红土创新基金管理有限公司招募说明书.PDF

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1、红土创新基金管理有限公司 招募说明书更新（ 2018 年第 2 期） 红土创新改革红利灵活配置 混合型发起式证券投资基金 招募说明书 （更新） 2018 年 第 2 期 基金管理人： 红土创新 基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 红土创新基金管理有限公司 招募说明书更新（ 2018 年第 2 期） 2 重 要 提 示 红土创新 改革红利灵活配置混合型发起式证券投资基金 （以下简称“本基金”） 经中国证监会 2015 年 11 月 30 日证监许可【 2015】 2778 号文核准募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会

2、对本基金募集的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因证券市场波动等因素产生波动。 投资人 在投资本基金前，应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和 投资人的风险承受能力相适应，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基 金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。 投资本基金可能遇到的风险包括：政府政策变化等因素带来的行业风险以及行业

3、股票整体表现可能较差的风险，基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险，证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险，等等。本基金为混合型基金，其预期风险和收益水平高于债券型基金及货币市场基金，低于股 票型基金。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资人

4、认购（或申购）基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合 同。 基金管理人提醒 投资人 基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资人 自行负担。 本招募说明书（ 2018 年 第 2 期）所载内容截止日期为 2018 年 7 月 25 日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为 2018 年 6 月 30 日。 红土创新基金管理有限公司 招募说明书更新（ 2018 年第 2 期） 3 目录 重 要 提 示 . 2 一、绪 言 . 4 二、释 义 . 4 三、基金管理人 . 8 四、基金托管人 . 17 五、相关服务机构 . 20 六

5、、基金的募集 . 30 七、基金合同的生效 . 31 八、基金份额的申购、赎回与转换 . 31 九、基金的投资 . 40 十、基金的业绩 . 50 十一、基金的财产 . 50 十二、基金资产的估值 . 51 十三、基金的费用与税收 . 55 十四、基金收益与分配 . 57 十五、基金的会计与审计 . 58 十六、基金的信息披露 . 59 十七、风险揭示 . 64 十八、基金合同的变更、终止与基金财产清算 . 66 十九、基金合同内容摘要 . 68 二十、基金托管协议内容摘要 . 88 二十一、对基金份额持有人的服务 .100 二十二、其他应披露的事项 .101 二十三、对招募说明书更新部分的说

6、明 .102 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 .103 二十五、备查文件 .104 红土创新基金管理有限公司 招募说明书更新（ 2018 年第 2 期） 4 一、绪 言 本招募说明书依据中华人民共和国证券投资基金法（以下简称基金法）、 公开募集证券投资基金运作管理办法 （以下简称运作办法）、证券投资基金销售管理办法（以下简称销售办法）、证券投资基金信息披露管理办 法（以下简称信息披露办法）、 、公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定（以下简称“流动性风险管理规定”） 、其他有关规定及 红土创新 改革红利灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 （以下简称基金合同）编写。 基金管理人

7、承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据 红土创新 改革红利灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。 投资人 取得依基金合同所发行的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法、运作办法、信息披露办法、销售办

8、法、 流动性风险管理规定 、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金 投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅 红土创新 改革红利灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金 合同 。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、 基金或本基金：指 红土创新 改革红利灵活配置混合型发起式证券投资基金 2、发起式基金：指按照运作办法及中国证监会规定的条件募集、且募集资金中发起资金不少于规定金额且发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的开放式基金 3、 基金管理人：指 红土创新基金管理有限公司 4、 基金托管人：指 中信银行 股份有限公司 5、

9、 基金合同或本基金合同：指 红土创新 改革红利灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同及对本基金合同的任何有效修订和补充 6、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之 红土创新 改革红利灵活配红土创新基金管理有限公司 招募说明书更新（ 2018 年第 2 期） 5 置混合型发起式证券投资基金 托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充 7、 招募说明书：指 红土创新 改革红利灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书及其定期的更新 8、 基金份额发售公告：指 红土创新 改革红利灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告 9、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政

10、法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决 议、通知等 10、 基金法： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议全国人民代表大会常务委员会关于修改 等七部法律的决定修改的中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其不时做出的修订 11、 销售办法： 指 证券投资基金销售管理办法及颁布机关对其不时做出的修订

11、 12、 信息披露办法： 指 证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 13、 运作办法： 指 公开募集 证券投资基金运作管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 14、 流动性风险管理规定：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定及颁布机关对其不时做出的修订 15、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会 17、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持

12、有人 18、 个人投资人：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、 机构投资人：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资人：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资人 21、人民币合格境外机构投资人：指符合现实有效的相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 红土创新基金管理有限公司 招募说明书更新（ 2018 年第 2 期） 6 22、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基

13、金管理人固有资金、基金管理人的高级管理人员或基金经理（包括基金经理之外的投研人员）等人员的资金 23、发起资金提供方：以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理（包括基金经理之外的投研人员）等人员 24、投资人： 指个人投资人、机构投资人 、 合格 境外机构投资人 和人民币合格境外机构投资人 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 25、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 26、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金， 销售 基金份额，办

14、理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 27、 销售机构：指基金 管理人 以及符合销售办法和中国证监会规定的其他条件，取得基金 销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 28、 登记业务 ：指基金登记、存管、 过户、 清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 29、 登记机构 ：指办理 注册登记业务 的机构。基金的 注册登记机构 为红土创新基金管理有限公司 或接受 红土创新基金管理有限公司 委托代为办理 注册登记业务

15、的机构 30、基金账户：指 注册登记机构 为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 32、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 33、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 34、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发

16、售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 35、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 36、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 红土创新基金管理有限公司 招募说明书更新（ 2018 年第 2 期） 7 37、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 38、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 (不包含 T 日 ) 39、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 40、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 41、业务规则： 指 红土创新基金管理有限公司 开放式基金业务规则，是规范基金管理

17、人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 42、 认购：指在基金募集期内，投资人 根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 43、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 44、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人 根据 基金合同 和招募说明书 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 45、 基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理 的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他 基金 基金份额的行为 46、 转托管：指基金份额持有

18、人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 47、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购 日、 申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定 申购 日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及 受理 基金申购申请的一种投资方式 48、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 )超过上一开放日基金总份额的 10% 49、 元：指人民币元 50、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、 票据投资收益、 买卖证券价差、银行存款利息、已实现

19、的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 51、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项 及其他资产的价值总和 52、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 53、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 红土创新基金管理有限公司 招募说明书更新（ 2018 年第 2 期） 8 54、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存

20、款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 56、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 57、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他 媒介 58、 不可抗力：指本 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 三、基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称： 红土创新 基金

21、管理有限公司 住所： 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 4011 号 港中旅 大厦 6 层 设立日期： 2014 年 6 月 18 日 注册资本： 壹 亿 伍 千万 元人民币 股权结构：公司股东为 深圳 市 创新投资集团有限公司 （持股比例 100%） 法定代表人： 邵钢 电话： 0755-33011866 传真： 0755-33011855 联系人 ： 李兆欣 （二） 证券投资基金管理情况 红土创新基金管理有限公司 下 设 15 个部门，分别为综合管理部，监察

22、稽核部，投资部，专户投资部，新三板投资部， 固定收益部、 研究部，交易部，基金事务部，信息技术部，渠道销售部，市场 营销 部，产品开发部， 财富管理 部 ，企划财务部 。此外，公司还设立了投资红土创新基金管理有限公司 招募说明书更新（ 2018 年第 2 期） 9 决策委员会、风险控制委员会等专业委员会。 红土创新基金管理有限公司旗下管理 5只 公募基金 。 （三） 主要人员情况 1、公司 董事会 成员 ： 邵钢先生，董事长，硕士研究生学历，曾任吉林森林工业集团总公司计划开发部科员，深圳市投资管理公司高级投资经理，香港深业投资公司总经理，深圳市创新投资集团有限公司办公室主任兼投资决策委员会常任

23、委员、红土创新基金管理有限公司总经理。现任深圳市创新投资集团有限公司党委副书记，红土创新基金管理有限公司董事长。 高峰先生，董事 ， 硕士学位。曾为全国人大财经委破产法起草小组正式成员；历任中国对外经济贸易信托投资公司计划财务部财务科经理和公司发展战略小组成员，中化总公司财务部综合部经理；宝盈基金管理公司筹备组成员、研究发展部高级策略分析师、研究发展部副总经理；中国对外经济贸易信托有限公司资产管理部副总经理、证券业务部总经理、资产管理总部执行总经理并兼任宝盈基金管理有限公司董事；宝盈基金管理有限公司总经理助理、投资部总监；北信瑞丰基金管理有限公司副总经理；现任红土创新基金管理有限公司董事。 乔

24、旭东先生，董事 ， 博士学位。历任西安交通大学 讲师、副教授；深圳市创新投资集团有限公司风控委秘书长助理、研究中心总经理；红土创新基金管理有限公司执行监事；现任红土创新基金管理有限公司董事。 曹泉伟先生，独立董事，博士学历，清华大学教授，历任美国宾夕法尼亚州立大学商学院金融系助理教授、副教授、教授，清华大学五道口金融学院教授、副院长。现任红土创新基金管理有限公司独立董事。 王晓东先生，独立董事，大学学历，律师，历任丹东纺织专科学校教师，丹东市涉外律师事务所律师，信达律师事务所律师，广东经天律师事务所合伙人，广东博合律师事务所合伙人，国浩律师（深圳）事 务所合伙人。曾任中国证监会发审委专职委员。

25、现任红土创新基金管理有限公司独立董事。 刘杰生先生，独立董事，大学学历，高级会计师，历任立信羊城会计师事务所有限公司审计员、副主任会计师，立信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。现任红土创新基金管理有限公司独立董事。 2、公司监事： 陈外华，执行监事，博士学历。历任深圳市世纪星源股份有限公司法律顾问、广东律师红土创新基金管理有限公司 招募说明书更新（ 2018 年第 2 期） 10 事务所律师、平安保险公司法律顾问、深圳市创新投资集团有限公司纪委副书记兼投决会委员、风控委委员；现任红土创新基金管理有限公司执行监事。 刘晓东，职工监事，硕士 研究生学历，历任鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总监，

26、金鹰基金管理有限公司监察稽核部总监；现任红 土创新基金管理有限公司监察稽核部总监、职工监事 。 公司未设立监事会。 3、 公司 高级管理人员： 高峰 先生，总经理，简历同上。 张洗尘先生，督察长，本科学士，曾任新疆奎屯市外贸公司总经理、书记，兵团外经贸委处长，新疆新天集团公司纪委书记、监事会主席，新疆大明矿业集团有限公司监事会主席，深圳市创新投资集团有限公司新疆代表处副主任。现任红土创新基金管理有限公司督察长。 4、本基金基金经理 侯世霞女士，历任平安证券有限责任公司新能源汽车行业研究员；日信证券有限责任公司化工行业首席分析师、证券投资部投资经理、投资部总经理助理、公司投资决策委员会委员。现任

27、本基金的基金经理。 梁冬冬 先生， 吉林大学理学硕士 ， 曾在江海证券、华宝兴业基金、鹏华基金从事医药行业研究、投资工作。曾任鹏华医疗保健股票型证券投资基金基金经理、鹏华医药科技股票型证券投资基金基金经理。 现任本基金的基金经理。 本报告期内的基金经理变动情况： 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 侯世霞 基金经理 2017年 09月 05 日 - 7 兰州大学 MBA，历任平安证券研究员、日信证券 化工行业首席分析师、 投资经理兼证券投资部总经理助理，三年新材料研发工作经验，两项发明专利加 七 年证劵业投研工作经验。现任红土创新改革红利灵活配置混合型发起式证券投资基金 、红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。 梁冬冬 基金经理 2018年 03月 13 日 - 10 吉林大学理学硕士， 曾在江海证券、华宝兴业基金、鹏华基金从事医药行业研究、投资工