风险识别及风险评估表范例.xls

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1、风风险险识识别别与与风风险险评评估估表表单位：部门：安全管理部 识别人/日期：评价小组/日期：审批人/日期：编号： 序号流程编号流程名称相关目标风险编号风险描述风险分类风险评估风险应对策略措施评估现有/建议/新增的控制措施现有对应的文件名称责任部门战略风险品牌风险市场风险运营风险财务风险风险后果的严重程度（C）风险发生的频率或发生的概率（P）风险度（R）风险等级风险承受风险降低风险分担风险规避控制措施完备无控制措施加强控制措施1环境、安全目标和计划管理安全责任书及时签订、安全目标及时分解因为责任书未按时签订，安全目标未及时层层分解，可能造成各级安全管理人员职责不清，导致安全目标未层层下达，责任

2、落实不到位。313一级集团责任书在安委会签订，对其他部门责任书的签订情况及安全目标分解情况进行检查。环境、安全管理办法、环境、安全实施运行管理办法安全管理部2环境、安全目标和计划管理集团安全目标及时分解及完成因为安全目标未及时层层分解，可能造成安全目标未层层下达，或安全目标制定不合理，影响安全目标的完成，导致监管机构处罚，上级主管部门批评，公司形象受损。313一级1.安全管理部制定年度的安全目标，经集团分管领导审批后下发给集团各中心、部室、生产厂。2.各生产厂安全职能部门、各中心、部室收到集团下发的年度环境、安全目标后，制定本单位的安全目标和保证措施。环境、安全实施运行管理办法安全管理部3环境

3、、安全目标和计划管理安全投入合理、及时因为安全投入预算编制调研不充分，预见性不强，不掌握正确的预算编制方法，可能造成安全投入不合理、不及时。313一级安全预算采取工厂审核，安全管理部审核，预算管理委员会审批的方式层层把关的方式。安全投入费用管理办法安全管理部4安全和环境因素管理及时全面辨识危险源、控制措施针对性强因为危险源辨识漏项，控制措施针对性、适用性不强，可能造成未能正确识别重点危险源，控制措施不合理，导致危险源识别不全面，控制措施针对性不强。428三级危险源识别评价采取部门识别，报安全职能部门审核，安全责任人审批的方式进行，对识别情况进行检查。危险源辨识、风险评价及风险控制办法安全管理部

4、5环境、职业健康安全法律法规管理法律法规辨识全面、评价合理、更新及时因为法律法规识别不全，更新不及时，评价不合理，培训不到位，可能造成法律法规辨识不全面，评价不合理，更新不及时，培训不到位，导致监管机构处罚，上级主管部门批评，公司形象受损。313一级安全管理部按照职能根据收集到的职业健康安全法律法规及其它要求，以及其适用内容、适用单位等形成集团“职业健康安全法律法规及其它要求清单”，经部门负责人批准后公布。安全管理部和各生产厂安全职能部门应及时获取、收集、更新各项法规及需要的相关信息并建立要求清单。安全管理部每半年对各生产厂法律法规的识别、评价及培训情况进行检查。环境、职业健康安全、能源法律法

5、规管理办法安全管理部6环境、安全培训管理安全培训计划执行率100%因为计划制定不合理，制定的计划未按期进行培训，培训效果不理想，可能造成导致计划执行率目标未完成，导致培训工作起不到真正作用。313一级按需求上报培训计划，按培训管理流程执行安全培训计划，对培训执行情况进行检查。安全培训管理办法安全管理部7注册安全工程师管理注册安全工程师再培训、复审率100%因为注册安全工程师培训时间不足，未按时复审，导致注册安全工程师培训时间不符合法律规定，未按时复审。313一级2.集团各单位鼓励职工参加注册安全工程师培训和考试。2.各单位应建立取得注册安全工程师资格人员档案，每年更新并报安全管理部。3.集团总

6、部、生产厂设安全工程师岗位，该岗位实行属地聘任制，由人力资源部进行聘任。昆明卷烟厂聘任不少于2人，集团总部和其他生产企业聘任不少于1人。注册安全工程师管理办法安全管理部8参与、协商、沟通管理内部、外部安全管理协商沟通因为内部安全管理目标、要求沟通协商不到位，可能造成执行困难或执行不力；外部沟通协商不到位，可能造成与上级部门或政府部门不能有效进行信息传递，影响安全工作的开展，导致监管机构处罚，上级主管部门批评，公司形象受损。313一级1.确保安全的重要信息传达到每个员工。安全信息变更后应及时报相关政府部门。2.确保相关方执行企业的安全境要求，对外部相关方提出的有关意见或申诉，应该提出处理意见或建

7、议，报批后，及时签发，并做好记录。3.建立安全隐患举报制度，发现部门以书面形式向集团安全主管部门传递或职工通过举报电话、网络反映；集团安全主管部门负责组织处置。4.涉及职工权益的安全信息，应由接手部门以书面形式立即向集团安全管理部和工会办公室报告。环境、安全、能源信息沟通管理办法安全管理部9环境、安全变更管理安全责任人变更、建筑物用途变更上报率100%因为安全责任人变更或建筑物用途变更或设备工艺布局变更等，可能造成未按照法规要求及时到政府相关部门备案，导致违反相关法律法规要求。313一级应确保安全的重要信息能传达到每个员工，以提高全体员工的安全意识和素质。在主要负责人变更、安全设施变更后应及时

8、按照法规要求报相关政府部门。环境、安全、能源信息沟通管理办法安全管理部10环境、安全应急准备与响应管理应急预案评审率100%，紧急情况能有效进行应急救援。因为应急预案制定的针对性不强，未认真组织演练，应急物资配备不合理，人员应急能力不强，预案未按时进行评审，可能造成预案演练率、评审率不达标，导致发生紧急情况时不能有效的进行应急处理。428三级1.将应急预案的相关培训纳入企业及下属部门的培训计划，使现场人员熟悉相关的预案内容，并保存相关培训记录。2.每年制定应急预案的演练计划，每次演练前制定演练方案。3.应急预案的维护。演练后和实际情况与应急预案不符时，应对应急预案进行评估。应急准备和响应控制办

9、法安全管理部11相关方环境、安全管理相关方安全管控率100% 因为相关方的准入管理、安全教育及交底、现场监督等不到位，导致相关方发生安全事故，且安全责任不清，引起法律纠纷。428三级1.各中心、部室、生产厂识别选择相关方时，应对相关方的资质进行审验和资料保存。2.生产厂安全职能部门应对长期进入本单位现场作业的相关方进行作业现场定期检查并保留记录。3.各生产厂应将集团、生产厂的重大风险、职业健康安全的相关规定、要求在施工前与相关方进行沟通，沟通后要求相关方确认，并保留记录。4.施工类安全管理具体要求见 集团安全生产委员会关于加强入厂施工企业安全生产监督管理的通知。相关方环境、职业健康安全管理办法

10、安全管理部12环境、安全标识管理安全标识完好、无缺失，符合法规要求因为安全标识识别不全，安全标识损坏，安全标识未按照法规要求进行更新，可能造成安全标识管理不符合法规要求，导致集团受到上级单位批评。313一级安全管理部在安全检查时对各部门安全标识管理情况进行监督检查。安全标识管理办法安全管理部13消防安全管理一般火灾事故为零因为消防安全管理制度执行不到位，责任落实不到位，安全检查整改落实不到位，消防安全设备设施运行不正常，“三违”行为，消防应急工作不到位，动火作业管理不到位等原因，可能造成火灾事故发生，导致集团经济受损，受到上级单位等处罚。428三级1.定期梳理消防安全管理制度2.日常加强消防安

11、全设备设施完好检查3.动火作业审批，现场安全监督情况等的检查。消防安全管理办法安全管理部14消防安全管理消防设施年检因为消防设施未按照法规进行年检测，日常未进行有效的维修维护，可能造成消防安全设施运行故障或损坏，安全功能丧失，导致火灾事故发生时不能有效控制。428三级1.集团各部门、各生产厂按照法规要求做好消防设备设施的维护、维修、保养、检测等工作。2.安全管理部组织对各部门、各厂的安全管理情况进行检查。组织对各部门消防安全设施的完好及运行情况进行检查。消防安全管理办法安全管理部15危险物品和危险作业管理危险物品、危险作业管控率100%因为危险物品（主要针对危化品）管理制度不健全，制度落实不到

12、位，使用过程人的“三违”行为，可能造成危险物品在购置、储存、使用等环节出现危险物品安全事故，导致集团受到上级单位处罚。428三级对危险物品（主要针对危化品）的购置、储存、使用等全过程的制度、现场、日常检查监督等情况进行检查。危险化学品管理办法安全管理部16危险物品和危险作业管理危险物品、危险作业管控率100%因为危险作业管理制度不健全，制度执行不力，审批不严，现场监督不到位等，可能造成危险作业安全事故发生，导致集团受到上级单位批评，监管机构。428三级1.严格危险作业的审批、安全交底、现场监管整个流程的管理。2.对管理情况及制度完善和执行情况进行检查。3.安全管理部对各部门、各工厂的危险作业管

13、理情况进行检查。危险作业安全管理办法安全管理部17生产安全管理生产安全事故死亡率0.055、重伤率为0.2因为生产安全管理制度不健全，制度执行不力，安全设施失效，人的“三违”行为，日常检查、监督、整改不力，可能造成安全管理各项措施落实不到位，导致生产安全事故发生。428三级1.对生产安全管理制度健全情况，制度执行情况，安全设施完好情况，日常生产安全管理情况、安全行为等进行检查。2.各中心、部室、生产厂应按照国家法律、法规要求，组建生产安全机构或配备专、兼职安全员；组织落实各类生产安全技术规范和安全管理规定；定期开展生产安全检查和专项治理工作。生产安全管理办法安全管理部18办公活动环境、安全管理

14、办公场所无安全责任事故因为办公场所未按照规定用电、防盗等，可能造成安全事件事故发生，导致集团受到上级单位批评及处罚。313一级1.加强办公室人员的安全教育，落实每个人的安全责任。2.各生产厂安全职能部门（含三产单位）负责办公活动安全管理工作的具体组织、落实、考核。3.安全管理部在安全检查时对各部门办公区域安全管理情况进行监督检。办公活动安全管理办法安全管理部19劳动保护用品管理劳保用品制定健全劳动保护用品制度不健全，或预算申报、采购、发放、使用等未按照制度进行，可能造成劳动保护用品管理不符合法律法规要求，导致集团受到上级单位批评，监管机构处罚。1.由安全管理部对集团各中心、部室、生产厂及三产单

15、位采购、发放、使用劳动保护用品的情况实施综合监督管理。2.安全管理部对各部门劳动保护用品的预算、发放及使用情况进行监督检查。劳动保护用品管理办法安全管理部20职业健康危害和劳动防护管理职业健康安全管理符合国家法律法规要求因为职业健康管理制度不健全，制度执行不力（如未严格按照法规要求进行场所检测、职业健康体检等），未及时识别国家相关法律法规，或与政府部门沟通协调不到位，可能造成未严格执行国家相关职业健康法律法规的情况或职业健康安全事故发生，导致集团受到上级单位批评，监管机构处罚。313一级对职业健康管理制度执行情况（如未严格按照法规要求进行场所检测、职业健康体检等），国家相关法律法规执行情况，与

16、政府部门沟通协调情况进行监督。职业健康管理办法安全管理部21交通安全管理负主要责任交通安全事故率为零因为交通安全管理制度不健全，制度执行不力，车辆车况、年检不符合要求，驾驶员管理及培训不到位，驾驶员违章等，可能造成交通安全责任事故，导致集团经济受损，上级单位处罚。428三级1.集团安全管理部每半年对物流中心、各生产厂进行一次交通安全检查考核2.发生交通事故后，执行环境、安全事故事件管理办法，事故单位分管领导在上报当地公安交通管理部门的同时，并报集团安全管理部。3.事故责任认定后，安全管理部、各生产厂对责任单位、责任部门和责任者进行考核。交通安全管理办法安全管理部22食品卫生及安全管理职工食堂就

17、餐集体中毒事故为零（备注：食堂触电事故、或机器伤人事故归入生产安全管理） 因为食品安全管理制度不健全，制度执行不力，作业过程未严格国家法规要求，可能造成就餐集体中毒事故发生，导致集团经济受损，受到上级单位处罚。414一级1.食堂经营者应取得当地政府卫生部门颁发的卫生许可证，方可从事食堂经营。2.食堂经营者按照国家法律法规标准要求建立食堂安全、卫生管理的规章制度、操作规程，并组织落实。3.安全管理部对各部门、生产厂的食品安全管理情况进行监督检查。食品卫生管理办法安全管理部23设备安全评价及管理按照法律法规要求进行安全评价因为评价未严格按照法律法规进行，评价过程不合理，采用的评价方法不科学，评价不

18、全面，可能造成评价结果未能反应真实的安全状况，导致未能全面发现存在的安全隐患和问题。313一级招标时严格审核评价单位的资质、业绩等，对评价过程进行跟踪和监督，对评价结果进行评审。安全管理部24电气安全管理电气事故致人死亡为零，电气火灾事故为零因为电气安全管理制度、操作标准不健全，制度及操作标准执行不力，可能造成电气设备故障，人员“三违”等，导致致人死亡或电气火灾事故发生。428三级对电气安全管理制度、操作标准执行情况，电气设备完好及安全情况，人员“三违”情况进行检查。安全管理部25治安保卫管理整体治安状况良好，不发生治安案件和物品失窃等事件。因为治安安全管理制度不健全，执行不力，各出入口、办公

19、区、仓库等重点部位值守人员检查巡查工作不到位，各区域人员防范意识不强或技防措施不全等，可能造成治安案件或物品失窃事件等发生，导致集团经济受损，受到上级单位处罚。428三级1.安全管理部具体负责集团治安保卫管理工作的组织实施安全管理部负责对治安保卫工作进行监督、指导，并督促制定、完善各项内部治安保卫制度，落实各项治安防范措施。2.每半年对治安保卫管理工作及内部治安保卫制度的落实情况进行检查、考评。治安保卫管理办法安全管理部26环境、安全管理监视和测量符合监视和测量体系及相关安全法律法规要求因为安全检验检测、检查、风险和隐患、第三方安全风险评估未按照体系要求进行，可能造成不符合法律、法规和标准的情

20、况产生，导致监管机构处罚，上级主管部门批评，公司形象受损。313一级对安全检验检测、检查、风险和隐患、第三方安全风险评估以及安全事故事件调查处理情况进行监控。环境、安全绩效测量和监视管理办法 安全管理部2710.1.4环境、安全管理纠正与预防符合体系标准要求因为安全不符合纠正及预防措施未按照体系要求进行，可能造成不符合未得到有效纠正，导致不符合法律法规和标准的情况发生。313一级对安全不符合纠正及预防措施的合规性进行认定。环境、安全绩效测量和监视管理办法安全管理部2810.1.5环境、安全考核管理按体系标准要求进行考核和分析因为考核方案不健全，考核过程不科学不全面等原因，可能造成考核结果与实际

21、情况差异较大，导致考核起不到真正作用。313一级1.安全管理部每年组织两次重点危险源、目标、管理方案的实施情况及进度进行监测。2.各中心、部室、生产厂安全职能部门每月一次，对重点危险源、目标、管理方案的实施情况及进度进行监测。3.发现重点危险源可能失控, 各单位安全职能部门与责任部门共同研究，采取纠正预防措施。4.所有检查需要保留记录。环境、安全绩效测量和监视管理办法安全管理部填写说明对应流程框架里的流程编号对应流程框架里的流程名称该流程需要达到的目标要求，主要以定量指标为主，可结合部门体系管理目标表在对应的流程编号前增加字母R，后面增加顺序号01、02；有对应流程图的需要在流程图中的节点上标

22、识风险描述是对风险所做的结构化的表述，包括风险源、风险事件和导致的后果；正确描述方式：因为XXXX，可能造成XXXX，导致XXXX。对应的类别中打“”，具体参考五大风险类型划分指引；因专项风险管理的建立，法律风险、廉政风险、环境因素和危险源按原有的标准或规定执行。RCP风险评价法中C的取值，1-5分RCP风险评价法中P的取值，1-5分R=CPRCP风险评价法中风险等级，一至五级对应的打“”。具体参考四大风险应对策略划分指引对现有控制措施评估并在对应的打“”。现有控制措施完备的，摘录主要控制要求进行填写；现有无控制措施的，填写建议的控制措施；需加强控制措施的，先摘录现有控制要求，再列出新增的控制措施具体参考RCP风险评价准则