OSHMS要素审核指导书.doc

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1、OSHMS要素审核指导书1、 目的为了保证本中心审核质量符合职业安全卫生管理体系审核规范的要求，保证体系审核的系统性，使审核员更加明确在审核现场的任务和目的。2、 适用范围适用于中心所有涉及行业的审核过程。3、 引用标准国家经贸委职业安全卫生管理体系试行标准4、 要素审核内容序号标准要素审核项目分值审核方式审核结果备注满分得分131一般要求1、 企业是否依据OSHMS试行标准要求，建立了文件化的职业安全管理体系-体系文件以书面形式或电子数据及并存的形式存在-文件中有最高管理者批准和授权书-有OSH方针、目标、组织机构配置、人员和资源配备等查阅体系文件查阅管理手册查阅体系文件2、 企业是否有保持

2、职业安全卫生管理体系有效运行机制？-将OSHMS如何纳入日常的安全卫生管理体系？-采用何种方式保持有效的职业安全卫生管理体系？-当出现新变化时，如何对体系进行或修订？查阅文件、交谈242职业安全卫生方针1、 企业是否建立了与之职业安全卫生特点、危险性质和规模相适应的职业安全卫生方针？-形成文件-由最高管理者签发，并有批准日期查阅文件现场观察查阅手册查阅手册2、职业安全卫生方针的内容是什么？-方针具体内容至少包含以下几方面：对遵守OSH法律、法规及其他要求的承诺对持续改进的承诺预防人员伤害及财产、环境的损害关注相关方的安全-员工对方针的熟悉和理解程度-最高管理者参与制订及对两个承诺的理解查阅文件

3、询问交谈3、 用何种方式、方法使全体员工与相关方获取和理解？-宣传培训-分发厂内刊物、板报、广播、标语等方式-以适合的方式向相关方及公众公开查阅记录现场观察询问及交谈4、 企业是否能对职业安全卫生方针进行定期评审？定期进行管理评审（至少每年一次）企业某种条件发生变更时由最高管理者主持进行制定方针发布方针，需批准，重新形成文件并传达询问查阅文件和记录3431危害辨识危险评价和危险控制策划1、 企业是否建立并保持了文件化的危害辨识危险评价和危险控制的实施程序？包括哪些内容？能否满足实际需要？-有文件化的实施程序-至少包括以下内容：危害辨识危险评价危险控制措施确定了重大危险因素-是否具实用和可操作性

4、特点？查程序文件、询问、交谈现场观察2、 制定实施程序包括哪些范围？-常规和非常规活动-所有进入作业场所人员的活动-作业场所内的所有设备、设施现场观察、询问3、体系文件中是否有重大危险因素及主要危险因素清单？查阅文件4、活动、产品和服务中，有哪些重大危害因素？主要危险因素有哪些？（包括相关方带来的危险因素）-指定已确定的重大危险源-列出或说出3种以上主要危险因素-注重相关方带来的危险因素查阅文件询问5、本企业对辨识和评价出重大及主要危险因素是否确定分级？是否采用优先项进行控制？如何排序？查阅文件现场验证交谈询问6、本企业是否辨识和确定出要害部位和重点岗位？查阅文件及交谈7、企业在制定OSH方针

5、、目标时，是否考虑危害辨识危险评价结果？询问及交谈8、企业有无危险评价报告或相关记录？查阅文件和记录9、所采用的评价方法是否能识别和评价企业内所有的风险？方法的适用是否具有简单、实用和可操作性？现场观察及交谈10、危害辨识、危险评价结果是否有形成文件？查阅文件和记录11、企业对新、扩、改建项目是否严格按“三同时”原则进行？查阅文件12、对新、扩、改建项目（工程）是否建立了预评价程序？查阅文件和询问13、对重大事故隐患是否制定了控制程序？是否有整改措施？查阅文件现场查验14、是否对危害辨识、危害评价及控制采取定期评审并进行更新？查阅文件询问及交谈15、是否对危害辨识主危险评价的依据是什么？-国家

6、的OSH法律、法规及国标-OSHMS试行标准-地方性安全法规及标准-待业规范及行标-本企业相关的规章及管理制度查阅文件询问4432法律法规和其他要求1、 企业是否建立并保持了适合本企业的法律及法规要求的应用程序？-制定出了文件OSH法律及法规要求的管理制度-确定了法律、法规管理的主管部门查阅文件和记录、询问2、 企业如何获取和确定适用于本企业的法律及法规要求？-是否根据本企业的活动、产品及服务特点、性质进收集的？-明确获取的渠道3、 是否制定出适用于本企业的法律及法规要求的目录或清单？-分级、分类另列出名称、颁布部门、生效日期-至少要包括企业常用的种国家的有关法律、法规（劳动法、消防法、环保法

7、、企业职工工伤保险试行办法等）查阅文件和法律法规清单4、 是否建立了跟踪和定期更新OSH法律及法规要求的程序？查文件5、 采用何种方式、方法向员工和相关方传达的法律及法规要求方面的信息？-定期培训-全会议-下发文件或简报等查文件、记录、交谈6、 如何发放及保管法律、法规及要求？-要有应的法律及法规要求的原文或汇编-将适用的法律及法规原文分发到各相关部门-对危险性大的要害部门和岗位必须存有国家、地方、及企业特殊要求的法律及法规原文-确定管理部门查文件、现场观察、询问7、 如何监督法律、法规的招待情况？-确定监督部门-定期监督检查查阅文件和记录、询问交谈5433目标1、 制定职业安全卫生目标应考虑

8、哪些因素？-是否体现职业安全卫生方针？-是否考虑了法律、法规要求？是否考虑了企业自身的职业安全卫生危害、危险特点及评价结果？-是否考虑了企业自身的技术方案、财务、运行和经营要求？考虑了业主要求查阅文件和记录、询问交谈2、企业职业安全卫生目标的内容是什么？查阅文件询问3、所制定的目标是否文件化？查阅文件4、举例说明企业OSH目标是如何分解或量化到职能部门或车间岗位的？询问或交谈5、在制定目标时，以相关方观点中如何考虑的？询问或交谈6434职业安全卫生管理方案1、 是否针对本企业的OSH目标制定了OSH管理方案？至少两方面内容：按相关职能和层次明确规定职责和权限制定出实现目标的方法和时间表查阅文件

9、交谈2、 企业制定职业安全卫生管理方案的依据是什么？l 职业安全卫生方针l OSH目标询问或交谈4、是否有管理方案评审程序和管理制度？查阅文件、询问5、是否有管理方案监控和修订程序？查阅文件、询问7441机构和职责1、企业是否有OSHMS组织机构并建立、保持了控制程序？在组织机构图中是否显示出管理者代表？查阅组织机构图2、 OSHMS职责是否覆盖企业的所有部门和活动？-职能部门一览表-OSHMS职责职能部门分配表查阅手册3、 不同部门、不同层次的人员职责和权限是否清楚，形成文件，并满足试行标准的要求？-最高管理者-管理者代表-所有职能部门-各级人员查阅文件询问相关人员4、 管理者代表是否明确理

10、解其职责和权限？询问管理代表5、 企业是否为OSHMS的实施、控制和改进提供了必需的资源？-安全员、内审员的数量-OSH目标的实际完成情况-资金、设施等的落实情况询问查阅文件6、 企业以何种方式向所有员工传达其职责和作用？询问查阅文件8442培训、意识和能力1、企业是否建立并保持了培训管理程序？询问查阅文件2、企业如何确定员工的培训需求？询问查阅记录3、 企业是否制定了完善的培训计划并包括以下内容：-管理层岗位培训-管理层再培训全员岗位培训-重点要害岗位培训-新员工入厂教育（三级安全教育）-特殊教育-变更培训（包括岗位调换和工艺变更）-日常教育-大修前培训-应急培训及演练-外来人员及其他人员安

11、全培训-风险评价及控制培训询问查阅文件和记录查阅培训计划培训课程参加人员考核成绩询问4、企业是否建立了有效的培训监督考核制度？询问查阅文件5、企业采用何种方式对员工的安全卫生能力鉴定？询问员工查阅文件6、培训计划是否按计划进行，并达到即定培训目标？询问查阅文件7、培训活动和效果是否全部进行了跟踪或记录？询问查阅文件9443协商与交流1、 员工以何种方式或渠道了解以下安全卫生信息？-法律、法规变化信息-外部相关的OSH信息-化学品的毒性、安全数据-OSHMS的评审、监测结果-管理者代表的任免信息-体系运行的其他信息询问员工查阅文件2、 员工以何种方式参与以下安全卫生事务？-OSH方针、目标、计划

12、、制度的制定及评审-事故调查询问员工查阅文件3、员工是否建立了解作业场所OSH的改善？询问作业人员4、企业是否建立了接受和答复员工关心OSH程序和制度？询问员工查阅文件5、与相关方进行曲OSH信息交流的程序是否建立？交流的内容有？查阅文件询问10444文件1、 OSHMS文件是否满足下列要求？-覆盖试行标准的17个要素-文件接口良好，互相支撑，保持一致性-具备查询途径查阅体系文件2、关键装置和重点要害岗位是否有危害控制程序和具体的作业指导书？询问查阅文件3、OSHMS文件是否与现行文件相结合？查阅文件4、员工如何获取其工作需要的OSHMS文件？询问员工11445文件和资料控制1、与体系有关的所

13、有文件和资料是否都得到有效控制？查阅文件2、 OSHMS文件的控制程序是否包含以下内容？-批准-发放、使用-更改-作废、回收查阅文件3、 OSHMS文件在以下各方面管理，是否都有编号和责任人签字？-标识、分类-归档保存-使用、更新-作废等处置查问文件和记录4、在体系运行的重要场所，是否都能及得到相应文件的现行版本？询问现场观察5、文件发布前是否授权人员审批签字？查阅记录6、文件的更改、修订及评审是否由原审批部门或授权人员进行？查阅记录7、文件修订时，是否制定了相应的记录和更改清单或一览表？查阅记录12446运行控制1、 运行控制的内容是否至少包括以下方面：-生产运行-检修安全-特种设备、压力容

14、器-危险化学品的安全管理-新产品或工艺的研究开发-新建、改建、扩建的“三同时”-作业现场安全卫生设施及个人防护用品-原料、设备等的采购控制等查阅文件现场询问2、重点要害岗位或重大危险源的运行控制，是否与企业的重点要害岗位等相一致？查阅文件3、生产现场的安全卫生设施是否进行了有交待 维护保养？现场观察、交谈查阅文件4、文件程序是否规定了运行标准，并达到相关标准、规范的要求？查阅文件13447应急预案与响应1、对潜在的重大事故或紧急情况，是否制定了文件化的应急预案和应急响应计划？查阅文件或记录2、 应急预案和应急响应计划中是否明确了：-应急计划的负责人-所有人员的职责-特殊作用人员的职责、权限和义

15、务（如消防员、急救人员、技术专家）-人员疏散程序-与外部机构的联系方式查阅文件或记录3、 有无下列应急设备并进行了定期检测？-报警系统-应急照明和动力-安全避难场所-消防设备-急救设备-通讯设备查阅文件或记录4、是否定期进行了应急预演习并有评价应急预案和响应系统实际效果的计划和程序？查阅文件或记录5、对有关活动是否进行了有效的记录？查阅记录14451绩效测量与监测1、是否有文件化的绩效测量和监测程序？查阅文件或记录2、是否规定了检测和测量的具体内容？-有无检验计划和检查表？-有无作业场所安全卫生检查表？查阅文件或记录、交谈3、监测设备-有无监测设备清单？-有无监测设备维护和校准的具体规定及记录

16、要求？-是否按规定对监测设备进行了维护和校准？查阅文件或记录、交谈4、对重大危险源、关键装置、要害岗位的运行是否进行了定期监测和测量？查阅文件或记录、交谈15452事故、事件、不符合、纠正与预防措施1、 事故、事件、不符合的处理和调查程序：-组织是否建立了文件化的事故、事件、不符合的处理和调查程序？-处理和调查程序中是否明确了谁参与调查和调查者的权限？查阅文件或记录、交谈2、组织是否建立了文件化的纠正和预防措施的实施程序？是否将预防措施提交管理评审？查阅文件与记录3、组织是否采取了措施来减少由事故、事件或不符合产生的影响？组织采取的减少由事故、事件或不符合产生的影响的措施是否有效？查阅文件或记

17、录、交谈4、组织是否有纠正预防措施实施的记录？查阅记录5、组织是否进行曲了由于采取纠正措施而导致的程序变更和文件修改？查阅文件或记录、交谈16453记录和记录管理1、组织是否建立和保持文件化的记录管理程序？查阅文件或记录2、记录是否有清楚的标识，填写是否正确完整、字迹清楚？查阅记录3、记录的保存是否有适宜的环境条件，是否便于查找和借阅，并做到防止丢失和损坏？观察交谈4、组织是否规定了各种应保存的记录及其存放年限？ 查阅记录交谈5、所有记录是否真实可靠，具有可追溯性和可见证性？查阅记录交谈6、组织是否按体系文件要求要求进行了全面记录？-危害辨识、危险评价和危险控制的记录？-培训记录-审核报告-管

18、理评审记录-事故及事件记录等-协商-运行记录-职业安全卫生检验记录监测记录-应急响应演习查阅文件或记录17454审核1、组织是否制定并保持了文件化的内部审核程序？2、 内审人员-组织是否建立了一支内部审核队伍？-内部审核人员是否经过培训，并获得注册？查阅文件交谈3、 年度审核计划-组织是否制定了内部年度审核计划？-年度审核计划是否覆盖了标准要求的全部要素？-年度审核计划是否覆盖了组织生产、服务的全过程？查阅文件交谈4、 审核实施-组织是否按年度审核计划开展审核工作？-组织内审前是否指定了审核组长并编写了审核检查表？-审核检查表是否体现了组织体系文件的要求？-审核人员是否做好了审核的详细记录？-

19、审核人员是否与被子审核对象无直接责任？-内审开具的不符合项报告是否都已通知责任单位？-责任单位是否按期采取了纠正和预防措施？查阅文件查阅记录交谈5、 审核报告-组织是否编写了每次审核的报告-审核报告是否按要求进行了分发？查阅文件查阅记录交谈6、 审核的信息是否能及时报送至管理者手中？查阅记录交谈7、 内部审核的作用和目的是否得到组织内部广泛的认可和支持？查阅记录交谈1846管理评审1、组织是否定期进行曲了管理评审？查阅文件查阅记录2、管理评审是否由最高管理者主持？查阅文件交谈3、管理评审的信息来源是否包括：-关于整个体系绩效的报告-内审和外审的结果-各要素主管部门半球体系局部控制过程的报告。-事故统计自前次审核以来对体系实施的纠正措施-应急报告（实际的和演习）查阅文件查阅记录交谈