可持续生计分析研究综述_苏芳.docx

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1、可持续生计分析研究综述 苏 芳 ， 徐 中 民 ， 尚 海 洋 (中国科学院寒区旱区环境与工程研究所寒旱区流域水文及应用生态实验室，甘肃兰州 730000) 摘要 :可持续生计分析框架是围绕可持续发展而提出的一种新的研究工具，是一种旨在分析社会 和物质环境之间多维复杂关系的框架。通过对可持续生计研究中的国外进展的系统阐述和理论总 结，较为清晰和全面地把握了可持续生计分析框架的发展轨迹和重要成果，重点阐明了可持续生计 分析框架中的脆弱性背景、生计资本、生计战略和生计输出、结构和过程的转变等组分以及它们之 间的相互关系，显示出人们如何利用大量的资本、权利和可能的策略去追求某种生计出路的途径。 并在

2、此基础上，讨论了可持续生计分析框架在规划确认和设计、规划新的项目和检查评估现有发展 活动中的应用；这些研宄在扶贫领域具有较强的参照和指导意义。 关键词：可持续生计 ;脆弱性背景 ;生计资本 中图分类号：的 61. 3；及 2 文献标志码 ： A 1 引言 人们最初对贫困问题的研宄是指经济意义上的 贫困，而且强调的是绝对贫困，认为贫困是收入不能 维持基本生活需要的一种状况。这时关于贫困的研 宄主要集中于 “ 消费能力不足 ” 这个现象本身，没有 深入探宄贫困的原因。后来，人们对贫困的考察由 消费领域深入到生产领域，从贫困现象本身的界定 扩展到贫困的原因，认为之所以消费能力不足在于 物质再生产的诸

3、多条件不足，使得简单再生产难以 维持。 当收入和消费已不再是唯一度量贫困的标准的 时候，取而代之的是一种参与式的主观分析方法，这 种方法揭示了贫困多维度的本质及贫困与福利之间 的关系 11。这种主观式的分析方法包含了影响人 们生计的主要因素以及这些因素之间的关系。这个 框架不仅可以用来设计新的发展活动，还能用来 评 估现有的活动对生计可持续性的影响，提出了有关 “ 脆弱性 ” 、 “ 能力 ” 和 “ 社会资本 ” 等新的术语，因此 * 收稿日期 ： 2008 05 -23； 修回日期 ： 2008 -12 -15. *基金项目：国家自然科学基金项目 “中国西北地区虚拟水战略研究 ”（ 编号：

4、 40671076);中国科学院西部行动计划（二期 ） “ 流域集成水 资源管理战略研究 ”（ 编号： KZOS-X玫七 404)资助 . 作者简介：苏芳 （ 1981-X女，甘肃兰州人，博士研宄生，主要从事生态经济方面的研宄 .E- m a i l sofjned12& con 一些旨在减轻贫困的政策和制度开始将这一方法纳 入新的实践中。 基于此，本文在介绍可持续生计研宄进展的基 础上，主要以英国海外发展部 （ DFD 腊出的可持续 分析框架 （ SIA)为基础而展开，重点介绍了可持续 生计分析框架中的脆弱性背景、生计资本、生计战略 和生计输出、结构和制度的转变等组分以及它们之 间的相互关系

5、，显示出人们如何利用大量的资本、权 利和可能的策略去追求某种生计出路的途径以及脆 弱性背景和政策制度的改变是如何影响人们的生计 策略的。并在此基础上，讨论了可持续生计分析框架 在规划确认和设计、规划新的项 目和检查评估现有的 发展活动中的应用。运用 SIA分析框架，可以把研 宄的视角由收入的提高转为农户生计的可持续性的 提高，这在扶贫领域具有较强的参照和指导意义。 2 可 持 续 生 计 的 提 出 2 1 “ 生计 ” 的界定 “ 生计 ” 的概念现己被广泛地用在当今关于贫 困和农村发展的论述当中，但是它的定义却由于用 在不同的地方而显得含混不清，在不同的语境下这 个术语的内涵和外延是不同的

6、。生计在词典中的解 释是 “ 一种生活的手段仿式） ” ，这种解释远远超过 了收入的概念，因为生计把关注点转向达到一种生 活所需要的手段，而不仅仅是以获得的收入或者达 到的消费来衡量的一个净产出。研宄贫困和农村发 展的学者认为生计概念有其丰富的含义，生计这个 词比 “ 工作 ” 、 “ 收入 ” 和 “ 职业 ”有着更丰富的内涵 和更大的外延，更能完整地描绘出穷人生存状态的 复杂性，更利于理解穷人为了生存安全而采取的 策略。 从科学研宄的逻辑来看，生计研究的起点是生 计的概念化。在研宄过程中，生计概念的理清是一 个不断持续的过程。由于研宄兴趣和目标不一致， 不同的学者对生计概念的理解存在差异，

7、因此给出 的定义也是不完全相同的。如以强调农村生计多样 化的研宄中给出的生计定义是 “ 生计包括资产（自 然、物质、人力、金融和社会资本 X 行动和获得这些 资产的途径 （ 受到制度和社会关系的调节 X这一切 决定了个人或农户生存所需资源的获取 ” 21。强调 生计的可持续性研宄中给出的生计定义是 “ 生计由 生活所需要的能力、资产（包括物资资源和社会资 源）以及行动组成 ” 31。一个被普遍接受的生计概 念是：一种生计 “ 包括能力 （ capacities)、 资产 （ sets)以及一种生活方式所需要的活动 这个生计定义的一个重要特点是它直接 关注人们在追求能够提高生存所需的收入水平的过

8、 程中，人们所拥有的资产和他们的选择之间的联系。 2. 2 关于 “ 生计 ” 的研宄现状 对生计概念的界定为进一步研宄和实践生计途 径奠定了基础，生计概念为研宄者提供了一种观察 和研宄农村扶贫、环境保护等农村发展问题的新视 角。利用这个视角研宄和解决上述问题，对研宄人 员来说，首先需要通过创建生计分析框架来表达自 己的思想。 可持续生计途径域可持续生计框架 ） 的作用 是找出发展机构为提高及加强贫穷人群的生计所做 的贡献 41。可持续性生计途径以 “ 资产一可获得 性一活动 ” 为框架，综 合了对贫困、脆弱性、风险处 理、农村个体和农户对变化的环境和打击的适应等 方面的内容。在获得大量信息的

9、基础上，运用可持 续生计途径可以设计发展计划和战略。在穷人能力 明确定位以后，可持续生计途径就可以找到制定未 来发展战略的切入点，制定未来发展战略以加强发 展能力并逐步消除制约因素以实现生计可持续性的 提尚。 目前在国际发展研宄和实践中，特别是扶贫领 域可持续生计途径得到越来越广泛的应用 。一 些双 边或多边的国际援助组织，如世界银行 （ W fkl Bank)、 英国国际发展署 （ DFD)发展研究机构，逐 渐发展起来对发展中国家贫困与发展问题进行研宄 的可持续性生计途径 5。同时，世界环境与发展委 员会 （ 4ieW rld Oniissipn on Enviiorment and D 巳

10、 velopnen)的成立重新强调了满足最贫困人口的最 基本需要的必要性，重新强调了怎样保持和增进资 源生产能力以及这些措施如何创造更多的谋生机 会。今天，无数的发展机构，无论政府组织还是非政 府组织，都运用可持续生计途径来设计并贯彻执行 围绕贫困的发展方案。 23 现存生计分析框架 2 3. 1 英国海外发展部 （ DFD)的可持续性生计分 析框架 2000 年由英国国际发展机构 （ TheUK sDepart ment pr International Devel pnen， t DFD)建立的 SIA架，已经被国内许多组织和学者所采纳。 DFD 模型建立在 Set等 H对贫困性质进行理解

11、的 理论基础上，并且把他们的工作规范化，使之成为一 套单独的、可共享的发展规划方法 ;这个模型可以指 导生计战略和单个家庭限制条件的分析。 DFD 的研宄和项目实践中所采用的可持续性 生计框架是由可持续农村生计咨询委员会在 DS 及 其他机构前期研宄的基础上发展的。 DFD 对可持 续生计予以这样的评论： “ 生计包含了人们为了谋 生所需要的能力、资产（包括物质和社会资源）以及 所从事的活动。只有当一种生计能够应对、并在压 力和打击下得到恢复；能够在当前和未来保持乃至 加强其能力和资产，同时又不损坏自然资源基础，这 种生计才是可持续性的 ” 171。 这个框架有以下的独到之处：它为发展和贫困

12、研宄提供一个重要问题的核对清单，并概括出这些 问题之间的联系；它提醒人们把注意力放在关键的 影响和过程上；强调影响农户生计的不同因素之间 多重性的互动作用。 这个框架是以人为中心的，它不是以一种线性 的方式来分析的，也不是要提供一个现实的模型。 它所确定的增加贫困农户生计可持续性的目标或手 段包括 :改进贫困农户使用或接受高质量的教育、信 息、技术、培训和医疗卫生服务的权利或机会；营造 更支持、关心贫困农户的平等的社会环境，使他们使 用自然资源的权利或机会更为安全、稳定，并能更好 地管理资源 ;为农户提供有保障的资金来源和渠道； 政策与制度环境能够支持多样化的农户生计策略， 使其平等地享用市场

13、销售条件。 2 3. 2 联合国开发计划署 （ UNDP)对可持续性生 计的研宄 UNDP 试图通过探讨穷人所拥有的资产来对发 展进行重新定义，把对发展的思考引向支持个体的 男性和妇女的才能、知识和技术 ;发展的目标就是要 了解人们和他们所处的环境，并创造可能的环境让 人们可以运用自身能力、实现潜能并最终得到发展。 UNDI%可持续性生计途径的目标在于推动一 种整体的发展观，其中涉及到收入、自然资源的管 理、赋权、使用合适的工具、金融服务等方面。虽然 这种途径的单个组成部分并不是新的内容，但是当 这些因素协同作用就会比其他的发展方法更为有 效 。同时， UNDP 开发了一系列的指标来对生计 安

14、全进行监测，这些指标包括： (1) 投入 :可持续生计政策落实行动规划所投 入的资源。 (2) 产出：来自可持续生计政策和规划的实物 和服务的总量。 (3 )成果 :上述产出被分享的程度。 (4 )影响 :人们生活得到改善的程度。 (5 )过程 :利用投入获得产出、成果和影响的路 径 9。 2 3. 3 CAREg 勺农户生计安全框架 CARE 所使用的生计安全定义与 DFD 的可持 续性生计小组达成的定义非常相像。它认为生计包 括能力、资产（储备、资源、所有权和可获得性途径） 和某种生活方式所需要的活动。这个生计定义包含 3 个基本的属性 :个人能力的具备 （ 如教育、技能、健 康、心理倾向

15、） 对可见和不可见资产的可获得性以 及存在的经济活动。这三者之间的互动关系决定了 一个农户所追求的生计策略，它们处于 CARE 生计 安全框架的中心。 CAREI1 架以家庭为焦点，与以往框架所不同 的是物质环境和自然环境在这个框架中的作用，农 户能够直接控制的资源基础（家庭资产）与在社区 中通过成员资格所确定的资源基础（公共资产）之 间是有差别的。 CARE 的生计框架把农户作为分析 的单元，同时强调关注家庭 内部的性别和生育关系， 分析儿童、妇女、男性和老人在社会中的作用 1 CARE的农户生计安全框架强调 3 个分析的 原则： (1) 综合的视角（即分析是有概念的、区分的、 分解的）。

16、(2) 理解脆弱性的内容（如大范围的打击，生 计的限制因素）。 (3) 清楚地理解生计的关键因素（即生计内 容、生计战略和生计输出 X 3 英 国 海 外 发 展 部 （ DFD)的可持续 分析框架 （ S1A) 3. 1 SIA 遵循的原则 SA 的理论背景反映在对贫困的定义和消除贫 困的基本目标上。这种开放式指导能够考虑到贫困 的所有可能方面和与此相关的所有不可持续的生活 方式，这种方法通过穷人参与贫困评估来达到消除 贫困的目的。支撑这一观点的核心原则可以表示如 下 1 -13. (1) 以人为中心原则：实现可持续和消除贫困 的必要条件是支持和理解不同群体的不同需要，并 且协同当地人按照适

17、合当前社会和环境的生存战略 共同行动。 (2) 响应和参与原则：穷人自己是进行选择和 确定优先发展战略的关键角色。外部帮助必须听取 穷人的意见，实现穷人的共同参与。 (3) 多层次原则：实现消除贫困这一目标需要 在多个层面上进行，在微观层面上保证的活动能为 发展政策提供信息，在宏观层面上保证环境发展以 及宏观结构 和过程能支持人们增进他们的发展 能力。 (4 )可持续原则 :可持续发展有 4 个维度，即经 济一制度一社会一环境的可持续性。 3.2 SLA 的主要内容 可持续分析框架揭示了一个理解贫困的框架， 也指出了根除贫困的潜在机会，揭示出人们如何利 用大量的财产、权利和可能的策略去追求某种

18、生计 出路的途径。整个框架可以用图 1 示意。 由图 1 可以看出，可持续分析框架由脆弱性背 景、生计资本、结构和制度的转变、生计战略和生计 输出 5 个部分组成，这些组成成分以复杂的方式互 相作用，箭头表示只是一个组成影响另一个组分的 一些最重要的情形。但这些箭头不表示从属关系或 因果关系。这些关系主要表现在：在脆弱性背景下 的冲击、趋势以及季节性既可以创造资本又可以毁 坏资本；政府机构投资于基础设施建设 （ 物化资 本）、技术革新认力资本）以及制度的建设（社会资 本池是创造资本的过程；政策和制度也能在一定 程度上调节对资源的拥有和响应的程度以及对不同 生计战略的反馈程度拥有较多资本的人们往

19、往 拥有更多的选择权并有能力运用一些政策措施确保 他们的生计安全 ;人们取得幸福的能力在很大程度 上取决于他们对资产的拥有，不同的资产组合可以 达到不同的生计结果。 图 1 可持续生计框架示意图 Fi 1 Sustajiable livelihoods framework 可持续性农户生计框架是把农户看作是在一个 脆弱性的背景中生存或谋生的对象 ,在其中他们可 以使用一定的资本。同时，这种环境也影响着农户 的生计策略 资本配置与使用的方式，以实现预 期的成果并满足他们的生计目标。也就是说，在制 度和政策等因素造就的脆弱性环境中，在资本与政 策和制度相互影响下，作为生计核心的资本的性质 和状况，

20、决定了采用生计策略的类型，从而导致某种 生计结果，生计结果又反作用于资产，影响资产的性 质和状况。 由以上分析可以看出，可持续生计分析框架并 不意味着分析任何农户生计都要从脆弱性环境尸 景开始，然后经过一系列组分和作用，最后产生了生 计成果。生计的形式、状况是由各种不同的力量和 因素所决定的，而这些力量、因素本身是在不断变化 的。因此，以人为中心的分析在开始时，往往要同时 调查、研宄人们的资产、他们的谋生目标、即力求实 现的生计成果以及为此所选择或采用的生计策略。 框架中所示意的反馈中，最重要的是从 变革中的组 织机构和过程到脆弱性的环境，景和从生计成果 到农户生计资产的反馈。 3. 2 1

21、脆弱性背景 在 SIA 框架中调查和处理脆弱性是非常必要 的。SA 对社会可持续性的定义与减少脆弱性的概 念有密切联系。为了达到长远维持生计的可持续社 会发展目标，必须对脆弱性有透彻的理解。 脆弱性是一种承受灾害和损失的潜能，涉及到 承受、应付、抵抗灾难以及从这些影响中得以恢复的 能力。无论是脆弱性本身或是它的对立面，其弹性 都是受到物质、环境、社会、经济、政治和文化等因素 的影响 15。人们往往在脆弱的环境下去追求他们 的生 计，这种环境包括： (1) 冲击 :突然的自然灾害 （ 如旱灾、洪水）、经 济萧条（如失业率的上升、价格突然的变动）、人类 健康受到威胁（如流行病、饥荒）、庄稼的歉收以

22、及 牲畜的病害以及其他的社会和技术的重大变革（如 机械化的引入 i 它们直接影响着生计资本。 (2) 趋势：人口、资源、政治、经济、市场所表现 出来的发展趋势。 (3 )季节性 :周期性的价格变动和生产、就业的 波动。 在可持续生计中脆弱性分析是指在农村社区或 贫困人群中，运用参与式方法识别脆弱性特点、脆弱 性人群以及分析脆弱性的原因和改变脆弱状况等， 增强脆弱人群对自身贫困状况的敏感性，使他们知 道谁是最脆弱的群体，脆弱性群体 在家庭、社区和国 家等不同层面上的需求以及脆弱性群体的相关权 利、责任与能力，从而发现应该如何行动以及从哪里 开始行动。 根据世界粮食计划署通用的农村脆弱性分析方 法

23、，脆弱性分析指标一般有三大类，每大类中包含若 干具体指标，三大类指标为： (1) 风险因素，特别是面临的粮食安全风险，即 地区或人群面临的食物不足的风险 ;风险越高，则该 地区或人群的脆弱性越高。 (2) 抵御风险的能力，即地区或人群所具有的 应付风险的能力。抵御风险的能力越强，该地区或 人群的脆弱性越低。 (3) 社会服务体系，反映某一地区的整个社会 发展水平。发展水平越高，越有利于该地区或人群 抵御各种风险。综合以上 3 个因素，则可以较为 全面地反映一个地区或人群的脆弱性程度，从而客 观地得出最脆弱的群体，找出造成脆弱性的直接原 因，从而采取相应的措施。 3. 2 2 生 计 资 本 家

24、庭或个人资产状况是家庭或个人拥有的选择 机会、采用的生计战略和所处风险环境的基础，也是 针对农村扶贫和发展项目设计和实施的切入点。在 DFD 可持续性生计框架中生计资本即包括 5 个部 分（图 2):自然资本、金融资本、物质资本、人力资本 和社会资本。在不同的条件下， 5 种生计资本可以 相互转化。农户生计资产的组成可以用下边的五边 形来表示，五边形的中心代表不拥有域零拥有 M 介 值，而外部边界代表拥有最大化的价值 1 图 2 生计资本框架示意图 Fig 2 Livelihoods capital framework (1) 自然资本 （ N_ral caplt:描述自然资源 存量的术语，泛

25、指生计的资源流及相关的服务。这 种自然资本又可分为无形的公共资本（大气、生物 多样性 ） 和有形可分的直接用于生产的资本（ 地、 树木等 ） 以及生态服务。这种自然资本与脆弱性背 景联系最为密切。农民的生计对自然资源的依赖性 普遍很强，一个地方自然资源基础的贫富决定了人 们面临的风险和不确定性。很多毁坏穷人生计的冲 击本身就是削减自然资本的过程（火灾毁坏森林、 洪水和地震破坏土壤 i 同时季节性多源于长期自 然资本生产力或价值的一种改变。 (2) 物质资本 （ Physical capita它包括用以维 持生计的基本生产资料和基础设施，其意义在于提 尚贫困人口的生广力。生广资料是指人们为了提尚

26、 生产效率所使用的设施，往往通过租赁或有偿服务 市场被个人或集体所拥有。基础设施一般指无偿使 用的公共物品，用于维持生计和提高生产力。 (3 )金融资本 （ Financial capital):在消费和生 产过程中人们为了取得生计目标所需要的积累和流 动。这里主要指金钱，但往往其他的实物也能起到 钱的积累和交换作用。可以看出，这里的定义并不 仅仅是指经济学上的范畴，原因在于它包括流量和 存量两个部分，并有助于生产和消费。这种资本一 般来源于两类：一类是现有的存量（ 如储蓄 i 另一 类定期的资金流入（如抚恤金）。 (4) 人力资本 （ Hman capl):代表着知识、技 能、能力和健康状况

27、，它们能够使人们去追求不同的 生计手段并取得相应的生计目标。在家庭层面上， 这种人 力资本水平取决于家庭劳动力的人数、家庭 规模、技能水平以及健康状况等因素。人力资本的 内在价值在于它能更好地利用其他 4 种生计资本， 从而取得积极的生计结果，因此它是最为基础的生 计资本。 (5 )社会资本 （ Social caplt:在可持续生计背 景之下，社会资本意味着人们在追求生计目标的过 程中所利用的社会资源。它包括相互联系的 3 个部 分 :如社会关系网和社会组织（如宗教组织、亲朋好 友和家族等 i 包括垂直的 （ 与上级或者领导的关 系评卩水平的（与具有共同利益的人）的社会联系。 社会资本的作用

28、是增强人们的相互信任和相互之间 的合作能力，并使其他机构对他们的需求给予更及 时的反应。 在 5 种生计资本当中，社会资本与外部变革中 的组织机构和程序规则最为密切，可以简单地把它 看成是这些组织机构和程序规则外部环境的产物， 反之亦然。所以二者的关系是双向的，可以相互加 强。如果人们已经通过公共准则和约束力联系了起 来，他们就更容易形成新的组织来寻求自己的利益。 又如一个很强的民间团体能够帮助人们形成维护他 们利益的政策，并通过立法得以承认。 3. 2 3 结 构 和 制 度 的 改 变 在 SIA 中，结构和制度的转变是指形成生计的 组织机构以及相应的政策制度的一种完善。这些结 构和政策涉

29、及到从个人、家庭到集体、公共领域的各 个层面，它们有效地决定着不同种类资 本的拥有与 相 互 转 换 、任 一 给 定 资 本 战 略 的 实 施 和 反 馈 竿 1& 19 结构是一种硬件 ，它 包括公共与私人机构，这些 机构多见于政府组织 ，它 们设置并实施政策、制定法 律、提供服务并以影响生计的其他功能的所有方式 来表现 。它 们可以在拥有不同自主性和权威性的级 联水平下运作，这取决于地方分权的程度和本质。 制度是一种软件，它决定结构和个人操作的方 式，制度本身作为一种常规实践域者说是一种行 为模式 i 往往受到社会准则和规则的制约，并且拥 有持久和广泛的效用。制度同时也是一种社会集合

30、体，它把行为利益者进入不同种类的资本与行使权 力的方法联系在一起，定义了一种人们通往积极或 消极的生计适应性的路径。 3. 2 4 生 计 战 略 生计途径是以人为中心的，了解人们是如何把 他们所拥有的资本转化成为积极的生计成果。这个 战略认为 :人们要取得积极的生计成果，必须拥有不 同类型的资产；单靠一种类型的资产是不可能产生 人们所追求的生计多样化的结果的。对于穷人来说 尤其如此，因为他们对每种资产的可获得性都是有 限的。于是他们不得不寻求能够开发和综合利用他 们现有的资产的途径来维持生活。 生计途径的目标就是要 促进农户可以进行的选 择、利用的机会和经营的多样性，这突出表现在关于 生计策

31、略的研宄和确定上。而生计策略则是指人们 对资产利用的配置和经营活动的选择，以便实现他 们的生计目标。其中包括了生产活动、投资策略、生 育安排等。在考虑制定农户生计策略时，需要考虑 脆弱性环境 /t 景的影响以及制度和组织外部环境 的影响。农户生计策略是动态的，并随着外界环境 条件的变化而调整、改变着对资产利用的配置和经 营活动种类、比例的构成。 在不同的资产状况下 ,生计活动呈现多样性，并 且相互结合起来呈现出不同的生计战略。如在落后 偏 远的农村贫困地区，农户更多地依赖自然资源为 基础的生产来维持生计，但是往往依靠自然资源生 产出的产品并不足以维持生计，就会采用其它方式 的行动来维持生计，如

32、受雇于他人，进城务工等。采 取生计战略是为了赢得更多的收入、促进福利的增 加、脆弱性的减少以及自然资源的可持续使用，这些 结果在家庭和区域范围内都有其不同的表现。 3. 2 5 生 计 输 出 生计成果是生计策略或目标的实现或结果。英 国国际发展部的可持续性生计框架里列举了 5 种可 能的生计成果 “ 类型 ” ，即：更多的收入、福利的提 升、降低了脆弱性、提高了食物安全和更可持续地利 用自然资源。作为可持续性生计框架的组成部分， 这个概念可以使我们调查、观察贫困农户所寻求的 生计成果或目标。 利用生计框架的概念，我们可以把贫困看成是 贫困农户的生计成果（状况）。它是建立在脆弱或 不平衡的生计

33、资产组合基础上，贫困农户在脆弱性 背景下无法维持，又得不到政策、机构和程序规则的 支持，使其不能有效地使用他们本来可能使用的资 产，生计的选择經营的构成）构成了一个不可持续 的生计策略，最后导致了贫困状况的加剧。 遵循以上分析，可以看出通过对脆弱性的相关 分析旨在提高社会成功面对冲击和压力的可持续能 力，对5 种生计资本的研宄旨在分析它们如何满足 和服务于不同社会群体的需求，对结构和过程改变 的分析旨在使之更有效地决定不同种类资本的拥有 与相互转换、任一给定资本战略的实施和反馈，同时 这种改变定义了一种人们通往积极或消极的生计适 应性的路径。而对生计战略和生计输出分析的目的 在于探宄人们利用何

34、种生计战略以及相应取得的生 计结果。由此可以看出，运用 SIA|匡 架对地方生存 进行整体的、参与性的分析，发展规划人员可以辩明 和确立开发战略的起点并进行有效调节以增进生 计 维持能力。 4 可 持 续 生 计 的 应 用 为促进农村的发展，可持续性生计途径已得到 广泛地应用。其中大多数应用生计分析方法评价当 前的发展活动是怎样适应于贫困人口的生计的。应 用领域包括 :确定发展的优先方面和新的发展活动； 对现状进行评估，找出存在的问题。对于具体项目 它可以更为准确、突出地监测评估的重点，也可以用 来构建项目的逻辑框架。 4.1 在规划确认和设计上的应用 采用可持续性生计途径可以使扶贫规划体现

35、可 持续性生计的那些原则。特别在以下方面使扶贫规 划得益 :能够明确地把规划的产出和改进生计状况 / 成果联系起来，而不仅仅是关注资源或部门的产出； 能够探索和研宄影响生计质量的诸多因素。采用这 种多维度的框架进行分析，可以揭示出政策和制度 / 机制上的问题对于农户生计的关键影响；能够使规 划体现灵活性并及时应对贫困人口需求的变化。如 通过采用阶段性地参与式评估方法，可以及时地了 解农民的境况。表 1 列出了可持续性生计途径在规 划的设计中的应用、优势和遇到的挑战。 表 1 可持续性生计途径在规划中的应用、优势和遇到的挑战 Tablel Use， s advantages and challe

36、nges of SL programme desin 应 用 优 势 挑 战 明确 SL角定计划的活动和贫困人口优 先需求之间的联系 对目标群体的贡献更为有效 需要资源保证 识别并讨论政策，对改善生计的制约 对政策影响生计的主要方式进行系统地 需要采用可持续性生计途径以外的工具， 探索 对政策和制度进行深入的分析 进行粗线条的生计分析，来改进部门政策 鼓励以人为本和部门之间更密切的联系 对可持续性生计途径持有赞成观点的群体 可能存在分歧 在可持续性生计分析的基础上确认新的伙 伴机会 可以协助或促进对话提供共同 “ 语言 ” 可能需要培训等能力建设 确定收效高的优先切入点 可以保证对选择方案和适

37、当顺序进行开放 性的分析 需要其它工具进行优先排序 4. 2 规划新的项目 在新项目的规划中应用可持续性生计途径，特 别对确定研究的切入点很有帮助 。一 般在开始规划 以后，会提出很多不同的支持生计的方案，而一个新 项目不可能包括生计的所有方面。因此可以和合作 伙伴、特别是受益群体共同采用可持续性生计途径， 来确定最能够给贫困人口生计状况带来重要影响的 发展活动。可以用图 3 来说明。 图 3采用可持续性生计途径确定项目活动的切入点 Fi 3 Establish the entry points of project activities with SLA 在可 持续性生计途径规划新的项目具有

38、以下特 点：更多地关注社会资本的开发，并赋予穷人权力、 使之能够更有效地使用其它资产；项目期限会更长， 以便发展可持续的伙伴关系，实现长期的生计成果 和减贫目标 ;增强对宏观与微观问题的关注。 4. 3 检查评估现有的发展活动 即使是原来没有明确使用可持续性生计途径进 行设计的项目，也可以用这个途径对其进行检查、评 估。它可以帮助人们客观地评价项目是如何影响穷 人生计的以及怎样去增强项目所产生的积极作用。 尽管这种途径并没有固定不变的程序，但用它来检 查评估，可以帮助人们明确以下几个问题 :项目活动 直接或间接影响农户生计的方式以及这些方式形成 的环境背景 ;贫困人口自己的优先问题是否得到了

39、项目的重视和相应措施的支持；穷人的生计策略如 何影响他们对项目的参与及受益程度；可以怎样对 项目活动进行适应性调整，使其加强对目标群体生 计的积极影响，同时和项目的总体目标保持一致等。 5 结语 本文系统地解析了可持续生计途径的方法，在 简要介绍可持续生计概念的基础上，系统地总结了 可持续生计途径的国际研宄进展。同时，围绕英国 海外发展部 DFD提出的 SIA 分析框架展开讨论， 重点介绍了可持续生计分析框架中的脆弱性背景、 生计资本、生计战略和生计输出、结构和制度的转变 等组分以及它们之间的相互关系。并在此基础上， 进一步分析了 SIA 的应用领域。得到的主要结论 如下： (1 )可持续生计

40、框架是一种很好的生计途径分 析方法。这个框架有以下的独到之处：它为发展和 贫困研宄提供一个重要问题的核对清单，并概括出 这些问题之间的联系；它提醒人们把注意力放在关 键的影响和过程上；强调影响农户生计的不同因素 之间的多重性的互动作用。 (2 )可持续生计框架表明：在制度和政策等因 素造就的脆弱性环境中，在资本与政策和制度相互 影响下，作为生计核心的资本的性质和状况，决定了 采用生计策略的类型，从而导致某种生计结果，生计 结果又反作用于资产，影响资产的性质和状况。 (3 )脆弱性是一种承受灾害和损失的潜能，涉 及到承受、应付、抵抗灾难以及从这些影响中得以恢 复的能力。家庭或个人资产状况是家庭或

41、个人拥有 的选择机会、采用的生计战略和所处风险环境的基 础。在 SIA 中生计资本包括 5 个部分：自然资本、 金融资本、物质资本、人力资本和社会资本。在不同 的条件下， 5 种生计资本可以相互转化。 (4 )在 SIA 中，结构和制度的转变是指形成生 计的组织机构以及相应的政策制度的一种完善。生 计策略则是指人们对资产利用的配置和经营活动的 选择，以便实现他们的生计目标。生计输出是生计 策略或目标的实现或结果。 (6 )应用 SIA 可以评价当前的发展活动是怎 样适应于贫困人口的生计的。应用领域包括：在规 划确认和设计上的应用、规划新的项目和检查评估 现有的发展活动。对于具体项目它可以更为准

42、确、 突出地监测评估的重点，也可以用来构建项目的逻 辑框架。 参考文献 （ References): 1 A Peter Ostip Maxwell School f Citizen 先 jp and Public Affairs Syracuse Sus 饵 liable Livelihoods Analysis An Inti ducti rjM|. NewYo* C me 11 Universities pres， s 2002: 35 AO. 2 Ellis p Rural Livelihoods and D iversiiy DevelRnent Countries M|. NewY

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44、ank En viioirn en 饵 1 and S cia ly Sus饵 jiab le Devel RientNe队电 1998. 6 Chambers 尽 Conway Q Susmjiable rural livelihoodp Practical concepts fDr ihe 21 st centuiy R . DS Discussion paper29 B righ 109 Institu te of D eve lopin ent Stud ie， s 1992 7 DF1Q Sus 坦 jiable Livelihoods Guidance Sheet M| L nd

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46、 .让生计 可持续丨 -1.国际社会科学杂志 . 2 0 0 ( 1 1 7 ( 4 ): 77 书 6_ | 10 FrankenbergerTE) Maxwell JVJ perati nalisjig Household Livelihood Security A Holistic APPioach 伫 r Address jig poverty and Vuerabiliq . CARE 2000. 11 MarihaG R ber 免 YgGuoai The 妗 temational progress of SUSL 饵 jiable development research A c

47、cmparison of vuierabiliiy a. nalysis and 1 he sus 饵 jiable livelihoods approachj j . progress ji Geography 之。 22(1 ): 6-12_ 丨 MMhaG Rolans 杨国安 可 持续研究方法国际进展 脆弱性分析与可持续生计方法 比较丨 -1.地理科学进展 .22(1 ): 6-12. | 12 Goldman 柯 Susmjiable Livelihoods APPioachep rigji， s Applications to AQuatic Research and Fuiyrc Direction 气 q # C rL 长 rence on practical Strategies fDrpovenyTaiSeted Research H3 noi Vieman 2 . 13 Ashley Q meyi Sus 坦 jiable Livelihood