广东电网公司综合管理信息系统审计业务子系统操作指南教案资料.doc

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1、Good is good, but better carries it.精益求精，善益求善。广东电网公司综合管理信息系统审计业务子系统操作指南-审计业务子系统操作指南广东电网公司综合管理系统2008.11-目录软件运行环境11待办事务22审计业务管理42.1计划管理42.1.1新增年度计划62.2.2新增月度计划82.2.3计划送审102.2.4通过月计划调整年计划112.2.5设置月计划的完成状态112.2综合工作122.2.1启动工作122.2.2填写过程记录132.2.3工作成果记录142.2.4成果审核152.3台账管理162.3.1台账登记162.3.2台账汇总172.4档案管理20

2、2.4.1底稿归档202.4.2档案借阅202.4.3档案查询242.5领导交办242.6考核评价252.7资料管理262.7.1审计报表262.7.2审计信息282.7.3工作总结293审计作业系统303.1审计建项和项目库303.2启动项目323.3项目工作台333.4定制流程333.4分配任务353.5填写底稿363.5填写底稿363.5.1填写一般底稿363.5.2导入底稿393.5.3填写检查取证表403.5.4自动编制审计报告（草稿）423.5.5底稿提交433.6底稿管理443.6.1底稿复核443.6.2底稿归档454审计辅助系统504.1分类管理504.2编辑内容515模板设

3、置525.1底稿模板设置525.1.1编辑底稿分类525.1.2新增底稿模板535.2设置标准工作模板545.3设置审计项目流程模板55软件运行环境本软件运行时弹出全屏窗口，因此运行本软件时应禁用WindowsXP的“弹出窗口阻止程序”。本软件的运行需要安装FlashPlayer。1待办事务列表显示当前用户未处理的事务，包括三个页签：“待办事务”、“在审项目”、“综合工作”。其中“待办事务”页签显示年、月计划的审批事务（主管、主任或领导），月计划工作；“在审项目”页签显示当前用户参与的审计项目；“综合工作”页签显示当前用户参与的综合工作。红色字体的记录表示当前记录未被查阅过。左下角消息中心显示

4、当前用户收到的信息，包括审批信息、项目信息等。操作步骤：a) 双击某条事务。b) 填写完成情况后保存。c) 如果对“完成计划”打钩后保存，则表示此工作完成，当前记录在列表中消失。双击“在审项目”或“综合工作”页签中的记录，则进入相应的审计项目或综合工作。2审计业务管理2.1计划管理计划分为长期计划、年度计划、月度计划。年度计划分“审计项目计划”、“综合工作计划”、“全部”三个页签，状态分“草拟”、“待审批”、“已审批”、“执行中”，其中“全部”页签列出当年所有状态的计划，并显示完成百分比。月度计划分“月度计划”、“全部”两个页签，其中“全部”列出当月的全部状态的计划及完成百分比。长期计划界面列

5、出所有长期计划记录。2.1.1新增年度计划操作步骤（以项目计划为例）：a）选择“草拟”状态。b）选择“新增”按钮。c）对话框右上方方形的用于将对话框放大。d）填写计划信息，保存，列表中增加一条计划。新增计划界面：对话框放大后的界面：2.2.2新增月度计划操作步骤：a）选择“草拟”状态。b）选择新增按钮，系统列出三种选择。c）选择“年度自动分解”则显示当年当月之前的所有年度计划供新增；选择“上月结转计划”则显示上月未完成的计划供新增；选择“当月新增计划”则弹出对话框供填写新增。年度计划分解界面：上月计划结转界面：当月新增计划界面：2.2.3计划送审操作步骤（以年度审计项目计划为例）：a）选择“草

6、拟”状态，对要送审的计划打钩，按送审按钮，系统弹出对话框。b）选择要送审的步骤和审批人（可选择一步或多步），按左上方确认按钮后提交。c）系统自动把计划显示在审批人的待办事务列表。（参考第一节待办事务）选择要送审的计划界面：选择审批步骤界面：2.2.4通过月计划调整年计划对“是否调整年计划”选项打钩即可。2.2.5设置月计划的完成状态未完成的月计划都在待办事务中列出，选择待办月计划设置其状态即可（参考第一节“待办事务”）。2.2综合工作综合工作的起源是“综合工作计划”，年度综合工作计划审批后其状态变为“待启动”。2.2.1启动工作操作步骤：a）从已审批的年度综合工作计划中选择一个进行启动。b）填

7、写小组成员，并对每个工作分配任务。启动综合工作界面：启动后的工作界面：2.2.2填写过程记录操作步骤：a）按“新增”按钮新增一个过程记录。b）填写过程记录，或上传附件。2.2.3工作成果记录操作步骤：a）按“新增”按钮新增一个成果记录。b）填写成果记录，或上传附件。2.2.4成果审核操作步骤：a）选择成果初稿，按“送审”按钮。b）审批后成果成为终稿，且显示在工作结果列表中2.3台账管理2.3.1台账登记操作步骤：a）选择“台帐登记按钮”，选择“项目台帐”，点击“新增”。b）选中一个项目进入，在左面底稿列表选中一个或者多个底稿进行对照登记。2.3.2台账汇总内审台账汇总操作步骤：a）按“汇总按钮

8、”，系统弹出对话框，选择汇总的日期。b）按“确定”按钮，系统显示汇总数据。审计项目台账汇总操作步骤：a）按“汇总按钮”，系统弹出对话框，选择汇总的项目。b）按审计项目旁边的按钮，系统弹出所有已登记台账的审计项目，拖动要汇总的项目。c）按”确定”按钮，系统显示汇总数据。整改台账汇总操作步骤：a）按“汇总按钮”，系统弹出对话框，选择汇总的项目。b）按审计项目旁边的按钮，系统弹出所有已登记整改情况的审计项目，拖动要汇总的项目。c）按确定汇总，系统显示汇总数据。2.4档案管理2.4.1底稿归档参考作业系统的底稿归档。2.4.2档案借阅操作步骤：a）点击左上角“借阅”按钮b）点击“选择档案”旁边的图标，

9、系统弹出可借阅的档案列表c）选择一个要借阅的档案，双击，系统显示档案资料。用户输入借阅期限，按保存。d）借阅送审e）文档使用完毕后，按归还按钮。2.4.3档案查询点击左上角查询按钮，输入查询关键字（可随意输入一项或多项，系统支持模糊查询）2.5领导交办操作步骤：a）部门领导点击左上方“交办”按钮，并填写交办信息，选择交办人。b）交办后，任务出现在办理人的代办事务c）填写完成情况后，按确定完成任务。2.6考核评价目前该功能的南方电网版本正在开发中。2.7资料管理2.7.1审计报表a）点击新增，导入报表。b）点击生成报表，系统弹出对话框，选择报表时间区间，按确定生成。2.7.2审计信息点击新增，导

10、入审计信息。2.7.3工作总结a）点击“新增”，选择要导入的总结类型。b）上传总结。3审计作业系统审计项目的起源是“审计项目计划”，计划审批后业务人员对其进行审计建项，成为待启动的审计项目，并进入项目库的“待启动”列表。审计项目库包含所有审计项目，其状态分为：“待启动”、“已启动（执行中）”、已完成。项目过程中的所有信息、进度、任务由审计项目工作台统一管理。项目过程中产生的所有底稿由底稿管理器统一管理，包括“底稿复核”、“底稿归档”。3.1审计建项和项目库操作步骤：a）进入作业系统后选择左上角菜单“项目库-审计建项”。b）选择一个已审批的项目计划，按“建项按钮”。c）填写项目信息，按“暂存”即

11、暂时保存，按“完成”即此项目建项完成，进入项目库的“待启动项目”列表。d）填写项目信息过程中，可按右上方”+”号图标查看计划信息。审计建项界面：查看计划信息界面：3.2启动项目操作步骤：a）从待启动项目中选择，按左上方“启动”按钮。b）选择项目组长、副组长、主审、副主审、组员；底稿一、二、三级复核人等。以上选项中，组长是必须选项，其余可选。底稿复核时系统根据所选择的复核级别、人员进行判断判断。c）按“确定”按钮，系统提示“是否启动项目”，按“是”。审计项目启动界面：3.3项目工作台项目工作台包括“项目基本信息”、“任务单”、“流程图”三个页签。3.4定制流程操作步骤：a）项目启动后，由组长首先

12、进行定制流程的工作。组长登录后进入项目界面，点击任务单，按“定制流程”按钮。b）选择左下方的审计项目流程模板（关于模板内容请参考“模板设置”），系统显示该模板内容。d）修改模板内容，可从标准模板中选择多个步骤到项目流程中，按保存按钮。e）系统将工作内容显示在项目攻台的“任务单”页签中。定制工作流程界面：编辑审计项目流程界面：编辑项目流程完成后的界面：3.4分配任务操作步骤：a）进入“任务单”页签按“分配工作任务”按钮。b）对每项工作分配人员。任务分配完成后的界面：3.5填写底稿3.5填写底稿3.5.1填写一般底稿操作步骤（以填写审计通知书为例）：a）双击任务单中的“审前工作-填写并发送审计通知

13、书”，系统下方弹出底稿列表。b）按“新增”按钮，系统提示选择底稿模板。c）填写底稿相关信息。d）填写底稿。选择底稿模板界面：填写底稿信息界面：填写底稿界面：3.5.2导入底稿操作步骤：（以导入审计通知书为例）a）双击任务单中的“审前工作-填写并发送审计通知书”，系统下方弹出底稿列表。b）按“导入”按钮，系统提示选择文件。a）填写底稿相关信息（同上）。导入底稿界面：3.5.3填写检查取证表操作步骤：a) 进入任务单页面，双击“审计实施阶-填写检查取证表”。b) 双击检查事项名称，填写检查取证表的详细信息。c) 填写检查取证表的详细信息时，可在审计依据处进行依据提取。d) 使用鼠标选择所要提取的具

14、体内容，然后按下“选择”按钮，该内容就会出现在预览框里面（这样可以方便在不同的知识内容中进行选择）选择完毕后，按“提取”按钮，把内容提取到检查取证表的审计依据中。审计检查取证表填写界面：提取依据界面：选择知识库内容界面：提取内容后的检查取证表界面：3.5.4自动编制审计报告（草稿）操作步骤：a）双击任务单列表中的“自动编制审计报告”。b）系统根据检查取证表的内容自动生成报告草稿。自动生成审计报告界面：自动生成后的审计报告界面：3.5.5底稿提交按“提交”按钮，系统自动将底稿提交到复核人的待办事务。3.6底稿管理3.6.1底稿复核a）复核人在待办事务中可以看到要求复核的底稿，双击进入。b）按“复

15、核”按钮表示通过复核；按“回退”按钮表示不通过复核，提交人需再次提交该底稿。3.6.2底稿归档a）点击“底稿管理器底稿归档”，点击“新增”按钮进入下一步b）选中要归档的项目，点击“归档”按钮，系统提示归档方式，若选择“自动归档”则系统按底稿分类加上封面封底自动封装，若选择手动则进入归档界面。c）点击右上方图标，新增目录d）将左面的底稿拖到相应目录下e）选择“档案属性”，填写属性信息f）点击“档案封装”生成电子书（注意：此操作时间较长）4审计辅助系统4.1分类管理操作步骤：点击分类管理，进入编辑分类，编辑后按“保存”，新的分类在左边菜单显示。4.2编辑内容a） 点击新增，编辑内容，按保存。系统弹

16、出属性设置对话框，填写资料属性。5模板设置5.1底稿模板设置5.1.1编辑底稿分类a）按左上角菜单：新增-模板分类。b）填写分类信息、按确定保存。5.1.2新增底稿模板a）按左上角菜单：新增底稿模板。b）填写底稿信息，并上传底稿附件。5.2设置标准工作模板操作步骤：a） 选中某个一级节点，右则属性窗体出现空白栏供填写。b） 填写、按“新增”保存。选中某个二级节点，右则属性窗体出现该节点的信息。修改、保存。5.3设置审计项目流程模板操作步骤：添加一个新审计流程模板，按右下角“添加模板”按钮。系统弹出模板编辑界面，左上角空白栏填写模板名称。a） 选中一个阶段，中间窗体显示该节点下的标准工作步骤（二级节点）。b） 将一个或多个标准工作步骤拖到左方审计项目阶段下。选中一个审计工作步骤，按右下角“选择底稿”按钮。系统弹出底稿选择框，把一个或多个底稿从左侧拖到右则。依次循环上述步骤直到流程定义完毕，按保存。