3C工厂检查调查表(共21页).doc

《3C工厂检查调查表(共21页).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《3C工厂检查调查表(共21页).doc（21页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、精选优质文档-倾情为你奉上中 国 质 量 认 证 中 心CQC/GDJC04.01(1/2)工厂编号：工厂检查记录表报告编号: 检查日期：检查员：共 页 第 页检查地点抽样情况、检查项目及内容检查结果检查时间（h）企业情况核实：1.营业执照（取证)：附件 2.营业执照地址：3.申请人名称：4.制造商名称：5.生产厂名称：6. 生产厂地址：7. 核查门牌号若无,见方位示意图 附件 门牌号变化,见证明 附件 7.注册商标：填写说明：抽样情况：主要指被检查的人员，文件，记录（包括对供应商进行选择，评定和日常管理的记录；关键元器件和材料的进货检验/验证记录及供货商提供的合格证明; 产品例行检验和确认检

2、验记录；例行检验和确认检验设备运行检查的记录；不合格品的处置记录；内部审核的记录；顾客投诉及采取纠正措施的记录。零部件定期确认检查记录；标志使用执行情况记录；运行检验的不合格纠正记录），关键生产设备；例行、确认检验设备，产品一致性检查情况等。中 国 质 量 认 证 中 心CQC/GDJC04.01(1/2)工厂编号：工厂检查记录表报告编号: 检查日期：检查员：共 页 第 页检查地点抽样情况、检查项目及内容检查结果检查时间（h）1.职责和资源1.1职责 人员职责文件号：质量负责人职责是否满足质量保证能力要求的规定?(可取证) 附件 职责简述: 质量负责人： 职务： 质量负责人任命书： 质量负责人

3、能力对CCC制度理解程度: 是否有足够的权力: 技术负责人(若适用):1.2资源 与认证产品有关的职工数： 占地面积： 厂房面积: 生产设备台帐（取证)：附件 检验计量器具台帐（取证)：附件 体系证书（取证): 附件 填写说明：抽样情况：主要指被检查的人员，文件，记录（包括对供应商进行选择，评定和日常管理的记录；关键元器件和材料的进货检验/验证记录及供货商提供的合格证明; 产品例行检验和确认检验记录；例行检验和确认检验设备运行检查的记录；不合格品的处置记录；内部审核的记录；顾客投诉及采取纠正措施的记录。零部件定期确认检查记录；标志使用执行情况记录；运行检验的不合格纠正记录），关键生产设备；例行

4、、确认检验设备，产品一致性检查情况等。中 国 质 量 认 证 中 心CQC/GDJC04.01(1/2)工厂编号：工厂检查记录表报告编号: 检查日期：检查员：共 页 第 页检查地点抽样情况、检查项目及内容检查结果检查时间（h）负责人：认证标志的妥善保管和使用程序：文件编号:标志购买申请书:标志购买发票（取证,若无,说明原因): 附件 标志购买明细表（取证): 附件 合计购入： 枚 上年结转: 枚 领用： 枚 剩余： 枚认证标志保管,使用加贴记录（背书/取证): 附件 填写说明：抽样情况：主要指被检查的人员，文件，记录（包括对供应商进行选择，评定和日常管理的记录；关键元器件和材料的进货检验/验证

5、记录及供货商提供的合格证明; 产品例行检验和确认检验记录；例行检验和确认检验设备运行检查的记录；不合格品的处置记录；内部审核的记录；顾客投诉及采取纠正措施的记录。零部件定期确认检查记录；标志使用执行情况记录；运行检验的不合格纠正记录），关键生产设备；例行、确认检验设备，产品一致性检查情况等。中 国 质 量 认 证 中 心CQC/GDJC04.01(1/2)工厂编号：工厂检查记录表报告编号: 检查日期：检查员：共 页 第 页检查地点抽样情况、检查项目及内容检查结果检查时间（h）负责人：2.文件和记录2.1质量计划或类似文件2.1.1是否建立和保持文件化的质量计划/类似文件/质量手册类似文件：质量

6、手册文件号： 2.1.2产品设计目标/标准企业采用的国家标准：企业制订的企业标准：2.1.3 认证产品的工艺流程图： 工艺流程图号：2.1.4认证产品技术图样：(若适用)抽样检查:2.2文件和资料的控制2.2.1是否建立并保持了文件化的文件和资料的控制程序：(可取证) 附件 程序文件编号：2.2.2文件发布前和更改是否由授权人审批： 质量体系文件举例(可取证)：附件 审批人： 审批日期：技术文件举例(可取证)：附件 审批人： 审批日期：2.2.3程序文件中是否规定了更改、作废、销毁的相关规定?简述规定(可取证): 附件 2.2.4文件的更改和修订状态得到识别：更改通知单或类似文件(可取证)：附

7、件 更改和修订状态标志或识别方法(可取证)：附件 2.2.5 文件清单(可取证)：附件 2.2.6 文件发放回收记录(可取证)：附件 2.2.7现场抽查和使用处是否可获得文件的有效版本(可取证)：附件 抽查到的文件有效版本号：有效版本状态标志或识别方法:2.3质量记录2.3.1是否建立并保持了文件化的质量记录的标识、储存、保管和处理程序？ 文件编号：2.3.2 质量记录清单(可取证)：附件 2.3.3质量记录是否符合文件要求？可见相关证据2.3.4质量记录是否有适宜的保存期限？记录名称: 编号: 保存期限： 年记录名称: 编号: 保存期限： 年记录名称: 编号: 保存期限： 年负责人：3.采购

8、和进货检验3.1供应商的控制3.1.1供应商的选择、评定和日常管理的程序 程序文件编号：3.1.2购买关键元器件和材料的合格供方名录（背书/取证)：附件 3.1.3对合格供方进行评定 抽查的评定记录（背书/取证)： 合格供方: 附件 提供的产品名称型号 : 记录编号： 评定人 : 评定日期： 批准人：合格供方: 附件 提供的产品名称型号 : 记录编号： 评定人 : 评定日期： 批准人：合格供方: 附件 提供的产品名称型号 : 记录编号： 评定人 : 评定日期： 批准人：3.1.4对合格供方进行日常管理抽查的日常管理记录（背书/取证)：合格供方: 记录编号： 记录日期：管理人： 批准人：附件 合

9、格供方: 记录编号： 记录日期：合格供方: 记录编号： 记录日期：管理人： 批准人：附件 合格供方: 记录编号： 记录日期：管理人： 批准人：附件 3.2关键元器件和材料的检验/验证3.2.1关键元器件和材料的检验/验证程序及定期确认检验程序.关键元器件和材料的检验/验证程序文件编号：定期确认检验程序文件编号：3.2.2关键元器件和材料由供应商检验时，是否对供应商提出明确的检验要求？（取证) 关键元器件和材料名称型号:供应商名称:主要检验要求:附件 关键元器件和材料名称型号:供应商名称:主要检验要求:附件 3.2.3关键元器件和材料的检验/验证程序或进货检验规程是否规定了进货验证内容或进货检验

10、项目、技术要求和判定准则？ 文件编号（取证)： 附件 关键元器件和材料名称型号:检验/验证规程文件号(若有): 主要检验/验证项目:附件 关键元器件和材料名称型号:检验/验证规程文件号(若有): 主要检验/验证项目:附件 关键元器件和材料名称型号:检验/验证规程文件号(若有): 主要检验/验证项目:附件 3.2.4关键元器件和材料进货检验记录和验证记录是否完整有效？（背书/取证) 记录编号： 检查日期:产品名称: 检查员:供应商： 检验数量：主要检验/验证项目：附件 记录编号： 检查日期:产品名称: 检查员:供应商： 检验数量：主要检验/验证项目：附件 记录编号： 检查日期:产品名称: 检查员

11、:供应商： 检验数量：主要检验项目： 附件 3.2.5关键元器件和材料定期确认检验记录（背书/取证)：记录编号： 确认日期:产品名称: 确认人:确认方式： 检验数量：附件 记录编号： 确认日期:产品名称: 确认人:确认方式： 检验数量：附件 记录编号： 确认日期:产品名称: 确认人:确认方式： 检验数量：附件 部门负责任人:4. 生产过程控制和过程检验4.1是否建立和保持了生产过程控制文件？ 文件编号：4.2生产过程控制文件或检验规范是否编制了检验项目、技术要求、检验方法等？文件编号：4.3产品的生产过程是否得到识别？工序识别：关键工序： 使用设备：设备型号规格： 设备编号：特殊工序： 使用设

12、备：设备型号规格： 设备编号：4.4是否编制了各生产过程的作业指导书？(取证)工艺文件名称/编号：附件 工艺文件名称/编号：附件 工艺文件名称/编号：附件 4.5生产过程的环境条件是否满足规定要求？规定要求:实际环境条件:4.6各生产工序过程参数及产品特性是否进行了监控？记录编号： 检查日期:产品名称: 检查员:监控主要内容：记录编号： 检查日期:产品名称: 检查员:监控主要内容：4.7是否建立了生产设备维护保养制度？文件编号：4.8提供了哪些设备的日常维护保养记录？记录编号： 日期:设备名称: 责任人:维护保养内容：记录编号： 日期:设备名称: 责任人:维护保养内容：4.9 现场生产的认证产

13、品名称型号规格4.10生产过程中所加工的零部件是否与认证样品一致？抽样零部件名称/型号/生产厂家:部门负责任人:5. 例行检验和确认检验5.1认证产品的例行检验和确认检验程序(可取证) 例行检验程序文件编号：附件 确认检验程序文件编号:附件 5.2例行检验和确认检验程序中是否包括了检验项目、内容、方法、判定等？例行检验项目/方法/判定:确认检验项目/方法/判定:5.3确认检验是否规定了检验频次？产品名称/型号:频次：产品名称/型号:频次：产品名称/型号:频次：5.4是否提供和保存了例行检验记录？（背书/取证)记录编号： 检查日期:产品名称: 检查员: 检查数量：主要检查项目/结论：附件 记录编

14、号： 检查日期:产品名称: 检查员: 检查数量：主要检查项目/结论：附件 记录编号： 检查日期:产品名称: 检查员: 检查数量：主要检查项目/结论：附件 5.5是否提供和保存了认证产品的确认检验记录？（背书/取证)记录编号： 产品名称: 检测机构: 检查日期: 检查员: 检查数量：主要检查项目/结论：附件 记录编号： 产品名称: 检测机构: 检查日期: 检查员: 检查数量：主要检查项目/结论：附件 记录编号： 产品名称: 检测机构: 检查日期: 检查员: 检查数量：主要检查项目/结论：附件 5.6进行例行检验和确认检验的人员其操作和使用检测设备的方法是否准确、熟练？人员: 准确性:熟练性:负责

15、人:6. 检验试验仪器设备检验试验仪器设备控制程序：6.1校准和检定6.1.1检测设备及计量器具是否列入了清单或台帐？（取证) 附件 6.1.2是否制定了周期检定计划？（取证) 附件 6.1.3是否对检测设备和计量器具按周期检定计划进行了检定，并提供检定证书？（背书/取证)检测设备名称: 制造厂：型号规格： 出厂编号： 检定日期: 有效期： 检测证书编号： 检定机构:附件 检测设备名称: 制造厂：型号规格： 出厂编号： 检定日期: 有效期： 检测证书编号： 检定机构:附件 检测设备名称: 制造厂：型号规格： 出厂编号： 检定日期: 有效期： 检测证书编号： 检定机构:附件 6.1.4检测设备和

16、计量器具是否有自行校准规程？规程是否规定了校准方法、验收准则和周期？若有,举例校准方法:验收准则:周期:6.1.5检测设备和计量器具的校准状态是否能被使用人员和管理人员方便识别？校准状态识别方式:6.1.6检验试验仪器设备是否与所要求的检验、试验能力一致？简述设备功能精度:6.1.7是否制定检验试验仪器设备的操作规程并按之准确操作？ 操作规程名称编号：操作人员姓名/熟练程度:负责人:7.不合格品的控制7.1是否建立和保持了不合格品控制程序？ 文件编号：7.2不合格品控制程序中的内容是否规定了不合格品的标识、隔离和处置及纠正、预防措施？简述措施:7.3不合格品经返修、返工后是否进行了重新检验？是

17、否保存了重新检验的记录？(若有,取证) 附件 7.4是否保存了不合格品的处置记录？（背书/取证)附件 7.5生产现场是否有不合格品存放区并标识？区域大小:标识方式:负责人:8. 内部质量审核8.1是否制订了内审程序？文件编号：8.2是否制订了内审计划？8.3审核记录：记录编号： 日期:审核组长:审核组成员：审核条款: 审核结论：8.4是否保留将顾客投诉并列入内审？查阅记录举例:8.5是否将产品的一致性检查输入内审？8.6抽查内审记录中的其它内容：8.7是否对内审不符合项采取了纠正措施？ 不符合项简述: (背书/取证) 纠正人： 日期：验证人： 日期：9.认证产品的一致性9.1是否建立了关键元器

18、件和材料、结构和性能等的变更控制程序？(取证) 附件 文件编号：9.2变更控制程序中的内容是否明确了变更在实施前应向认证机构申报并获批准后方可执行的规定？(取证,若同上可注明)附件 9.3认证产品变更前是否向认证机构申报并获批准？举例(取证): 附件 简述:证书号:变更内容:10. 包装、搬运和储存10.1是否编制了包装搬运和储存规程？文件编号：10.2 成品的包装和标志过程（包括所用材料）是否符合规定的要求？(若适用)10.3所采用的搬运方法是否能防止产品的损坏或变质？(若适用)搬运方法:堆放层码:10.4产品的贮存环境是否能保证产品符合规定标准要求？(若适用)标准要求:实际环境温度: 湿度

19、:11.现场指定试验11.1指定试验的依据：11.2样品来源:抽样基数：11.3指定试验所用产品的信息：产品名称： 产品型号： VIN：生产日期:11.4指定检验项目及判定： 可见报告(工厂试验原始记录必须取证.)11.6指定检验所用的检测设备可见报告本次检查发现企业未购买标志,未获得模压印刷批准或过期,滥用标志的情况, 应要求工厂停止出货，并封存产品。(应附书面要求,由企业盖章确认)附件 本次检查结论为现场验证或不通过时,应要求工厂停止出货，并封存产品。(应附书面通知,由企业盖章)附件 一致性检查未能检查到的类别(按工厂界定码),暂停该类证书.每类别至少检查一张证书,其他该类别无法提供成品进

20、行一致性检查的证书填写(一致性检查声明),在要求期限内提供成品.附件 12一致性检查样品来源： 抽样基数：12.1认证产品的铭牌、说明书上标注的产品名称、规格、型号、警示警告标识是否与经认证机构确认的型式试验样品？厂牌：商标：铭牌内容（取证)：产品名称：整车型号：生产日期:编码：发动机编号：工厂名称：技术参数：12.2产品的安全结构与经认证机构确认的型式试验样品是否一致；若不一致，是否向认证机构申报并经确认。外观车身（驾驶室）型式车轴数驱动方式发动机布置和型式变速箱型式和操纵方式转向机构型式制动系型式燃油箱位置排气管和消声器的布置座椅布置安全带布置气囊布置照明及信号装置的布置车门布置防护装置安

21、装整车外廓尺寸质量参数悬架型式：12.3产品所配用的零部件、元器件或材料与经认证机构确认的型式试验样品是否一致；若不一致，是否向认证机构申报并经确认。（取证) 型号: 厂家:后视镜（外后视镜、内后视镜）型号: 厂家:照明及信号装置回复反射器型号: 厂家:门锁型号: 厂家:门铰链型号: 厂家:座椅型号: 厂家:座椅头枕型号: 厂家:内饰材料型号: 厂家:轮胎型号: 厂家:CCC标志：玻璃型号: 厂家:CCC标志：安全带型号: 厂家:CCC标志：车用发动机(GVW3.5T)型号: 厂家:燃油箱型号: 厂家:其他关键件：12一致性检查样品来源： 抽样基数：12.1认证产品的铭牌、说明书上标注的产品名

22、称、规格、型号、警示警告标识是否与经认证机构确认的型式试验样品？厂牌：商标：铭牌内容（取证)：产品名称：整车型号：生产日期:工厂名称：技术参数：二类底盘型号：二类底盘编码：二类底盘CCC标志：12.2产品的安全结构等与经认证机构确认的型式试验样品是否一致；若不一致，是否向认证机构申报并经确认。燃油箱位置排气管和消声器的布置照明及信号装置的布置防护装置安装整车外廓尺寸质量参数轴荷钢板弹簧片数（前/后）：专用装置结构专用装置标志和铭牌液压系统（适用时）12.3产品所配用的零部件、元器件或材料与经认证机构确认的型式试验样品是否一致；若不一致，是否向认证机构申报并经确认。（取证) 导静电装置型号: 厂

23、家:力矩限制器型号: 厂家:平衡阀型号: 厂家:液压泵型号: 厂家:马达型号: 厂家:其他关键件：中 国 质 量 认 证 中 心CQC/GDJC04.01(1/2)工厂编号：工厂检查记录表报告编号：检查日期：检查员：共 页 第 页检查地点抽样情况、检查项目及内容检查结果检查时间（h）生产部门4.1、4.2、4.3、4.4、4.5名称总装车间总装车间：车间主任：检验人员：工人：相关人员是否清楚那些是关键工序，关键工序是否能识别，与技术部门提供的是否统一： 生产设备是否进行日常保养： 抽查关键工序（关键工序名称、设备名称、型号、规格、操作人员、作业指导书、过程监控、过程检验等）：1）2）3）关键工

24、序的操作人员是否具备能力：是 否中 国 质 量 认 证 中 心CQC/GDJC04.01(1/2)工厂编号：工厂检查记录表报告编号：检查日期：检查员：共 页 第 页检查地点抽样情况、检查项目及内容检查结果检查时间（h）生产部门4.1、4.2、4.3、4.4、4.5名称焊装车间焊装车间：车间主任：检验人员：工人：相关人员是否清楚那些是关键工序，关键工序是否能识别，与技术部门提供的是否统一： 生产设备是否进行日常保养：抽查关键工序（关键工序名称、设备名称、型号、规格、操作人员、作业指导书、过程监控、过程检验等）：在生产过程中存在的不合格品的处理方式：中 国 质 量 认 证 中 心CQC/GDJC04.01(1/2)工厂编号：工厂检查记录表报告编号：检查日期：检查员：共 页 第 页检查地点抽样情况、检查项目及内容检查结果检查时间（h）生产部门4.1、4.2、44.3、4.4、4.5名称喷涂车间喷涂车间：车间主任：检验人员：工人：相关人员是否清楚那些是关键工序，关键工序是否能识别，与技术部门提供的是否统一： 生产设备是否进行日常保养：抽查关键工序（关键工序名称、设备名称、型号、规格、操作人员、作业指导书、过程监控、过程检验等）：在生产过程中存在的不合格品的处理方式：专心-专注-专业