912.81 152,035,783,951.67 负债和所有者权益（或股东权益）总计 861,843,063,144.31 806,650,832

30、,690.84 公司负责人：张伟 主管会计工作负责人：焦晓宁 会计机构负责人：费雷 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司 20222022 年第三季度报告年第三季度报告 10 合并合并利润表利润表 2022 年 19 月 编制单位：华泰证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目项目 20222022 年前三季度年前三季度（1 1-9 9 月）月）20212021 年前三季度年前三季度（1 1-9 9 月）月）一、营业总收入 23,618,432,265.55 26,906,878,358.17 利息净收入 2,078,906,085.14 3,004,595,608

31、.00 其中：利息收入 10,226,151,785.95 11,088,701,376.93 利息支出 8,147,245,700.81 8,084,105,768.93 手续费及佣金净收入 11,717,860,249.53 11,279,648,011.62 其中：经纪业务手续费净收入 5,331,174,018.64 5,963,404,260.66 投资银行业务手续费净收入 2,904,835,115.51 2,655,487,206.01 资产管理业务手续费净收入 2,597,019,880.47 2,335,258,979.79 投资收益（损失以“-”号填列）5,619,373,

32、534.75 11,097,672,219.98 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 275,634,378.30 1,844,989,606.40 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列）-47,636,265.63 净敞口套期收益（损失以“-”号填列）-其他收益 280,747,807.06 254,810,910.76 公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-903,888,770.99 398,800,487.27 汇兑收益（损失以“-”号填列）2,010,689,554.72-106,117,357.27 其他业务收入 2,813,971,925.21 97

33、7,450,749.04 资产处置收益（损失以“”号填列）771,880.13 17,728.77 二、营业总支出 14,531,406,043.24 12,499,530,056.24 税金及附加 152,669,583.51 177,719,446.69 业务及管理费 12,037,443,722.48 11,883,632,252.71 信用减值损失-399,368,273.64-456,738,346.55 其他资产减值损失-25,611.11 其他业务成本 2,740,661,010.89 894,891,092.28 三、营业利润（亏损以“-”号填列）9,087,026,222.3

34、1 14,407,348,301.93 加：营业外收入 1,464,263.12 2,767,556.19 减：营业外支出 37,001,862.26 25,657,493.74 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）9,051,488,623.17 14,384,458,364.38 减：所得税费用 985,848,440.22 3,137,725,288.84 五、净利润（净亏损以“”号填列）8,065,640,182.95 11,246,733,075.54（一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“”号填列）8,065,640,182.95 11,246,733,075.54

35、 2.终止经营净利润（净亏损以“”号填列）-（二）按所有权归属分类 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司 20222022 年第三季度报告年第三季度报告 11 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）7,821,165,790.10 11,048,585,977.22 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）244,474,392.85 198,147,098.32 六、其他综合收益的税后净额 1,393,928,617.55-410,966,490.03 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 1,159,903,453.10-403,913,805.49（一）不能重分类进

36、损益的其他综合收益-609,188.20-368,415,013.99 1.重新计量设定受益计划变动额-2.权益法下不能转损益的其他综合收益-3.其他权益工具投资公允价值变动-609,188.20-368,415,013.99 4.企业自身信用风险公允价值变动-（二）将重分类进损益的其他综合收益 1,160,512,641.30-35,498,791.50 1.权益法下可转损益的其他综合收益 41,215,249.98 27,344,112.11 2.其他债权投资公允价值变动-251,723,607.33-33,527,911.44 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额-4.其他债权投资信

37、用损失准备-402,598.21 567,767.80 5.现金流量套期储备 50,494,862.51 11,968,742.70 6.外币财务报表折算差额 1,320,928,734.35-41,851,502.67 7.其他-归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 234,025,164.45-7,052,684.54 七、综合收益总额 9,459,568,800.50 10,835,766,585.51 归属于母公司所有者的综合收益总额 8,981,069,243.20 10,644,672,171.73 归属于少数股东的综合收益总额 478,499,557.30 191,094,41

38、3.78 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)0.84 1.23（二）稀释每股收益(元/股)0.82 1.22 公司负责人：张伟 主管会计工作负责人：焦晓宁 会计机构负责人：费雷 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司 20222022 年第三季度报告年第三季度报告 12 合并合并现金流量表现金流量表 2022 年 19 月 编制单位：华泰证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目项目 20222022年前三季度年前三季度 （1 1-9 9月）月）20212021年前三季度年前三季度 （1 1-9 9月）月）一、经营活动产生的现金流量：一、经营活动产生的现金流量

39、：销售商品、提供劳务收到的现金-向其他金融机构拆入资金净增加额-收取利息、手续费及佣金的现金 25,174,125,113.99 27,963,317,720.36 拆入资金净增加额 34,747,842,504.01 9,222,592,489.53 回购业务资金净增加额 824,015,560.43-融出资金净减少额 14,843,242,923.89-代理买卖证券收到的现金净额 -26,771,929,491.43 收到其他与经营活动有关的现金 21,171,245,644.91 38,994,380,395.39 经营活动现金流入小计 96,760,471,747.23 102,952

40、,220,096.71 为交易目的而持有的金融资产净增加额 6,716,210,962.93 37,300,477,500.13 融出资金净增加额 -12,268,271,935.98 回购业务资金净减少额 -2,252,949,580.39 拆出资金净增加额-返售业务资金净增加额-代理买卖证券支付的现金净额 8,308,519,845.79-支付利息、手续费及佣金的现金 7,682,889,555.83 7,420,789,324.08 支付给职工及为职工支付的现金 8,848,038,291.40 8,019,327,853.10 支付的各项税费 3,352,370,835.96 3,69

41、9,803,602.28 支付其他与经营活动有关的现金 30,622,685,724.80 22,567,889,869.24 经营活动现金流出小计 65,530,715,216.71 93,529,509,665.20 经营活动产生的现金流量净额 31,229,756,530.52 9,422,710,431.51 二、投资活动产生的现金流量：二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 25,054,156,485.58 8,276,851,472.52 取得投资收益收到的现金 1,780,975,912.55 2,432,248,942.15 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的

42、现金净额-处置子公司及其他营业单位收到的现金净额-收到其他与投资活动有关的现金 38,451,906.49 5,848,072.12 投资活动现金流入小计 26,873,584,304.62 10,714,948,486.79 投资支付的现金 33,231,269,719.18 5,642,132,239.89 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 562,051,479.39 1,774,909,985.67 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 1,590,000,000.00 721,783,494.12 支付其他与投资活动有关的现金-投资活动现金流出小计 35,383,32

43、1,198.57 8,138,825,719.68 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司 20222022 年第三季度报告年第三季度报告 13 投资活动产生的现金流量净额-8,509,736,893.95 2,576,122,767.11 三、筹资活动产生的现金流量：三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 5,701,401,816.04 2,996,706,792.45 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金-取得借款收到的现金 10,201,199,132.21 6,058,648,533.83 发行债券收到的现金 67,869,937,577.93 146,445,696,2

44、00.04 收到其他与筹资活动有关的现金-413,940,800.00 筹资活动现金流入小计 83,772,538,526.18 155,914,992,326.32 偿还债务支付的现金 86,849,695,261.96 122,447,044,560.61 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 8,430,549,327.08 6,110,125,564.79 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润-偿还租赁负债支付的现金 499,557,895.97 329,035,616.96 支付其他与筹资活动有关的现金 9,230,465.10 52,171,036.11 筹资活动现金流出小计 95

45、,789,032,950.11 128,938,376,778.47 筹资活动产生的现金流量净额-12,016,494,423.93 26,976,615,547.85 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 2,410,905,589.25-330,639,998.82 五、现金及现金等价物净增加额五、现金及现金等价物净增加额 13,114,430,801.89 38,644,808,747.65 加：期初现金及现金等价物余额 189,399,437,061.37 190,449,812,345.46 六、期末现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额

46、 202,513,867,863.26 229,094,621,093.11 公司负责人：张伟 主管会计工作负责人：焦晓宁 会计机构负责人：费雷 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司 20222022 年第三季度报告年第三季度报告 14 母公司母公司资产负债表资产负债表 2022 年 9 月 30 日 编制单位:华泰证券股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目项目 20222022 年年 9 9 月月 3030 日日 20212021 年年 1212 月月 3131 日日 资产：资产：货币资金 91,417,583,385.76 94,160,010,855.62 其

47、中：客户资金存款 66,971,110,817.49 80,985,791,377.60 结算备付金 50,382,422,132.59 45,171,687,340.56 其中：客户备付金 33,507,602,448.16 33,009,646,957.22 贵金属-拆出资金-融出资金 99,278,239,404.76 115,449,651,833.48 衍生金融资产 19,681,376,414.33 12,156,184,544.51 存出保证金 12,768,610,074.50 11,592,544,807.80 应收款项 4,038,889,170.21 11,111,191

48、,631.90 应收款项融资-合同资产-买入返售金融资产 10,621,030,960.69 7,626,638,329.27 持有待售资产-金融投资：金融投资：交易性金融资产 266,478,280,970.22 244,737,034,905.69 债权投资 44,945,464,100.13 32,192,280,805.09 其他债权投资 2,351,366,994.04 5,668,616,845.75 其他权益工具投资 52,693,860.03 52,693,860.03 长期股权投资 37,297,427,405.66 33,715,501,325.88 投资性房地产 991,

49、012,399.47 1,076,055,887.00 固定资产 2,746,173,308.00 2,869,704,740.58 在建工程 165,712,874.35 95,777,921.59 使用权资产 836,592,988.88 650,022,673.45 无形资产 798,168,091.61 703,869,986.38 商誉-递延所得税资产 76,344,386.29 95,544,619.73 其他资产 10,992,816,474.35 7,044,967,807.53 资产总计 655,920,205,395.87 626,169,980,721.84 负债：负债：

50、短期借款-应付短期融资款 36,650,316,243.02 51,885,569,580.02 拆入资金 48,775,339,291.76 14,018,720,800.58 交易性金融负债 14,162,596,399.82 3,345,837,029.85 衍生金融负债 16,486,669,137.72 11,156,741,141.96 卖出回购金融资产款 104,301,365,702.93 102,461,713,522.07 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司 20222022 年第三季度报告年第三季度报告 15 代理买卖证券款 96,086,198,988.37 10