尾矿库标准化考评表(按新标准排版).doc

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1、表1-1 安全生产组织保障单元考评类目考 评 内 容标准分评 分 办 法实得分扣分情况说明目标 （60分）策划(6分) 是否有安全生产目标与指标设立、完成情况评价的管理制度？3是3分否0分 是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责任部门、责任人员及评价方法？3是3分否0分执行(12分) 是否设立了文件化的年度安全生产目标与指标？4是4分否0分 是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源？ （分数 是1分 最高分4分） 人力资源1 财力资源1 物力资源1 技术资源1 是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？2是2分否0分 是否对安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测、修正和更新？

2、2是2分否0分符合(18分) 尾矿库安全生产目标是否包含于企业安全生产目标？4是4分否0分 设立安全生产目标时是否考虑： （分数 是1分 最高分4分） 管理评审的结果 风险评价的结果 以往安全生产的绩效 标准化系统评估的结果 安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求2是2分否0分 安全生产目标是否包含： （分数 是2分 最高分4分） 改进安全生产管理的具体措施2 尾矿库事件的影响，如事件的频率、严重性和造成的损失等2 按照实施计划要求对安全生产目标与指标的完成情况进行监测的比例： （分数 选择一个答案） 1、90%100% 4 2、75%(90%)2 3、60%(75%)1 4、60%以下0

3、绩效(24分) 是否完成了所有安全生产目标和指标？3是3分否0分 对目标和指标完成的情况是否进行了系统分析，并提出了改进措施？3是3分否0分 员工理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响程度？ （分数 选择一个答案） 1、90%100% 8 2、75%(90%)4 3、60%(75%)2 4、60%以下0 安全生产目标和指标的有效性： （分数 是2分 最高分10分） 明确性2 可测量性2 可接受性2 实际性2 时限性2安全生产法律法规与其他要求 （100分） 需求识别与获取 （30分）策划(3分) 是否建立了识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的制度？1是1分否0分

4、 是否确定了负责识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的部门、人员及其职责？2是2分否0分执行(6分) 是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求？2是2分否0分 是否根据需求识别结果获取相应的安全生产法律法规与其他要求？1是1分否0分 内部人员是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？2是2分否0分 是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？1是1分否0分符合(9分) 已识别的安全生产法律法规与其他要求是否包括： （分数 是1.5分 最高分9分） 法律1.5 行政法规1.5 地方法规1.5 部门规章1.5 国家和行业标准1.5 规范性文件及其他要求1.5绩效(

5、12分) 识别安全生产法律法规与其他要求的需求的有效性： （分数 是1分 最高分4分） 需求识别方法行之有效1 需求识别所需资源（人员、资金）保障充分1 需求识别涉及所有部门与员工1 所有识别法律法规与其他要求被认可（无错认、无冗余）1 获取安全生产法律法规与其他要求的有效性，包括： （分数 是4分 最高分8分） 与企业安全生产相关的安全生产法律法规与其他要求均已列入清单4 所获取的安全生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本4 融入 （40分）策划(4分) 针对安全生产法律法规与其他要求的融入是否建立了制度？2是2分否0分 制度是否明确了责任部门、人员及其职责？2是2分否0分执行(8分) 是

6、否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？3是3分否0分 是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？3是3分否0分 员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径？2是2分否0分符合(12分) 获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例： （分数 选择一个答案） 1、90%100% 6 2、75%(90%)3 3、60%(75%)1 4、60%以下0 相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例： （分数 选择一个答案） 1、90%100% 6 2、75%(90%)3 3、60%(75%)1 4、60%以下0绩效(16分) 安全生产法律法

7、规与其他要求融入的有效性： （分数 是2分 最高分8分） 将其规定融入安全生产责任制与规章制度2 将其规定融入作业指导书或安全操作规定2 将其规定写入员工安全培训教材2 将其规定融入安全生产活动中2 对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的针对性？ （分数 选择一个答案）1、好82、一般43、差0 评审与更新 （30分）策划(3分) 针对安全生产法律法规与其他要求的评审与更新是否建立了制度？2是2分否0分 上述制度是否明确了责任部门、人员及其职责？1是1分否0分执行(6分) 是否按制度对获取的安全生产法律法规与其他要求进行定期评审？2是2分否0分 当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法

8、规与其他要求的清单？2是2分否0分 当变化发生时，是否及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？2是2分否0分符合(9分) 安全生产法律法规与其他要求得到及时评审与更新的比例： （分数 选择一个答案） 1、90%100% 5 2、75%(90%)3 3、60%(75%)1 4、60%以下0 更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例： （分数 选择一个答案） 1、90%100% 4 2、75%(90%)2 3、60%(75%)1 4、60%以下0绩效(12分) 评审、更新安全生产法律法规与其他要求的有效性： （分数 是3分 最高分12分） 评审、更新方法正确3 评审、更新

9、及时3 评审、更新全面无遗漏、无冗余3 相关部门、人员全部了解评审、更新内容3 安全机构设置与人员任命 （60分）策划(6分) 是否有设置安全管理机构和任命安全管理人员的文件？6是6分否0分执行(12分) 是否依据安全生产法律法规与其他要求配备安全生产管理人员？6是6分否0分 最高管理者是否已书面任命尾矿库负责人与安全管理人员？6是6分否0分符合(18分) 安全生产管理机构、人员的配置是否满足安全生产管理需要？4是4分否0分 所有任命书是否由最高管理者和接受任命的人员签字？2是2分否0分 根据培训需求分析，被任命的人员是否参加了下列培训： （分数 是1分 最高分8分） 金属非金属矿山安全标准化

10、规范培训1 尾矿库安全技术规程和尾矿库安全监督管理规定培训1 尾矿库基础知识培训1 安全生产管理培训1 标准化系统内部评审人员培训1 危险源辨识和风险评价培训1 安全生产岗位职责培训1 事故、事件调查技术培训1 依据安全生产法律法规与其它要求，被任命的人员是否持有相应的资格证？4是4分否0分绩效(24分) 安全生产管理机构和人员配置的有效性： （分数 是3分 最高分24分） 机构和人员配置满足法律法规要求3 相关人员全部参加了培训3 相关人员了解自身全部岗位职责3 相关人员了解尾矿库存在的全部风险3 相关人员了解全部风险控制措施3 相关人员履行了全部控制措施3 相关人员掌握事故、事件调查技术3

11、 相关人员掌握标准化系统内部评审技术3 安全生产责任制 （60分）策划(6分) 是否建立了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的管理制度？3是3分否0分 是否明确了负责安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的部门、人员及其职责？3是3分否0分执行(12分) 是否规定了主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制？3是3分否0分 是否对安全生产责任制进行了逐级说明？2是2分否0分 各级管理层是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训？2是2分否0分 是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核？3是3分否0分 是否定期对安全生产责任制的适

12、宜性进行评审与更新？2是2分否0分符合(18分) 安全生产责任制内容是否明确、具体、可执行、可考核？ （分数 选择一个答案）1、是42、部分23、否0 对安全生产责任制进行逐级说明的程度： （分数 选择一个答案） 1、90%100% 4 2、75%(90%)2 3、60%(75%)1 4、60%以下0 主要负责人的安全生产职责是否包含下列各项： （分数 是0.5分 最高分6分） 建立、健全安全生产责任制0.5 组织制定安全生产规章制度和操作规程0.5 保证安全生产投入的有效实施0.5 督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患0.5 组织制定并实施生产安全事故应急预案0.5 及时、如实报

13、告生产安全事故0.5 组织制定安全生产方针与目标0.5 主持召开安全生产委员会或安全生产领导机构会议，讨论安全生产问题0.5 定期听取员工对安全生产工作的意见和建议0.5 每年至少组织开展1次标准化系统的管理评审0.5 组织开展企业安全文化创建活动，并公开展示对履行安全生产职责的承诺0.5 定期向职代会或员工代表大会汇报安全生产工作情况0.5 对职能部门和岗位安全生产责任制落实情况进行考核的比例： （分数 选择一个答案） 1、90%100% 4 2、75%(90%)2 3、60%(75%)1 4、60%以下0绩效(24分) 安全生产责任制是否实用并满足安全生产法律法规与其他要求？ （分数 选择

14、一个答案）1、是62、部分33、否0 各类人员对自身安全生产职责的理解与履行情况： （分数 选择一个答案）1、好62、一般33、差0 安全生产责任制考核的有效性： （分数 是2分 最高分12分） 至少每季度考核1次2 要针对部门与人员的职责逐项进行量化考核2 考核结果与安全奖惩等挂钩2 考核过程认真细致2 考核结果客观公正2 针对考核发现的问题提出纠正和预防措施2 文件与资料控制 （60分）策划(6分) 是否有文件与资料控制管理制度？2是2分否0分 制度是否明确安全管理制度文件的制定、颁发、培训、执行、考核、评审与修订的要求？2是2分否0分 制度是否明确要保存文件与资料的类型和管理要求？2是2

15、分否0分执行(12分) 是否对员工进行了安全生产标准化系统相关文件培训？2是2分否0分 是否定期评审、及时修订或废除标准化系统文件？2是2分否0分 下列安全生产记录是否得到有效保留： （分数 是0.5分 最高分8分） 管理评审报告0.5 事故、事件的相关记录0.5 风险评价信息0.5 培训记录0.5 标准化系统评估报告0.5 安全检查与绩效测量记录0.5 健康监护记录0.5 安全生产会议记录0.5 安全活动记录0.5 法定检测记录0.5 许可文件0.5 应急管理记录0.5 纠正与预防行动记录6 承包商和供应商信息3 安全设备、设施和装置的维护和校验记录0 技术资料、图纸2符合(18分) 是否制

16、定下列安全生产规章制度？ （分数 是1分 最高分11分） 安全生产检查制度1 安全教育培训制度1 重大危险源监控制度1 重大隐患上报与整改制度1 危险物品管理制度1 职业危害防治管理制度1 特种作业管理制度1 事故和事件管理制度1 设备设施安全管理制度1 安全生产档案管理制度1 安全生产奖惩制度1 标准化系统文件制定、评审与修订过程是否有员工参与？3是3分否0分 文件与资料控制制度的执行情况： （分数 选择一个答案）1、好42、一般23、差0绩效(24分) 标准化系统文件的效力与效率： （分数 是2分 最高分14分） 文件需求响应及时2 文件产生的流程畅通2 文件层次结构清晰、合理2 文件内容

17、精练、正确2 不同文件的规定协调一致，无冲突或矛盾2 文件分发充分2 文件培训充分2 标准化系统文件控制系统的效力： （分数 是1分 最高分10分） 主索引表1 制定时间1 版本1 解释权1 批准 1 变化与废止1 存储媒介1 保存期限1 外部文件1 可获取性1 外部联系与内部沟通 （60分）策划(6分) 是否指定人员与外部联系和协调安全生产事项？1是1分否0分 是否有与外部联系的制度？1是1分否0分 是否有内部沟通制度？2是2分否0分 是否有合理化建议制度？2是2分否0分执行(12分) 是否已识别外部联系对象？1是1分否0分 是否就外部关注的安全生产事项进行了沟通？2是2分否0分 是否保存外

18、部的安全投诉记录？2是2分否0分 基层是否在合理的时间范围内召开了会议并讨论安全生产事项？1是1分否0分 基层是否收集并处理在会议中员工关心的安全生产问题？2是2分否0分 是否有便于收集员工合理化建议的措施或渠道？1是1分否0分 是否评估建议并对已采纳的建议进行表扬、认可，对未采纳的建议给予必要的解释？2是2分否0分 是否及时向外界披露重大安全生产事项？1是1分否0分符合(18分) 外部联系制度的执行情况： （分数 是1分 最高分3分） 有明确的联系对象1 有负责联系的责任部门与责任人员1 有外部联系记录1 报告安全投诉并进行了调查的比例： （分数 选择一个答案） 1、90%100% 3 2、

19、75%(90%)2 3、60%(75%)1 4、60%以下0 基层安全会议是否依据要求的频次召开？3是3分否0分 员工熟悉合理化建议制度的详细内容，了解建议的渠道、格式、受理过程的比例：（分数 选择一个答案） 1、90%100% 3 2、75%(90%)2 3、60%(75%)1 4、60%以下0 员工参与合理化建议活动的比例： （分数 选择一个答案） 1、90%100% 3 2、75%(90%)2 3、60%(75%)1 4、60%以下0 对员工的合理化建议给予认可与解释的比例： （分数 选择一个答案） 1、90%100% 3 2、75%(90%)2 3、60%(75%)1 4、60%以下0

20、绩效(24分) 外部联系的有效性： （分数 是1分 最高分4分） 联系对象识别充分1 联系时机恰当1 投诉响应及时1 外部联系记录齐全1 内部沟通的有效性： （分数 是3分 最高分6分） 管理者、员工对沟通机制的信心3 及时、有效地处理员工反映的安全问题3 合理化建议的有效性： （分数 是2分 最高分6分） 以公平的方式评审提出的各项建议2 员工对建议机制的信心2 有效地发现并处理问题2 外部联系与内部沟通制度的效力： （分数 是2分 最高分8分） 理解沟通的目的2 理解沟通的内容并作出积极反应2 掌握投诉与沟通程序2 对投诉信息反馈的满意度2 承包商的选择与管理 （80分）策划(8分) 是否

21、有承包商选择、评价与管理制度？4是4分否0分 是否已指定与承包商协调或联系的人员？4是4分否0分执行(16分) 是否已识别承包商可能带来的重大风险？2是2分否0分 作为选择的参考因素，备选承包商是否提供下列信息： （分数 是0.5分 最高分2分） 相关资质0.5 安全管理制度0.5 遵守安全生产法律法规与其他要求的能力0.5 安全绩效0.5 合同是否明确双方的安全生产责任与义务？2是2分否0分 是否对承包商的作业现场进行检查，以识别及控制可能的风险？2是2分否0分 指定协调或联系的人员是否就承包商的安全生产表现定期与其沟通？2是2分否0分 在许可承包商的员工使用企业设备设施前，是否对其进行下列

22、内容的培训： （分数 是0.5分 最高分4分） 操作规程0.5 紧急处置程序0.5 事故、事件报告程序0.5 员工安全、健康责任0.5 与任务相关风险0.5 法律法规要求0.5 防护设施与个体防护用品要求0.5 许可要求0.5 是否对承包商的安全生产表现进行了评估？2是2分否0分符合(24分) 承包商的选择遵循有关要求的比例： （分数 选择一个答案） 1、90%100% 4 2、75%(90%)2 3、60%(75%)1 4、60%以下0 对承包商检查的执行情况： （分数 是2分 最高分8分） 严格按规定或计划进行2 针对检查发现的问题，与供应商、承包商充分沟通2 检查记录经供应商、承包商相关

23、人员签字确认2 对问题整改结果进行跟踪复核2 指定协调或联系的人员就承包商的安全生产表现定期与其沟通的情况： （分数 选择一个答案）1、好62、一般33、差0 在许可承包商的员工使用企业设备设施前，对其进行培训的比例： （分数 选择一个答案） 1、90%100% 6 2、75%(90%)3 3、60%(75%)1 4、60%以下0绩效(32分) 承包商在合同期内的安全生产表现如何？ （分数 是4分 最高分24分） 积极参加企业组织的各项安全生产活动4 主动配合企业的安全生产监督检查4 注重从业人员安全培训4 按规定开展安全检查与隐患排查4 认真整改自查和督查发现的各类安全生产隐患4 及时通报或

24、沟通重大安全生产事项4 是否因承包商的原因导致事故、事件的发生？8是0分否8分 安全投入 （80分）策划(8分) 是否制定了确保安全生产费用投入并有效管理的制度？3是3分否0分 安全生产经费使用管理制度是否包括： （分数 是1分 最高分5分） 按照规定足额提取经费1 专款专用1 专门账户管理1 安全措施计划的编制要求1 责任部门、人员及其职责1执行(16分) 是否依据风险评价的结果为以下几个方面投入了安全生产费用： （分数 是2分 最高分14分） 安全工程2 安全管理2 安全设备设施2 劳动防护用品2 安全标志2 安全奖励2 安全教育培训2 在确定安全生产费用投入时是否进行了充分论证？2是2分

25、否0分符合(24分) 是否按规定足额提取安全生产费用？6是6分否0分 安全生产费用使用范围是否符合相关规定？6是6分否0分 编制年度安全技术措施计划时，是否考虑下列方面： （分数 是2分 最高分10分） 安全生产法律法规与其他要求的相关规定2 风险控制要求2 事故应对措施2 员工的合理化建议2 工艺、设备安全技术改造2 是否建立安全生产费用提取和使用记录？2是2分否0分绩效(32分) 是否存在因安全生产投入不足而未能及时整改的重大隐患？4是0分否4分 是否因安全生产投入不足而发生过事故或紧急情况？3是0分否3分 安全投入的有效性： （分数 是5分 最高分25分） 尾矿坝坝体及周围山体稳定5 排

26、洪、排渗设施满足要求5 相关方满意5 相关人员能力得到提升5 安全标志清晰齐全5 工伤保险 （40分）策划(4分) 是否建立了职工工伤保险、保障制度？4是4分否0分执行(8分) 是否为员工缴纳足额的工伤保险费？2是2分否0分 受伤员工是否享受相应的工伤保险待遇？2是2分否0分 是否收集并保存保险的相关资料和记录？2是2分否0分 是否为员工购买安全生产责任保险？2是2分否0分符合(12分) 工伤保险相关资料是否齐全？6是6分否0分 从业人员参保的比例： （分数 选择一个答案） 1、90%100% 6 2、75%(90%)3 3、60%(75%)1 4、60%以下0绩效(16分) 工伤保险管理的有

27、效性： （分数 是4分 最高分16分） 全部参加工伤保险2 根据人员变动情况，工伤保险维护管理及时、有效2 工伤员工医疗救治和经济补偿及时、有效2 员工可随时了解参保信息2合 计600表2-1 风险管理单元考评类目考 评 内 容标准分评 分 办 法实得分扣分情况说明 辨识与评价要求 （100分）策划(10分) 是否建立了危险源辨识与风险评价的管理制度？4是4分否0分 制度是否明确风险评价的方法、流程及风险层次控制原则？3是3分否0分 制度是否明确了持续风险评价的要求？3是3分否0分执行(20分) 是否进行危险源辨识与风险评价，并确定重大危险源？5是5分否0分 是否已通过初始及持续的风险评价，对

28、风险评价实施动态管理？5是5分否0分 是否定期或及时对危险源辨识与风险评价进行回顾？5是5分否0分 风险评价的结果是否文件化？5是5分否0分符合(30分) 危险源辨识与风险评价的范围是否涵盖所有的过程、活动、场所及周边环境？（分数 选择一个答案） 1、是6 2、部分3 3、否0 危险源辨识与风险评价过程是否考虑了相关方的活动？ （分数 选择一个答案） 1、是6 2、部分3 3、否0 是否认定并评估工作或活动的次生风险？ （分数 选择一个答案） 1、是6 2、部分3 3、否0 是否考虑了正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况？ （分数 选择一个答案） 1、是6 2、部分3 3、否0 风险评价

29、时是否要求考虑内部和外部的变化？ （分数 选择一个答案） 1、是6 2、部分3 3、否0绩效(40分) 危险源辨识与风险评价制度规定的职责是否明确？8是8分否0分 制度规定的风险评价流程是否清楚？6是6分否0分 风险评价方法是否合理？6是6分否0分 风险控制措施是否包括： （分数 是4分 最高分12分） 工程控制措施 4 管理控制措施 4 个体防护措施4 是否采用下列方式开展持续风险识别与评价： （分数 是1分 最高分8分） 使用前检查1 任务观察1 设备检查1 班前安全检查确认1 定期安全检查1 定期检修1 安全生产标准化系统评估1 班组危险预知活动1 风险评估 （120分）策划(12分)

30、是否制定了尾矿库建设期风险评价计划？3是3分否0分 是否制定了尾矿库运行期风险评价计划？6是6分否0分 是否针对上述计划配备了相应的资源？ （分数 是1分 最高分3分） 人力资源1 财务、物力资源1 技术资源1执行(24分) 是否进行了尾矿库建设期风险评价？5是5分否0分 是否进行了尾矿库运行期风险评价？5是5分否0分 是否已对生产流程进行了辨识，并建立了关键流程及其关键设备设施清单？5是5分否0分 是否对识别的关键流程及其关键设备设施进行风险评价，分析与之相关的安全及故障模型，并根据分析结果制定针对性措施？5是5分否0分 初始风险评价结果是否已经文件化？4是4分否0分符合(36分) 尾矿库建设风险评价是否包括： （分数 是1分 最高分7分） 规划选址风险1 异常状态风险1 承包商选择风险1 建设质量风险1 闭库风险1 闭库再利用风险 1 尾矿库有用矿物再回收风险1 尾矿库运行风险评价是否包括： （分数 是2分 最高分22分） 暴雨风险2