研究生撰写开题报告的要求.doc

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1、此资料由网络收集而来，如有侵权请告知上传者立即删除。资料共分享，我们负责传递知识。研究生撰写开题报告的要求开题报告实际上就是研究计划，也叫项目论证报告或立项书，其目的是要对一项研究的计划作出详尽的说明和论证，必须要说明研究要做什么，怎么做，为什么要这样做等。研究计划一般都有一定的格式，虽然不是一成不变，但也都大同小异。当然，当针对不同的目的或不同的机构撰写研究计划或理想立项报告时，对具体的格式可能会有不同的要求，如申报自然科学基金的立项报告与申报教育部社科基金的报告有所不同。我们这里所讲的开题报告的要求是针对一般情况的研究计划，主要是针对大学的硕士研究生和博士研究生的开题报告而制定的规则。开题

2、报告的组成要素第一， 标题标题可以准确地反映研究的重点，因此必须清晰、明确。原则上，对于定量研究，标题必须能反映所研究的自变量与因变量之间的关系。对于定性研究或案例研究，标题必须反映所研究的问题的实质或核心内容。尽量避免使用“论”之类的表述方式。第二， 问题的陈述包括研究问题的严格界定，研究问题的提出，研究的目的与意义，期望达到的目标等。1 严格地界定所要研究的问题，特别注意研究问题与现实问题或管理问题的区别。2 以容易理解词汇陈述问题。3 界定与限制主要的研究范围。4 预示所要检验的假设或可能提出的问题5简洁地指出研究的重要性或研究的意义(包括理论与现实两个方面)第三， 有关文献的整理与评论

3、很多同学认为文献综述或文献评论无关紧要, 觉得没有什么好写的，或者文献太多啦看不过来，或者认为行内的人都应该了解。其实不然，文献评论是少有这样的功能：一是帮助读者了解你的研究计划和研究的起点;二是帮助你自己去思考问题。一段适当的文献评论，可以证明研究者已经把握该领域的重要观点，而且了解最新的发展方向。据此，读者可以判断，一个人是从什么角度来看问题，是从时间来分析问题，是在什么基础上讨论问题。文献评论可以表明你在研究上的突破。全面介绍和回顾了别人的研究以后，你的研究的创造之处就显而易见了。文献评论的原则：1 向读者表明你对有关领域有一定研究，而且了解该领域最近的发展动向。2 指出你的研究有所突破

4、的地方，说明你的研究如何改进、修订、完善或扩展了以前的知识。3 尽量避免下面的陈述：该研究领域的文献太少和太多，或不完全，这样的评论过于笼统，往往表明研究者对该题目还不够熟悉。4 首先要对文献进行介绍，什么人，在什么时候，用什么方法，做了什么，得出了什么结论。然后，要对文献一定要进行评论，要表明你的观点，同意或是反对或是怀疑以及原因。注意，关于原因的说明非常重要。5 文献评论时，尽量避免做抽样方面的指责，例如只研究了美国人，没有包括中国样本。这样的批评毫无疑问没有抓住实质。第四， 问题与假设1 所谓问题是指与描述性和调查性的研究有关的研究内容，而假设则是与理论研究或实证研究有关的研究内容。经过

5、对假设的陈述，读者对理论的探讨，才能够把握一个基本的方向。假设的陈述，可分为4类：第一类，语义性的虚无假设：表述为理论性变量“没有差异”的形式。第二类，操作性虚无假设，表述为操作性变量“没有差异”的形式。第三类，语义性的替代假设，如虚无假设不成立，则应接受的假设。第四类，操作性替代假设，如操作性虚无假设不成立的话，则应接受的假设。所有的研究不是为了检验假设，就是为了解答问题。当研究的目的是为了检验理论的内涵时，应该做假设的陈述。在理论架构里，假设应该有理论基础，经过逻辑与预演过程而形成。特别要注意，假设不是凭空产生的，必须依据一定的理论框架。因此，一旦作假设陈述，读者就有权知道：究竟原来的理论

6、架构是什么?假设所依据的逻辑是什么?在案例研究或定性研究中，可以采用问题陈述的方式，也就是提出问题，而不是陈述假设。因为定性研究，一般属于描述性研究或探讨性研究，这个时候一般还没有理论，所以就谈不上根据理论来推演假设的问题。所以定性研究只要提出问题、回答问题就可以了。但是，问题的提出不是那么简单。首先，问题的提出要合理;其次，问题必须具体、明确;第三，问题必须在研究者可以探讨的范围内;第四，问题用已有的理论是解释或解决不了的;第五，问题从来没有人研究过。第五， 研究设计研究设计是整个研究过程中最关键的环节。一项研究成败与否，重要的环节就在研究设计上。1首先说明你将采取哪些步骤来解答或检验前面所

7、提出的问题或假设2所有的研究都可能受到调和变量或无关变量的影响，因此你的结论可能并不正确，所以应该对无关变量或调和变量进行控制。在研究设计中，你要重点说明，哪些是自变量，哪些是因变量，哪些是控制变量，哪些是调和变量，哪些是无关变量，你如何操弄和控制这些变量，是采用抽样法，实验法，还是统计方法。3 对你要研究的自变量和因变量进行详细的说明，给出操作定义。4研究设计的另一个功能是要控制可能的误差来源。你必须对有可能产生的误差进行分析，并说明如何来控制这些误差。你必须知道自己的研究设计可能发生的错误以及错误可能的来源。没有一个研究设计可能的是完美无缺的。5 在讨论研究设计时，如果能采用一些逻辑和统计

8、的术语来表示会有助于读者的理解。第六， 研究工具1 简要的描述所使用的工具。如果已有现成的，则必须说明是什么人在什么条件下使用的，效果如何。如果没有现成的，则必须对制作或设计工具的过程进行详细的介绍。2 由于工具的选用和变量的操作定义有极大关系，因此工具的选用至关重要的。3 必须对工具的信度和效度做客观、科学地说明。由于工具的选用和变量的操作定义关系密切，因此这个工具非常重要。一旦忽略，可能导致整个研究完全破产。第七， 抽样1 抽样的原因之一是为了保证研究的外在效度。也就是说，从样本研究得出的结论或发现的结果，可以在多大程度上推广到总体。2 讨论抽样的第二个原因是为了内在效度。如果样本不符合概

9、率分布(或正态分布)，就无法建立误差估计，于是我们便不知道研究所得的结果是否有用。第八 ，资料的收集1 说明收集资料的方法，问卷调查，结构化访谈，标准化测量等2 说明收集资料的具体步骤和计划3 说明收集资料的地点和时间周期第九，资料分析1 指出拟采用的资料或数据的处理办法，包括编码、分类、整理等，统计方法，所使用的统计程序，以及其它分析方法。2 根据测量的尺度决定数据分析的方法3 说明分析的性质4 说明可能得出的结论第十，预算和时间计划1 说明完成研究所需要的条件，包括人、材、物2 说明具体解决的办法3 特别要说明时间范围和计划第十一，可能存在的问题对研究可能存在的问题进行预测和说明。第十二，

10、参考文献开题报告的时候，你应该已经掌握了要研究的问题的有关文献，对文献进行了分析和研究，所以，文献综述或文献评价是必须的。所评论的文献和参考的文献，必须完整提附在报告的最后。第十三，指导教师意见指导教师必须对学生的开题报告提出评价意见，特别应该具体说明学生是否具备完成该研究的条件和资源，研究过程可能遇到的问题是什么，要注意哪些事项，是否同意开题等。开题报告的评价标准1研究人员对该问题有兴趣吗?2 问题的界定清楚吗?这个问题很重要吗?3 目前的研究领域对这一问题的认识不充分吗?4 文献综述完整、全面、合理吗?5 研究方法科学、实用吗(包括变量的界定、抽样、案例的选择、测量工具的使用等)?6 研究

11、方法与所要研究的问题一致吗?7 资料分析或数据分析(统计方法)完善吗?8 时间和进度安排合理、可行吗?9 具备完成研究所需要的其他资源吗?10 研究可能得到的结果有价值吗?参考文献：艾尔.巴比(2019) 社会研究方法， pp. 143-145， 北京：华夏出版社唐.埃思里奇(1998) 应用经济学研究方法论， pp.92-111， 北京：经济科学出版社Lawrence Neuman(1997) Social Research Methods, pp. 622-624， Allyn & Bacon要求1：写开题报告(人管专业的学生的写作格式按照上次发给大家的那个资料为准，其他专业可以参照本专业

12、学术期刊的格式);要求2：字数在6页以上(5号字，单倍行距);要求3：交作业时间为2019年1月2号(周四最后一次课堂上)，或者2019年1月3号下午五点之前交到求是楼西北侧三层我的信箱中。过期视为自动放弃这门课的成绩。开题报告是指开题者对科研课题的一种文字说明材料。这是一种新的应用写作文体，这种文字体裁是随着现代科学研究活动计划性的增强和科研选题程序化管理的需要应运而生的。开题报告一般为表格式，它把要报告的每一项内容转换成相应的栏目，这样做，既便于开题报告按目填写，避免遗漏;又便于评审者一目了然，把握要点。开题报告包括综述、关键技术、可行性分析和时间安排等四个方面 。开题报告作为毕业论文答辩

13、委员会对学生答辩资格审查的依据材料之一。由于开题报告是用文字体现的论文总构想,因而篇幅不必过大,但要把计划研究的课题、如何研究、理论适用等主要问题。开题报告的总述部分应首先提出选题,并简明扼要地说明该选题的目的、目前相关课题研究情况、理论适用、研究方法。开题报告是由选题者把自己所选的课题的概况(即”开题报告内容”)，向有关专家、学者、科技人员进行陈述。然后由他们对科研课题进行评议。亦可采用”德尔菲法”评分;再由科研管理部门综合评议的意见，确定是否批准这一选题。开题报告的内容大致如下：课题名称、承担单位、课题负责人、起止年限、报名提纲。报名提纲包括：(1)课题的目的、意义、国内外研究概况和有关文

14、献资料的主要观点与结论;(2)研究对象、研究内容、各项有关指标、主要研究方法(包括是否已进行试验性研究);(3)大致的进度安排;(4)准备工作的情况和目前已具备的条件(包括人员、仪器、设备等);(5)尚需增添的主要设备和仪器(用途、名称、规格、型号、数量、价格等);(6)经费概算;(7)预期研究结果;(8)承担单位和主要协作单位、及人员分工等。同行评议，着重是从选题的依据、意义和技术可行性上做出判断。即从科学技术本身为决策提供必要的依据。参考文献开题报告中应包括相关参考文献的目录4 要求开题报告应有封面页，总页数应不少于4页。版面格式应符合以下规定。开 题 报 告学 生：一、 选题意义1、 理

15、论意义2、 现实意义二、 论文综述1、 理论的渊源及演进过程2、 国外有关研究的综述3、 国内研究的综述4、 本人对以上综述的评价三、论文提纲前言、一、1、2、3、 二、1、2、3、 三、1、2、3、结论四、论文写作进度安排毕业论文开题报告提纲一、开题报告封面：论文题目、系别、专业、年级、姓名、导师二、目的意义和国内外研究概况三、论文的理论依据、研究方法、研究内容四、研究条件和可能存在的问题五、预期的结果六、进度安排开题报告写作方法如何选择问题我一直萦绕于怀的，是在写博士论文开题报告的一年多时间里，导师薛澜教授反复追问的一个问题：“你的 puzzle 是什么?”多少次我不假思索地回答“我的问题

16、就是，中国的半导体产业为什么发展不起来。”薛老师问题以其特有的储蓄，笑而不答。我在心中既恼火又懊丧：这么简单的道理，这么明显的答案，到底哪儿不对了?!奥妙就在于提出问题的“层次”。不同于政策研究报告，学术文章聚集理论层面、解决理论问题。理论是由一系列前设和术语构造的逻辑体系。特定领域的理论有其特定的概念、范畴和研究范式。只有在相同的概念、视角和范式下，理论才能够对话;只有通过对话，理论才能够发展。极少有硕博论文是创造新理论的，能这样当然最好，但难度很大。我们多数是在既有理论的基础上加以发展，因此，在提出问题时，要以“内行”看得懂的术语和明确的逻辑来表述。审视我最初提出的问题“中国半导体产业为什

17、么发展不起来”，这仅仅是对现象的探询，而非有待求证的理论命题。我的理论命题是：“中国产业政策过程是精英主导的共识过程吗?”在这个命题中，“政策过程”、“精英政治”、“共识诉求”三个术语勾勒出研究的理论大体范围和视角。其次，选择问题是一个“剥笋”的过程。理论问题总是深深地隐藏在纷繁复杂的现实背后，而发现理论问题，则需要运用理论思维的能力。理论思维的训练是一个长期积累的过程。不过初学者也不必望而却步，大体上可以分“三步走”：第一步，先划定一个“兴趣范围”，如半导体产业、信息产业、农村医疗、高等教育体制等，广泛浏览相关的媒体报道、政府文献和学术文章，找到其中的“症结”或“热点”。第二步，总结以往的研

18、究者大体从哪些理论视角来分析“症结”或“热点”、运用了哪些理论工具，如公共财政的视角、社会冲突范式等。第三步，考察问题的可研究性，也就是我们自己的研究空间和研究的可行性。例如，西方的理论是否无法解释中国的问题?或者同一个问题能否用不同的理论来解释?或者理论本身的前提假设、逻辑推演是否存在缺陷?通过回答这些问题，我们找到自己研究的立足点。不过还要注意我们研究在规定的一到两年时间内，是否可能完成?资料获取是否可行?等等。最后，如何陈述问题?陈述问题实质上就是凝练核心观点的过程。观点应当来自对现实问题的思考和总结，而不是为了套理论而“削足适履”。中国的政治、经济和社会发展充满动态的、丰富的景象，如何

19、才能用恰当的术语、准确的逻辑表述出来呢?雄心勃勃的初学者往往提出宏伟的概念或框架，但我的建议是尽可能缩小研究范围、明确研究对象，从而理清对象的内存逻辑，保证能在有限的时间内完成规范的学术论文。如“中国半导体产业政策研究”就是一个非常含糊的陈述，我们可以从几个方面来收缩话题：( 1 )时间：从 1980 年到 2019 年;( 2 )对象：政府的叛乱者和决策行为，而不是市场、企业、治理结构等;( 3 )视角：政治和政府理论中的精英研究;( 4 )案例： 908 工程、 909 工程、 13 号文件和电子振兴，这是发生在 1980 - 2019 年间半导体政策领域的两个重大工程和两个重要文件。通过

20、这样的明确界定，我们将目光集中在“政策过程”、“精英”、“共识”几个显而易见的概念上，问题也就水落石出了。同时，问题清楚了，我们在筛选信息和资料时也就有了明确的标准，在这个“信息冗余”的时代，能够大大提高研究效率。二、如何做文献综述首先需要将“文献综述( Literature Review) ”与“背景描述 (Backupground Description) ”区分开来。我们在选择研究问题的时候，需要了解该问题产生的背景和来龙去脉，如“中国半导体产业的发展历程”、“国外政府发展半导体产业的政策和问题”等等，这些内容属于“背景描述”，关注的是现实层面的问题，严格讲不是“文献综述”，关注的是现实

21、层面问题，严格讲不是“文献综述”。“文献综述”是对学术观点和理论方法的整理。其次，文献综述是评论性的( Review 就是“评论”的意思)，因此要带着作者本人批判的眼光 (critical thinking) 来归纳和评论文献，而不仅仅是相关领域学术研究的“堆砌”。评论的主线，要按照问题展开，也就是说，别的学者是如何看待和解决你提出的问题的，他们的方法和理论是否有什么缺陷?要是别的学者已经很完美地解决了你提出的问题，那就没有重复研究的必要了。清楚了文献综述的意涵，现来说说怎么做文献综述。虽说，尽可能广泛地收集资料是负责任的研究态度，但如果缺乏标准，就极易将人引入文献的泥沼。技巧一：瞄准主流。主

22、流文献，如该领域的核心期刊、经典著作、专职部门的研究报告、重要化合物的观点和论述等，是做文献综述的“必修课”。而多数大众媒体上的相关报道或言论，虽然多少有点价值，但时间精力所限，可以从简。怎样摸清该领域的主流呢?建议从以下几条途径入手：一是图书馆的中外学术期刊，找到一两篇“经典”的文章后“顺藤摸瓜”，留意它们的参考文献。质量较高的学术文章，通常是不会忽略该领域的主流、经典文献的。二是利用学校图书馆的“中国期刊网”、“外文期刊数据库检索”和外文过刊阅览室，能够查到一些较为早期的经典文献。三是国家图书馆，有些上世纪七八十年代甚至更早出版的社科图书，学校图书馆往往没有收藏，但是国图却是一本不少(国内

23、出版的所有图书都要送缴国家图书馆)，不仅如此，国图还收藏了很多研究中国政治和政府的外文书籍，从互联网上可以轻松查询到。技巧二：随时整理，如对文献进行分类，记录文献信息和藏书地点。做博士论文的时间很长，有的文献看过了当时不一定有用，事后想起来却找不着了，所以有时记录是很有必要的。罗仆人就积累有一份研究中国政策过程的书单，还特别记录了图书分类号码和藏书地点。同时，对于特别重要的文献，不妨做一个读书笔记，摘录其中的重要观点和论述。这样一步一个脚印，到真正开始写论文时就积累了大量“干货”，可以随时享用。技巧三：要按照问题来组织文献综述。看过一些文献以后，我们有很强烈的愿望要把自己看到的东西都陈述出来，

24、像“竹筒倒豆子”一样，洋洋洒洒，蔚为壮观。仿佛一定要向读者证明自己劳苦功高。我写过十多万字的文献综述，后来发觉真正有意义的不过数千字。文献综述就像是在文献的丛林中开辟道路，这条道路本来就是要指向我们所要解决的问题，当然是直线距离最短、最省事，但是一路上风景颇多，迷恋风景的人便往往绕行于迤逦的丛林中，反面“乱花渐欲迷人眼”，“曲径通幽”不知所终了。因此，在做文献综述时，头脑时刻要清醒：我要解决什么问题，人家是怎么解决问题的，说的有没有道理，就行了。三、如何撰写开题报告问题清楚了，文献综述也做过了，开题报告便呼之欲出。事实也是如此，一个清晰的问题，往往已经隐含着论文的基本结论;对现有文献的缺点的评

25、论，也基本暗含着改进的方向。开题报告就是要把这些暗含的结论、论证结论的逻辑推理，清楚地展现出来。写开题报告的目的，是要请老师和专家帮我们判断一下：这个问题有没有研究价值、这个研究方法有没有可能奏效、这个论证逻辑有没有明显缺陷。因此，开题报告的主要内容，就要按照“研究目的和意义”、“文献综述和理论空间”、“基本论点和研究方法”、“资料收集方法和工作步骤”这样几个方面展开。其中，“基本论点和研究方法”是重点，许多人往往花费大量笔墨铺陈文献综述，但一谈到自己的研究方法时但寥寥数语、一掠而过。这样的话，评审老师怎么能判断出你的研究前景呢?又怎么能对你的研究方法给予切实的指导和建议呢?对于不同的选题，研

26、究方法有很大的差异。一个严谨规范的学术研究，必须以严谨规范的方法为支撑。在博士生课程的日常教学中，有些老师致力于传授研究方法;有的则突出讨论方法论的问题。这都有利于我们每一个人提高自己对研究方法的认识、理解、选择与应用，并具体实施于自己的论文工作中。开题报告(文体形式)课题名称：姓 名： 年 级： 班 级：成果形式： 完成时间： 指导老师：一、研究的目的及其意义二、研究的主要内容1、 2、 3、 4、 5、三、研究的主要方法和手段1、2、3、4、四、实施的步骤1、2、3、4、5、6、7、表11 开题报告 (表格形式)主题：课题题目：导师：课题组成员：组长：班组：简要背景说明(课题是如何提出来的

27、)：课题的目的与意义：活动计划：1)任务分工：实地调查：上网：查书面资料：总结论文：发倡议：2)阶段步骤： 分阶段实施阶段 时间(周)主要任务 阶段目标一 周二 周三 周3)计划访问的专家：校内 老师等开题报告的基本写法开题报告的基本内容及其顺序：论文的目的与意义;国内外研究概况;论文拟研究解决的主要问题;论文拟撰写的主要内容(提纲);论文计划进度;其它。其中的核心内容是“论文拟研究解决的主要问题”。在撰写时可以先写这一部分，以此为基础撰写其他部分。具体要求如下：1.论文拟研究解决的问题明确提出论文所要解决的具体学术问题，也就是论文拟定的创新点。明确指出国内外文献就这一问题已经提出的观点、结论

28、、解决方法、阶段性成果、。评述上述文献研究成果的不足。提出你的论文准备论证的观点或解决方法，简述初步理由。你的观点或方法正是需要通过论文研究撰写所要论证的核心内容，提出和论证它是论文的目的和任务，因而并不是定论，研究中可能推翻，也可能得不出结果。开题报告的目的就是要请专家帮助判断你所提出的问题是否值得研究，你准备论证的观点方法是否能够研究出来。一般提出3或4个问题，可以是一个大问题下的几个子问题，也可以是几个并行的相关问题。2.国内外研究现状只简单评述与论文拟研究解决的问题密切相关的前沿文献，其他相关文献评述则在文献综述中评述。基于“论文拟研究解决的问题”提出，允许有部分内容重复。3.论文研究的目的与意义简介论文所研究问题的基本概念和背景。简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题。简单阐述如果解决上述问题在学术上的推进或作用。基于“论文拟研究解决的问题”提出，允许有所重复。4.论文研究主要内容初步提出整个论文的写作大纲或内容结构。由此更能理解“论文拟研究解决的问题”不同于论文主要内容，而是论文的目的与核心。14