2010证券从业资格考试SAC证券从业资格考试---2010年下半年证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新试题(共51页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上1331.收益和风险的关系证券投资的风险性越高，意味遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。1332.收益和风险的关系证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。1333.收益和风险的关系我国目前两家证券交易所均按会员制方式组成，是非盈利性的事业法人。1334.证券发行市场的含义和作用证券发行市场是一个有形市场。1335.证券发行市场的含义和作用证券发行市场是发行人向承销者出售证券的市场。1336.证券发行市场的含义和作用证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。1337.证券发行市场的含义和作用证券的发行价格制约和影响着证券的交易价格。1338.股票基金按

2、基金投资的分散化程度可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。1339.国债基金国债基金收益与市场利益呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，国债基金的收益率也将下降。1340.国债基金黄金基金的收益率一般随贵金属的价格波动而变化。1341.国债基金收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。1342.国债基金国债基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时国债基金收益也会随之下降。1343.国债基金国债基金比较适合于激进型投资者。1344.指数基金指数基金基本上可以消除投资组合的非系统性风险。1345.指数基金指数基金的收益一般高于市场

3、平均收益率。1346.指数基金指数基金可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。1347.其他基金西方货币市场基金的投资对象包括国库券、商业票据、银行短期存款、短期公司债务等金融工具。1348.其他基金货币市场基金的收益与货币市场利率是同方向变化的。1349.其他基金货币市场基金是以全球的证券市场为投资对象的一种基金。1350.其他基金货币市场基金通常被认为是低风险的投资。1351.中国证券市场发展史简述由审批制转向核准制是中国证券市场股票发行审核制度的一场深刻变革。1352.中国证券市场发展史简述中华人民共和国证券法(1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2

4、004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议关于修改中华人民共和国证券法的决定修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)，于2006年1月1日正式实施。1353.中国证券市场发展史简述我国早期的股票发行制度是行政审批制，2000年3月后经改革完善股票发行制度，目前已开始实施注册制。1354.中国证券市场发展史简述1997-1998年的中国证券市场处于规范调整时期，证券市场监管机关将整顿和规范摆在首要位置。1355.中国证券市场发展史简述中国证监会作为国务院直属事业单位，是全国证券、期货市场的主管部门。1356.证券和有价证券的定义证券是用以证

5、明持券人有责任依其所持证券记载的内容承担应有的债务。1357.证券市场的定义证券市场是股票、债券、投资基金券等有价证券发行和交易的场所。1358.证券市场的定义证券市场是价值直接交换的场所。1359.有价证券的分类非上市证券种类比上市证券的种类要多。1360.有价证券的分类按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。1361.有价证券的分类私募证券一般不采取公示制度。1362.有价证券的分类私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。1363.有价证券的分类广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资产证券。1364.有价证券的分类认购非上市证券，意味着在该证券到期

6、前，投资者没有可能使它合法转让。1365.证券和有价证券的定义有价证券本身没有价值，但有交易价格。1366.证券和有价证券的定义有价证券又称凭证证券，证明持券人有权合法拥有某种权利。1367.证券和有价证券的定义有价证券本身是有价值的。1368.证券和有价证券的定义证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。1369.证券和有价证券的定义有价证券收益的多少通常取决于证券市场的供求状况。1370.证券和有价证券的定义影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入。1371.有价证券的特征证券价格的实质是利润的分割，是预期收益的市场表现。1372.有价证券的

7、特征一般商品交易的目的在于消费，证券交易的目的则是保值。1373.有价证券的特征证券市场上投资者的收益仅仅来自于证券价格波动的差价。1374.会计师事务所从事证券相关业务的注册会计师不必取得证券期货相关资格考试合格证书，但必须取得注册会计师考试合格证书。1375.会计师事务所公开发行与交易股票的公司可以聘请国内的任何一家会计师事务所为其出具审计报告和验资报告。1376.会计师事务所从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。1377.资产评估机构从事我国证券业务评估机构的资格由中国人民银行和中国证监会确认。1378.资产评估机构我国上市公司的财务审计和资产评估工作可以由

8、同一机构承担。1379.资产评估机构获得证券相关业务资产评估许可证的国内资产评估机构，需要在每个会计年度结束后60日内，向国家国有资产管理局和中国证监会上个年度有关资料，以重新确认其资格。1380.资产评估机构申请股票上市的公司必须由证券交易所指定的资产评估机构进行评估。1381.信用评级机构信用评级机构属于信息服务机构。1382.信用评级机构证券信用评级机构对其评定的结果承担相应的法律责任。1383.信用评级机构在我国现阶段，信用评级不是股票发行上市的先决条件。1384.信用评级机构证券信用评级的主要对象是地方债券和各类公司债券、中央政府债券。1385.信用评级机构信用评级机构对投资人有道义

9、上的义务，也有法律上的责任。1386.证券服务机构的概述根据我国证券法规定，我国的证券经营机构可以分为专营机构和兼营机构两类。1387.证券服务机构的概述证券公司不仅是证券市场上最重要的中介机构，也是证券市场的主要参与者之一。1388.证券交易所的职法功能症状交易所不仅对证券交易进行组织的管理，而且其本身也参与证券买卖。1389.证券交易所的职法功能证券交易所决定证券的开盘价格。1390.证券交易所的职法功能证券交易所具有成交量大、买卖频繁、报价差距小、交易完成迅速的特点。1391.证券交易所的职法功能证券交易所形成的交易价格往往被投机者操纵，不能作为引导资本流动的信号。1392.证券交易所的

10、职法功能对上市公司进行监管是证券交易所的一个功能。1393.证券登记结算公司中国证券登记结算有限责任公司的成立标志着全国集中统一的证券登记结算体制的组织构架基本完成。1394.证券登记结算公司我国规定只有证券服务机构才能从事证券服务业务。1395.证券登记结算公司证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务，并以盈利为目的的公司法人。1396.证券市场的产生证券市场的形成离不开信用制度的发展。1397.证券市场的产生16世纪安特卫普的证券交易所就进行了股票交易。1398.证券市场的产生20世纪初西方证券市场上占主要地位的有价证券是企业债券和公司股票。1399.证券投资咨询公司

11、证券投资咨询公司只向客户提供信息咨询，故无任何风险。1400.证券投资咨询公司证券投资咨询机构的从业人员可以代理客户进行证券投资。1401.证券投资咨询公司证券投资咨询公司的从业人员可以买卖本咨询机构推荐的上市公司股票。1402.律师事务所律师事务所是以法律咨询的形式参与证券市场的交易。1403.律师事务所我国规定证券服务机构只需得到工商管理部门的批准即可设立。1404.基金当事人之间的关系基金托管人是基金投资收益的受益人。1405.基金当事人之间的关系基金持有人与基金托管人之间是所有者与经营者之间的关系。1406.基金当事人之间的关系基金管理人与基金托管人之间是相互制衡的关系。1407.证券

12、投资基金的管理费证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。1408.证券投资基金的管理费衡量基金运作效率的主要依据是管理费用的高低。1409.证券投资基金的管理费基金规模越大，支付的管理费率就越高。1410.债券投资的收益率债券的到期收益率又称最终收益率。1411.债券投资的收益率债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。1412.债券投资的收益率债券的年利息收入与债券面额之比率，是债券的票面收益率或票息率，也称为名义收益率。1413.债券投资的收益率债券的直接收益率包括持有债券期间的利息收入和资本损益。1414.系统风险普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存

13、在信用风险。1415.系统风险证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是投资单一证券无法回避的风险。1416.基金资产的估值基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。1417.基金资产的估值经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位净值，是计算基金单位转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。1418.基金资产的估值基金资产估值时，对上市流通的有价证券价值的计算，开放式基金与封闭式基金应采取同一标准。1419.基金资产的估值基金资产估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金单位净值的过程。1420.基金资产净值基金资产

14、净值是基金按份额交易价格的内在价值和计算依据。1421.基金资产净值开放式基金份额的申购和赎回价格应直接按基金份额资产净值来计价。1422.基金资产净值基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债总额。1423.基金资产净值基金管理人向投资者表明基金的运行情况的主要方法是对基金资产进行估值，并定期计算和公布基金的净资产值。1424.基金资产净值基金单位价格与基金资产净值必然趋于一致。1425.证券投资基金的收入来源因运用基金资产带来的成本或费用的节约应该计入基金收益。1426.证券投资基金的收入来源基金资产在运作过程中所产生的超过本金部分的价值就是证券投资基金的收益。1427.证券投资基金的收入来

15、源基金投资于股票在年末分配时获得的收入属资本增值收入。1428.证券投资基金的收益分配证券投资基金的收益分配中最普遍的分配方式是分配基金份额。1429.证券投资基金的收益分配我国现行规定，只要基金当年有收益就可以进行分配。1430.证券投资基金的收益分配我国现行规定，若基金当年亏损则不进行收益分配。1431.基金投资风险我国允许以基金资产进行房地产投资，但不得超过基金资产净值的10。1432.基金投资风险由于证券投资基金实行组合投资，因而能成功地回避各种市场风险。1433.基金投资风险与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而能获取较高的收益。1434.基金信息披露基金可以将基金资

16、产投资于与基金信息披露托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券。1435.基金信息披露公开披露基金信息时，不得违规承诺收益或者承担损失。1436.基金信息披露编制基金招募说明书的基本原则是要求发起人将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地作出投资决策。1437.基金信息披露我国证券投资基金管理暂行办法规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的股票，不得超过该基金资产净值的10。1438.基金投资的范围与限制依据我国基金法的规定，基金可以买卖与其基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券。1439.基金投资的范围与限制按现行规定，我国证券投资基金的投

17、资范围为所有有价证券。1440.基金投资的范围与限制我国证券投资基金的投资范围为股票、债券、实业等。1441.证券投资基金的收益来源我国目前禁止基金投资于与托管人有利害关系的公司证券。1442.证券投资基金的定义证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。1443.证券投资基金的定义证券投资基金通过发行基金单位，集中投资者的基金，由基金托管人管理和运用资金。1444.证券投资基金的定义证券投资基金属于一种从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的比例进行分配的直接投资方式。1445.证券投资基金的产生与发展1868年英国政府组建的海外和殖民地政府信托组织是被公认的最

18、早的基金机构。1446.证券投资基金的产生与发展美国是证券投资基金的发源地。1447.证券投资基金的产生与发展英国将投资基金称作为共同基金。1448.证券投资基金的特点由于基金实行专家管理制度，因而投资收益必然较高。1449.证券投资基金的特点由于证券投资基金奉行“不把鸡蛋放在一个篮子里”的分散投资策略，所以投资于证券投资基金是没有风险的。1450.证券投资基金的特点证券投资基金对投资的最低限额要求不高。1451.证券投资基金的托管费及其他费用证券投资基金的清算费用是指基金终止时清算所需的费用。1452.证券投资基金的托管费及其他费用基金托管费通常按基金资产净值的一定比例提取。1453.股票的

19、定义与性质股票本身没有价值，但在市场上可以有价格。1454.股票的定义与性质发起人的股票格式与其它股票是一样的。1455.股票的定义与性质股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。1456.股票的定义与性质股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。.1457.股票的定义与性质发起人的股票，应当标明发起人股票字样。1458.股票的定义与性质我国公司法规定，股票采用纸面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。1459.股票的定义与性质最初的股票票面格式是由各发行公司自行决定的。1460.股票的定义与性质股票的永久性是指发行股票的公司是永久存在的。1461.股票的定义与性质股票与其代

20、表的财产权是合为一体的。1462.股票的定义与性质股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行。1463.股票的特征和分类股份有限公司的股票都可以在证券交易所上市交易。1464.股票的特征和分类投资股票的收益，主要来自两方面，一是来自股份公司的利润分配，二是来自股票流通中的差价收益。1465.股票的特征和分类股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。1466.股票的特征和分类股票的流动性特征是指股息收益的不确定性。1467.记名股票与不记名股票对社会公众发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。1468.记名股票与不记名股票记名股票与不记名股票相比，前者的转让相对复杂或受限制。146

21、9.记名股票与不记名股票记名股票是最基本、最常见、风险最大的一种股票。1470.有面额股票与无面额股票无面额股票也称为比例股票或份额股票。1471.有面额股票与无面额股票有面额股票和无面额股票在股东权利上是没有差别的。1472.有面额股票与无面额股票无面额股票都是没有投资价值的。1473.有面额股票与无面额股票目前我国的公司法规定可以发行无面额股票。1474.有面额股票与无面额股票我国公司法规定股票发行价格可以高于票面金额，也可以低于票面金额。1475.有面额股票与无面额股票大多数国家的股票都是无面额股票。1476.有面额股票与无面额股票无面额股票的价值随股份公司资产的增减而相应增减。1477

22、.金融期货的功能金融期货价格与现货价格是走向一致并逐渐趋同的.1478.金融期货的功能今天的期货价格就是未来的现货价格.1479.证券公司内部控制的主要内容？D？D业务控制在受托投资管理业务的规模不大时，可以将该业务合并在证券公司的自营业务中，一起管理。1480.证券公司内部控制的主要内容？D？D业务控制业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法和规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。1481.证券公司内部控制的主要内容？D？D业务控制杜绝虚假承销行为是投资银行业务内部控制的一项内容。1482.证券公司内部控制的主要内容？D？D管理控制证券公司在接受客户委托代客户买卖有价证券时，不仅要承

23、担代理的责任，而且对于证券买卖后所形成损失，也需承担责任。1483.证券公司内部控制的主要内容？D？D管理控制证券公司对分支机构的关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。1484.证券公司内部控制的主要内容？D？D管理控制证券公司为保证资金的安全，应将自有资产和客户资金集中管理。1485.综合类证券公司综合类证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。1486.综合类证券公司综合类证券公司设立受托投资管理业务的子公司，必须具备注册资本不少于人民币5亿元等条件。1487.综合类证券公司根据证券法规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。1488.

24、综合类证券公司综合类证券公司开展自营业务只能以自己的名义进行。1489.综合类证券公司综合类证券公司的母公司与子公司可以从事同一业务。1490.集中交易制度2002期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易.1491.基金持有人契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。1492.基金持有人基金投资人不必承担基金亏损或终止的有限责任。1493.基金持有人基金持有人是基金的实际所有者。1494.基金管理人我国基金管理人编制的基金财务报告可以不及时公告，但必须向证监会报告。1495.基金管理人我国规定基金管理人不得从事证券承销业务。1496.基金管理人基金管理人有义

25、务按照基金契约规定，及时、足额向基金持有人分配基金收益。1497.基金管理人因自身过错导致基金持有人利益受到损害的，基金管理人应以自有资产承担赔偿责任，其过错责任可因其退任而免除。1498.基金管理人基金管理公司不具有独立法人地位。1499.基金管理人基金管理人由基金管理公司担任。1500.基金管理人在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资。1501.基金托管人基金托管人要对所托管的基金承担法律和行政责任。1502.基金托管人基金托管人是基金持有人权益的代表。1503.基金托管人基金托管人应该是完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到相当规模、具有行业信誉的金融机构。15

26、04.基金托管人基金托管人应根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。1505.基金托管人因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金托管人应代表基金持有人向基金管理人追偿，并承担连带赔偿责任及其它法律责任。1506.基金托管人基金托管人是基金资产的名义持有人和保管人。1507.基金托管人基金托管人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构。1508.基金托管人基金托管人应该无条件执行基金管理人的投资指令。1509.成长型基金、收入型基金、平衡型基金收入型基金主要投资于可能带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。1510.成长型基金、收入型基金、平衡型基金成长型基金追求的是基金投

27、资的基本利得。1511.成长型基金、收入型基金、平衡型基金平衡型基金通常在债券，优先股和普通股之间进行平衡。1512.成长型基金、收入型基金、平衡型基金成长型基金以获取当期最大收入为目的。1513.证券投资基金的作用一般说来，基金的资金实力雄厚，大多通过在证券市场上频繁进出的方式，提高投资收益。1514.证券投资基金的作用与股票有所不同的是，基金持有人必须是自然人。1515.证券投资基金的作用证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。1516.金融期货价格及影响因素期货价格总是围绕理论价格上下波动.1517. 证券法总则我国证券法的适用范围包括股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行

28、和交易。1518. 证券法总则证券法律制度的核心任务是保护公众投资者的合法权利。1519. 证券法总则中华人民共和国证券法从证券发行、信息披露、业务经营、从业人员管理、证券交易、上市公司收购六个方面规定了禁止性行为来加强对行业诚信建设。1520. 证券法总则证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。1521.证券交易所的运作系统股市每日的开盘价是由证券交易所决定的。1522.证券交易所的运作系统证券交易所内的证券交易价格往往被投机者操纵，不能作为引导资本流动的信号。1523.证券交易所的运作系统大宗交易的申报价格须在当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格

29、之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。1524.证券交易原则与交易规则证券交易通常都必须遵循时间优先原则和价格优先原则。1525.证券交易原则与交易规则证券交易所是证券交易的主体。1526.证券交易原则与交易规则证券交易所决定每日的收盘价。1527. 公司法有关有限责任公司的规定、总则 - 1依照公司法设立的有限责任公司，必须在公司名称中注明有限责任公司字样。1528. 公司法有关有限责任公司的规定、总则 - 1公司法共分十三章二百一十九条。1529. 公司法有关有限责任公司的规定、总则 - 1有限责任公司的股本划分为等额股份，股东的出资按股计算。1530.金融

30、期货价格及影响因素期货价格反映的是市场对未来现货价格的预期.1531.金融期货价格及影响因素影响金融现货价格的因素比影响金融期货价格的因素要多得多.也要复杂得多.1532.保证金制度因市场行情的变化,交易者的保证金帐户会产生浮动盈亏,因而保证金帐户中实际可用于弥补亏损和提供担保的资金就会随时发生变动.1533.保证金制度在期货交易中,只有合约的买方需要交纳保证金.1534.保证金制度当交易者连续亏损,保证金余额不足以维持最低水平时,则必须追加保证金直达维持保证金水平.1535.证券市场的发展阶段世界上第一个股票交易所是1863年成立的美国纽约交易所。1536.证券市场发展现状机构投资者快速增长

31、是20世纪90年代的以来国际证券市场发展的一个突出特点。1537.证券市场发展现状推动证券交易所并与上市的重要因素是彼此间的竞争。1538.证券市场发展现状国际金融监管的加强可以防止金融风险从一国(或地区)传递到周边国家(或地区)。1539.证券市场发展现状金融创新进一步深化是国际证券市场的发展趋势。1540.证券市场的发展阶段证券化率是证券市值占GDP的比重。1541.证券市场的发展阶段第二次大战后至20世纪60年代是全球证券市场进入加速发展的阶段，20世纪70年代至80年代进入了平稳发展阶段。1542.证券市场发展现状欧元诞生以后，国际金融市场的金融创新品种主要围绕着欧元和美元展开，但创新

32、的重点在金融衍生品种市场。1543.国家现行的股票类型与国家股按照我国现行的法规规定，国有股转让的价格应不低于其净资产值。1544.国家现行的股票类型与国家股国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。1545.国家现行的股票类型与国家股我国国有股权行政管理的专职机构是国有资产管理部门。1546.国家现行的股票类型与国家股国家股是国有股权的一个组成部分。1547.股票股息与其他股息股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。1548.股票投资的资本利得债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价(或买入价与到期偿还额)之间的差额加

33、上定期的利息的总和。1549.股票投资的资本利得资本利得又称资本损益，是指股票买入价与卖出价之间的差额。1550.股票投资的资本利得对于短期的股票投资者，其主要希望获得的收益属于股票的资本利得部分。1551.金融期货的功能金融期货的基本功能是通过期货交易把价格风险转移给愿意承担风险的人,以达到投机获利的目的.1552.金融期货的功能空头套期保值是指在预期资产未来价格将上涨情况下,性在期货市场上买进并在以后再卖出的交易策略.1553.金融期权的定义、特征与功能金融期权的买方在支付了一定数量的期权费用后,在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺.1554.金融期权的定义、特征与功能与金融期货

34、相比,金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换.1555.金融期权的定义、特征与功能金融期权的购买者是以支付一定数量的期权费为代价拥有买卖选择权的.1556.金融期权的定义、特征与功能金融期权是一种有效的控制风险的工具.1557.金融期权的定义、特征与功能金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权的交易.1558.金融期货与金融期权的区别2002在金融期权交易中买卖双方不会发生任何现金流转.1559.金融期货与金融期权的区别2002从理论上说,期权出售者在交易中所取得的盈利是无限的.1560.金融期货与金融期权的区别2002从理论上来讲,看涨期权购买者盈利无限而亏损有限.1561.金融期

35、货与金融期权的区别2002从总体而言,金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产.1562.金融期货与金融期权的区别2002在现实生活中,没有金融期权期货,有金融期货期权.1563.金融期货与金融期权的区别2002金融期货与金融期权在套期保值时的作用与效果是不同的.1564.金融期货与金融期权的区别2002金融期权与金融期货投资者买卖双方的权利与义务是对称的.1565.金融期权的分类美式期权不必在到期日执行,可以提前或推迟.1566.金融期权的分类看跌期权是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融资产的权利.1567.金融期权的分类金融期权包括看涨期权和看跌其两种基本类型.1568

36、.金融期权的分类股票期权是指买方在交付了期权费后,即取得在合约规定的到期日按协定议价买入或卖出一定数量相关股票的权利.1569.金融期权的分类看涨期权是指期权的买方具有在约定期限内按优惠价格买入一定数量金融资产的权利.1570.证券投资人在我国，个人投资者的资金除了一部分来源于储蓄外，另一部分可以向银行申请贷款解决。1571.证券投资人我国的证券投资基金可投资于股票、债券、基金，但对单个基金的投资活动有一定的比例限制。1572.证券投资人合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制。1573.证券市场其它参与者证券登记结算公司是自律性中介组织。1574.证券市场其它参与者根据我国证券法的规定，

37、证券公司应当加入证券业协会。1575.证券市场其它参与者证券业协会的权力机构是理事会。1576.证券市场其它参与者证券经纪商只能办理客户的证券买卖委托业务，不得为自己买卖证券。1577.证券市场其它参与者证券业的自律性组织主要是证券业协会和证券交易所。1578.证券市场其它参与者在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构。1579.可转换债券的理论价值、转换价值与市场价格可转换债券的赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时,公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券.1580.可转换债券的理论价值、转换价值与市场价格当可转换公司债

38、券的理论价值高于市场价格时,称为转换升水,反之,当可转换公司债券的理论价值低于市场价格时,称为转换贴水.1581.可转换债券的理论价值、转换价值与市场价格我国可转换公司债券管理办法规定,上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础,并上浮一定幅度.1582.存托凭证的定义与有点2002托管银行作为ADR的发行人和ADR市场中介,为ADR投资者提供所需的服务.1583.存托凭证的定义与有点2002采用一级ADR无需到SEC登记注册,也无需按美国GAAP的要求进行审计.1584.存托凭证的定义与有点2002在美国发行ADR的外国公司能在短期内筹集到

39、大量的外汇资金.1585.证券投资基金与股票、债券的区别与股票和基金不同，由于债券的利率一般是事前确定的，所以投资债券不存在风险。1586.证券投资基金与股票、债券的区别证券投资基金的收益有可能高于债券，投资风险又有可能小于股票。1587.证券投资基金与股票、债券的区别证券投资基金筹集的资金主要投向实业。1588.契约型基金契约型基金起源于英国。1589.契约型基金契约型基金用基金章程来约束当事人的行为。1590.契约型基金契约型基金筹集的资金属于借入资金。1591.契约型基金契约型基金的资金是通过发行股票的方式筹集的。1592.公司型基金在英国，公司型基金又被称为单位信托基金。1593.公司

40、型基金根据现行规定，我国新设立的证券投资基金均为公司型基金。1594.公司型基金公司型基金和契约型基金的投资者权利和义务是相同的。1595.公司型基金对于公司型基金，基金公司本身应依法注册为法人。1596.公司型基金公司型基金的投资者比契约型基金的投资者权利要大一些。1597.公司型基金公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。1598.公司型基金在公司型基金中，基金持有人通过持有人大会选举产生基金公司的董事会来行使基金公司的重大决策权利。1599.公司型基金公司型基金依据基金公司章程营运资金。1600.封闭式基金封闭式基金的受益凭证可以采取溢价发行方式。1601.封闭式基

41、金封闭式基金的买卖价格必然反映基金的净资产值。1602.封闭式基金封闭式基金的期限是指基金的存续期。1603.封闭式基金封闭式基金的存续期是固定的，不能应发起人或投资者的要求而改变。1604.封闭式基金无论封闭式基金、开放式基金，都存在存续期的问题。1605.封闭式基金封闭式基金和开放式基金都在每个交易日公布资产净值。1606.封闭式基金封闭式基金是通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通的。1607.开放式基金开放式基金的有关费用不包含在基金价格之中。1608.开放式基金开放式基金的申购价一般是基金单位净资产值加一定的购买费。1609.开放式基金开放式基金的交易价格取决于基金每单位资产净值

42、的大小。1610.开放式基金开放式基金的买卖价格不直接受市场供求关系的影响。1611.开放式基金开放式基金的赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。1612.开放式基金为了应付投资者赎回资金的要求，封闭式基金和开放式基金一般都要保留一部分现金资产。1613.开放式基金我国开放式证券投资基金试点办法规定，开放式基金收取的申购费费率不得超过申购金额的5。1614.开放式基金我国开放式证券投资基金试点办法规定，开放式基金的申购费用可以在基金申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中予以扣除。1615. 基金法的调整对象与范围我国基金法规定，基金托管人与基金管理人不得为同一人，不得相互出资或者持有股份。1616. 基金法的调整对象与范围我国基金法规定，基金从业人员应当依法取得基金从业资格。1617. 基金法的调整对象与范围我国基金法规定，基金财产属于基金管理人的固有财产。1618.证券发行人证券发行人是证券发行的主体。1619.证券发行人只有股份有限公司才可以发行股票。1620.证券发行人只有股份公司才可以发行证券。1621.证券投资人证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者两大类。1622.证券投资人政府机构买卖证券是为了获取收益并用于弥补财政赤字。1623.证券投资人金融机构往往投资于期限长、收益高的证券。1624.证券投资人保险公司进行证券