9九、约定购回式证券交易业务内部管理制度158.docx

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1、国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易业务内部管理制度文章来自：目 录录一、国泰君君安证券券股份有有限公司司约定购购回式证证券交易易业务管管理办法法2二、国泰君君安证券券股份有有限公司司约定购购回式证证券交易易业务审审批规程程17三、国泰君君安证券券股份有有限公司司约定购购回式证证券交易易业务标标的证券券管理办办法29四、国泰君君安证券券股份有有限公司司约定购购回式证证券交易易定价管管理制度度34五、国泰君君安证券券股份有有限公司司约定购购回式证证券交易易资金管管理制度度37六、国泰君君安证券券股份有有限公司司约定购购回式证证券交易易业务分分支机构构管理办办法39七、国泰君君安证券券股份有

2、有限公司司约定购购回式证证券交易易业务客客户资质质管理及及适当性性管理办办法45八、国泰君君安证券券股份有有限公司司约定购购回式证证券交易易管理制制度53九、国泰君君安证券券股份有有限公司司约定购购回式证证券交易易结算管管理办法法74十、国泰君君安证券券股份有有限公司司约定购购回式证证券交易易业务会会计核算算办法81十一、国泰泰君安证证券股份份有限公公司约定定购回式式证券交交易业务务信息披披露和报报告制度度85十二、国泰泰君安证证券股份份有限公公司约定定购回式式证券交交易业务务风险管管理制度度92十三、国泰泰君安证证券股份份有限公公司约定定购回式式证券交交易业务务隔离墙墙管理指指引1011十四

3、、国泰泰君安证证券股份份有限公公司约定定购回式式证券交交易投资资者教育育专项工工作制度度1055十五、国泰泰君安证证券股份份有限公公司约定定购回式式证券交交易业务务客户回回访办法法1100十六、国泰泰君安证证券股份份有限公公司约定定购回式式证券交交易客户户投诉管管理办法法1177国泰君安证证券股份份有限公公司约定购回式式证券交交易业务务管理办办法第一章 总总 则第一条 为全面面规范流流程，严严格防控控风险，提提高运作作效率，促促进公司司约定购购回式证证券交易易业务健健康发展展，根据据中国证证监会颁颁布的证证券公司司监督管管理条例例、上上海证券券交易所所约定购购回式证证券交易易业务会会员指南南（

4、试行行）和和约定定购回式式证券交交易及登登记结算算业务实实施细则则的规规定，制制定本办办法。第二条 本办法法所称约约定购回回式证券券交易，是是指符合合条件的的客户以以约定价价格向公公司卖出出标的证证券，并并约定在在未来某某一日期期客户按按照另一一约定价价格从公公司购回回标的证证券，除除指定情情形外，待待购回期期间标的的证券所所产生的的相关权权益于权权益登记记日划转转给客户户的交易易行为。第三条 公司开开展约定定购回式式证券交交易业务务，应当当遵守法法律、行行政法规规和中国国证监会会的规定定，遵从从中国证证券业协协会的自自律要求求，按照照上海证证券交易易所（以以下简称称“上交所所”）、中中国证券

5、券登记结结算有限限责任公公司（以以下简称称“中国结结算”）的指指引操作作。第四条 公司开开展约定定购回式式证券交交易业务务，适用用本办法法。本办法法未作规定的的，适用用公司其其他有关关制度规规定。第五条 公司各各相关部部门依照照本办法法的规定定履行管管理职责责，并就就主要业业务环节节制定相相应管理理制度。第二章 业业务组织织架构 第一节节 组组织架构构设置的的基本原原则第六条 集中管管理原则则。公司司对约定定购回式式证券交交易业务务实行总总部集中中统一管管理，各各分支机机构未经经总部许许可不得得擅自为为客户提提供约定定购回式式证券交交易服务务。第七条 业务隔隔离原则则。公司司约定购购回式证证券

6、交易易业务与与资产委委托管理理、投资资银行、固固定收益益证券、证证券及衍衍生品投投资等业业务严格格隔离，中中间设置置隔离墙墙。第八条 内部制制衡原则则。约定定购回式式证券交交易业务务前、中中、后台台相互分分离、相相互制约约，各部部门职责责明确。第九条 授信集集体审批批原则。公司对约定购回式证券交易业务实行严格审批制，推荐权、决策权、否决权相互分离。由信贷管理委员会集体审批并决策，公司授权人员具有否决权。第十条 严格奖奖惩原则则。公司司对约定定购回式式证券交交易业务务各环节节制定明明晰的职职责，并并落实相相应责任任人，如如出现责责任事故故必须按按照公司司规定追追究相关关人员责责任。第十一条 全程

7、程监控原原则。公公司对约约定购回回式证券券交易业业务进行行全程监监控，检检查各部部门在执执行中是是否存在在偏差，定定期或不不定期进进行稽核核审计。 第二节 组织织机构设设置及其其职责第十二条 公司司开展约约定购回回式证券券交易业业务的决决策、授授权和业业务执行行机制，按按照董事事会业务决决策机构构业务务执行部部门分支机机构的四四级体制制设立和和运作。第十三条 董事事会负责责制定公公司约定定购回式式证券交交易业务务发展战战略，确确定约定定购回式式证券交交易业务务的规模模上限，授授权业务务决策机机构负责责约定购购回式证证券交易易业务的的管理，审审议批准准约定购购回式证证券交易易业务经经营报告告。投

8、融资管理理委员会会负责审审议批准准公司开开展约定定购回式式证券交交易业务务总额度度、利率率标准。第十四条 信贷贷管理委委员会是是公司约约定购回回式证券券交易业业务的决决策机构构，独立立于各职职能部门门，直接接对公司司经营班班子负责责。第十五条 信贷贷管理委委员会的的职责。在在公司投投融资管管理委员员会审批批通过的的约定购购回式证证券交易易总额度度内，根根据公司司总裁办办公会议议审议通通过的约约定购回回式证券券交易业业务规则则，审批批客户的初初始交易易额度；确定公公司约定定购回式式证券交交易的业业务经营营策略；对公司司约定购购回式业业务的开开展情况况进行定定期风险险回顾，确确定和调调整公司司约定

9、购购回式证证券交易易的相关关信用标标准；在在投融资资管理委委员会审审批通过过的约定定购回式式证券交交易利率率标准范范围内，审审批客户户的约定定购回式式证券交交易利率率；在主主管部门门限定的的范围内内，审批批标的证证券品种种及其折折算率。第十六条 信贷贷管理委委员会的的组成。信信贷管理理委员会会的委员员包括：公司总总裁、分分管约定定购回式式证券交交易业务务的高级级管理人人员、计计划财务务部负责责人、营营运中心心负责人人、法律律部负责责人、合合规部负负责人、风风险管理理部负责责人、研研究所负负责人、零零售客户户部负责责人、信信用交易易管理部部负责人人。财务总监应应参与信信贷管理理委员会会的讨论论，

10、财务务总监和和合规总总监对委委员会通通过的各各项决议议具有最最终否决决权。第十七条 信用用交易管管理部是是公司业业务主管管部门，零零售客户户部、销销售交易易部、研研究所、计计划财务务部、营营运中心心、信息息技术部部、风险险管理部部、合规规部、法法律部、稽稽核审计计部、总总裁办公公室等在在公司约约定购回回式证券券交易业业务运作作中履行行相关的的职责。经公司批准准，分支支机构具具体协助助总部负负责开展展约定购购回式证证券交易易业务相相关的客客户申请请受理、风风险揭示示、客户户交易申申报、投投资者教教育等业业务职责责。第十八条 信用用交易管管理部的的职责。（一）牵头头推进约约定购回回式证券券交易业业

11、务相关关工作。牵头各相关关部门拟拟定、修修订约定定购回式式证券交交易制度度与流程程，经风风险管理理部和合合规部审审核后，提提交公司司总裁办办公会议议审批；负责推推进约定定购回式式证券交交易业务务发展及及业务推推广；负负责分支支机构约约定购回回式证券券交易业业务资格格和推荐荐人资格格审核以以及后续续管理。（二）标准准的评估估与拟定定。在主主管部门门限定的的范围内内，依据据公司研研究部门门对标的的证券的的范围、评评级、折折算率的的建议，评评估和拟拟定公司司的标的的证券范范围及其其折算率率，提交交信贷管管理委员员会审批批，并可可在信贷贷管理委委员会审审定的范范围内，进进行动态态调整。（三）客户户资质

12、的的评估与与管理。对对拟参与与约定购购回式证证券交易易业务的的客户进进行资质质评定，并并对客户户的资质质进行动动态跟踪踪和管理理。（四）日常常业务管管理。负负责组织织信贷管管理委员员会审批批会议；审核客客户协议议，管理理客户相相关的业业务档案案；发送送预警通通知、违违约处置置结果通通知等；设置约约定购回回式证券券交易系系统业务务参数，进进行头寸寸管理；对业务务开展情情况进行行数据分分析。（五）交易易及监控控。对客客户约定定购回式式证券交交易进行行实时监监控，逐逐日盯市市；对约约定购回回式证券券交易进进行风险险分类；负责终终止购回回及违约约处置；负责进进行约定定购回式式证券交交易业务务的公司司交

13、易申申报；负负责公司司约定购购回式证证券交易易业务数数据报送送。第十九条 零售售客户部部的职责责。投资资者教育育；分支支机构约约定购回回式证券券交易业业务资格格的审核核和推荐荐人资格格的审批批；各类类客户告告知事项项的协助助管理；客户投投诉接待待与投诉诉处理转转发跟踪踪。拟订订和完善善分支机机构业务务资格管管理、推推荐人资资格管理理等以上上职责相相关的制制度和流流程。第二十条 销售售交易部部的职责责。投资资者教育育；推荐荐人资格格的审批批和管理理；各类类客户告告知事项项的协助助管理；客户投投诉接待待与投诉诉处理转转发跟踪踪。第二十一条条 研研究所的的职责。建建立公司司的标的的证券池池；对证证券

14、池进进行动态态管理；定期向向信用交交易管理理部提交交标的证证券及折折算率的的建议；对影响响标的证证券价格格波动的的重大突突发事件件、长期期停牌以以及对该该品种的的影响程程度做出出及时评评估并预预警；拟拟订和完完善标的的证券管管理等相相关的制制度和流流程。第二十二条条 计计划财务务部的职职责。拟拟定约定定购回式式证券交交易业务务额度规规模并提提交公司司投融资资管理委委员会审审议；在在公司核核定的总总额度内内进行资资金计划划调度；负责约约定购回回式证券券交易利利率管理理；负责责对约定定购回式式证券交交易业务务进行会会计核算算和税务务处理；负责约约定购回回式证券券交易的的财务数数据信息息披露；动态监

15、监控净资资本指标标；负责责安排资资金的交交收计划划并实施施预交收收应急处处理；负负责拟订订和完善善约定购购回式证证券交易易业务额额度规模模管理、资资金计划划调度、会会计核算算、信息息披露等等以上职职责相关关的制度度和流程程。第二十三条条 营营运中心心的职责责。负责责约定购购回式证证券交易易业务所所需账户户的开立立及管理理；集中中办理约约定购回回式证券券交易业业务的清清算交收收；负责责资金及及股份的的对账；负责制制定并完完善公司司约定购购回式证证券交易易业务的的后台标标准化制制度流程程。负责组织准准备集中中管理体体系，实实行科学学的两级级管理体体系，动动态管理理公司的的第二十十四条 风险险管理部

16、部的职责责。负责责对公司司约定购购回式证证券交易易业务风风险进行行综合评评估，对对约定购购回式证证券交易易业务流流程各环环节的风风险隐患患进行评评估，对对信用交交易管理理部各岗岗位职责责和权限限的合理理性进行行评估，提提供意见见和建议议；负责责对约定定购回式式证券交交易业务务实施事事中非现现场实时时检查；负责对对约定购购回式证证券交易易业务事事后日常常监控；负责拟拟订和完完善约定定购回式式证券交交易业务务风险管管理制度度和流程程。第二十五条条 合合规部的的职责。负负责对公公司约定定购回式式证券交交易业务务方案、流流程、内内部管理理制度、重重大决策策等进行行合规审审查；负负责监督督公司约约定购回

17、回式证券券交易业业务经营营管理和和员工执执业行为为的合规规性，按按照证券券监管机机构的要要求和公公司规定定组织定定期、不不定期的的合规检检查；负负责检查查涉及约约定购回回式证券券交易业业务的违违法违规规行为的的投诉举举报落实实情况；负责对对有关约约定购回回式证券券交易业业务的合合同、报报告、信信息披露露等进行行合规审审查；分分支机构构督察专专员负责责对约定定购回式式证券交交易业务务实施现现场监控控。第二十六条条 法法律部的的职责。负负责约定定购回式式证券交交易业务务相关合合同文本本的审定定；负责责约定购购回式证证券交易易业务中中公司资资产保全全事务及及涉诉案案件的处处理。第二十七条条 信信息技

18、术术部的职职责。负负责约定定购回式式证券交交易技术术支持系系统的业业务需求求分析，技技术系统统的设计计、开发发和完善善；负责责约定购购回式证证券交易易技术支支持系统统的部署署，配合合业务部部门进行行系统推推广；负负责约定定购回式式证券交交易技术术支持系系统的日日常运行行维护，提提供日常常使用中中的技术术支持。第二十八条条 稽稽核审计计部的职职责。稽稽核审计计部的职职责。对对约定购购回式证证券交易易业务进进行定期期或不定定期地全全面稽核核，向公公司提交交稽核报报告，对对发现问问题下发发限期整整改通知知书。拟拟订和完完善约定定购回式式证券交交易业务务稽核制制度和流流程。第二十九条条 总总裁办公公室

19、的职职责。总总裁办公公室档案案管理中中心负责责约定购购回式证证券交易易业务客客户档案案的统一一管理，统统筹档案案归档、复复核、验验收、移移交、清清理、使使用、保保管、安安全保密密等相关关管理工工作。第三章 约约定购回回式证券券交易业业务四级级风险控控制体系系第三十条 公司司将约定定购回式式证券交交易业务务纳入四四级风险险管理体体系，保保证公司司可以控控制这项项业务中中各层面面的各类类风险，包包括客户户信用风风险、操操作风险险、法律律风险以以及市场场风险和和客户信信用风险险所引发发的公司司财务风风险、流流动性风风险等。第三十一条条 第第一级风风险管理理职能由由董事会会（风险险控制委委员会）承承担

20、。公司董事会会（含风风险控制制委员会会）负责责确定约约定购回回式证券券交易业业务的规规模上限限，授权权业务决决策机构构负责约约定购回回式证券券交易业业务的管管理。第三十二条条 第第二级风风险管理理职能由由信贷管管理委员员会承担担。信贷贷管理委委员会是是公司约约定购回回式证券券交易业业务的决决策机构构，对整整个约定定购回式式证券交交易业务务进行管管理。第三十三条条 风风险管理理部、合合规部、法法律部、稽稽核审计计部四个个部门承承担第三三级风险险控制职职能，对对业务进进行合规规检查、风风险评估估，并对对业务进进行全程程监控，检检查各部部门、各各环节的的执行情情况，对对于不规规范之处处责令整整改。第

21、三十四条条 公公司设定定风险监监控指标标，实时时监控约约定购回回式证券券交易业业务对净净资本充充足率和和资产流流动性的的影响、公公司约定定购回式式证券交交易总规规模、单单一客户户约定购购回式证证券交易易规模、客客户单只只证券的的约定购购回式证证券交易易规模等等情况，以以确保约约定购回回式证券券交易业业务风险险可测、可可控、可可承受。第三十五条条 信信用交易易管理部部等业务务部门和和分支机机构承担担第四级级风险控控制职能能，严格格执行有有关规章章制度，加加强业务务管理，按按照标准准业务流流程规范范操作；定期开开展自查查，及时时发现风风险隐患患并采取取措施，确确保公司司约定购购回式证证券交易易业务

22、的的规范操操作和业业务中的的信用风风险、证证券市场场风险、操操作风险险、法律律风险和和人员道道德风险险等各类类风险得得到有效效控制。第四章 业业务规则则第一节 账户户设置第三十六条条 公公司开展展约定购购回式证证券交易易业务，在在中国结结算上海海分公司司开立专专用于约约定购回回式证券券交易业业务的专专用证券券账户，用用于保管管和记录录公司通通过约定定购回式式证券交交易所获获得的股股份，与与公司自自营证券券账户保保持独立立。证券处置账账户为公公司在中中国结算算上海分分公司开开立的自自营证券券账户，公公司将该该账户指指定为专专用于约约定购回回式证券券交易违违约处置置的账户户，违约约处置涉涉及到的的

23、标的证证券需划划转至该该账户后后进行处处置。第三十七条条 客客户在公公司开立立资金账账户及证证券账户户，同时时在存管管银行开开立银行行账户。在在约定购购回式证证券交易易期间，客客户不能能对证券券账户做做撤销及及变更指指定交易易。第二节 客户户资质管管理第三十八条条 客客户风险险承受能能力测评评。客户应客观观评估自自身风险险承受能能力，审审慎决定定是否参参与约定定购回式式证券交交易业务务。客户户申请开开展业务务前，须须通过公公司的风风险承受受能力测测评。第三十九条条 客客户申请请由推荐荐人受理理。公司约定购购回式证证券交易易业务实实行推荐荐人制。公公司对前前台业务务人员统统一进行行培训，经经考核

24、合合格获得得公司颁颁发的推推荐人资资格证书书的前台台业务人人员，可可开展约约定购回回式证券券交易客客户的推推荐工作作。第四十条 推荐荐人在受受理客户户提出的的约定购购回式证证券交易易业务申申请时，应应当了解解客户的的身份、开开户时间间、资产规规模、信信用状况况、风险险承受能能力以及及对证券券市场的的认知程程度。对对客户资资格进行行初步审审查，出出具推荐荐意见；向客户户介绍业业务资格格申请的的基本条条件、公公司相关关的业务务制度和和规定，讲讲解约定定购回式式证券交交易业务务规则，揭揭示约定定购回式式证券交交易业务务风险。对于符合客客户选择择标准中中基本条条件的，推推荐人应应向客户户介绍公公司约定

25、定购回式式证券交交易业务务流程、所所需提交交的资料料等内容容。对不不符合基基本条件件的，应应婉言拒拒绝其申申请并做做出解释释。第四十一条条 客客户申请请材料经经分公司司（或直直属营业业部）负负责人审审核后，营营业网点点通过传传真或电电子扫描描方式提提交给信信用交易易管理部部，并邮邮寄客户户申请材材料原件件。第四十二条条 公公司受理理客户申申请后，应应当根据据申请材材料和自自行收集集的客户户资质资资料，进进行客户户资质审审查、评评分、等等级评定定。客户资质审审查、评评分、等等级评定定流程中中所形成成的客户户资料应应当以书书面或电子方方式予以以记载、保保存。第四十三条条 信信用交易易管理部部进行客

26、客户资质质等级评评定，拟拟定客户户等级评评定报告告，并将将资质审审查结果果通知营营业部推推荐人。 信用交易管管理部审审查各分分支机构构递交的的客户材材料、业业务申请请表、业业务申报报审批表表，从客客户开户户时间、资资产规模模、信用用状况、风风险承受受能力以以及对证证券市场场的认知知程度等等方面对对客户进进行资质质分析。信信用交易易管理部部业务审审核岗根根据所掌掌握的信信息，依依据资质质评定标标准对客客户进行行评分评评级。第三节 资金证证券管理理第四十四条条 公公司董事事会是约约定购回回式证券券交易业业务管理理的最高高决策机机构。投投融资管管理委员员会是业业务规模模管理和和利率管管理的日日常决策

27、策机构。计计划财务务部是业业务规模模和利率率的管理理和执行行部门。第四十五条条 信信用交易易管理部部根据业业务情况况，向计计划财务务部提交交资金使使用需求求，计划划财务部部审核同同意后进进行资金金安排。第四十六条条 除除约定购购回式证证券交易易到期日日、客户户违约或或其他约约定情形形，公司司不能动动用专用用证券账账户中的的证券。信信用交易易管理部部负责管管理专用用证券账账户中的的证券，营营运中心心负责证证券股份份的核对对。第四节 标的证证券管理理第四十七条条 标标的证券券范围及及折算率率，由研研究所与与信用交交易管理理部根据据标的证证券评选选标准分分级确定定。第四十八条条 信信用交易易管理部部

28、在研究所所确定的的标的证证券及折折算率基基础上，根根据约定定购回式式证券交交易业务务交易情情况、业业务风险险情况对对标的证证券及折折算率进进一步调调整。第四十九条条 标标的证券券名单及及折算率率需经信信贷管理理委员会会审批通通过后方方可生效效。第五十条 研究究所定期期对证券券品种重重新评级级，对标标的证券券及折算算率进行行调整；信用交交易管理理部再做做进一步步调整。但但如果标标的证券券被实施施特别处处理（SST、*ST），或或其他重重大事件件对上市市公司产产生重大大影响等等，则需需立即做做出调整整，确定定是否将将证券从从标的证证券名单单中删除除。第五节 约约定购回回式证券券交易定定义第五十一条

29、条 在在业务试试点初期期，公司司约定购购回式证证券交易易的期限限包括114天、228天、991天及及1822天。第五十二条条 约约定购回回式证券券交易的的交易要要素主要要包括：（一）交易易期限：最长期期限不超超过1882天（包包括延长长期限）。自初始交易易日起，约约定购回回式证券券交易经经历相应应天数后后即为双双方约定定的购回回交易日日。（二）交易易时间：每个交交易日的的9：330至111：330，113：000至115：000。（三）标的的证券：约定购购回式证证券交易易标的证证券包括括股票、债债券、基基金，公公司试点点初期主主要以股股票为主主。非流流通股、限限售流通通股和个个人持有有的解除除

30、限售存存量股票票等证券券不得用用于约定定购回式式证券交交易。（四）交易易定价：交易期期限、证证券品种种及数量量、初始始交易金金额、购购回交易易金额等等要素，由由公司与与客户协协商确定定。（五）交易易税费：约定购购回式证证券交易易相关税税费按现现有股票票、基金金或债券券现券交交易收费费标准在在初始交交易及购购回交易易中收取取，但试试点期间间过户费费在现有有收费标标准基础础上对超超过5000元的的部分暂暂时免于于收取。（六）标的的证券数数量：初初始交易易时客户户向公司司卖出的的标的证证券数量量。（七）初始始交易金金额：初初始交易易时客户户向公司司卖出标标的证券券的成交交金额。（八）购回回交易金金额

31、：购购回交易易时客户户向公司司购回标标的证券券的成交交金额。第五十三条条 初初始交易易。（一）营业业部推荐荐人与客客户就约约定购回回式证券券交易要要素进行行初步协协商，推推荐人进进行审核核后，由由营业部部约定购购回式证证券交易易业务岗岗在系统统中向公公司信用用交易管管理部提提交初始始交易意意向。（二）信用用交易管管理部业业务审核核岗对于于客户提提交的初初始交易易意向进进行审核核后，提提交信贷贷管理委委员会进进行审批批。审批批通过后后由信用用交易管管理部通通知营业业部推荐荐人。（三）客户户携带相相关证明明材料到到营业部部签署交交易协议议书。初初始交易易日，营营业部约约定购回回式证券券交易业业务岗

32、在在系统中中进行客客户申报报，同时时由系统统冻结相相应数量量的证券券。信用交易管管理部委委托交易易岗核对对交易要要素，经经复核后后向上交交所提交交申报。第五十四条条 提提前购回回交易。（一）客户户在待购购回期内内可以要要求提前前购回。（二）待购购回期间间发现或或出现下下列情形形时，公公司要求求客户必必须提前前购回标标的证券券：1、如果客客户标的的证券涉涉及吸收收合并、要要约收购购、公司司缩股或或公司分分立交易易截止日日在约定定购回式式证券交交易到期期日之前前，则公公司向客客户提出出提前购购回要求求，客户户必须在在交易截截止日33个交易易日前提提前购回回；2、暂停或或终止上上市，自自该证券券暂停

33、或或终止上上市公告告发布日日的下一一交易日日，公司司向客户户提出提提前购回回要求，客客户必须须在该证证券暂停停或终止止上市公公告发布布日后的的三个交交易日内内提前购购回该笔笔交易；3、标的证证券被实实施特别别处理的的，公司司将其从从标的证证券名单单调出。对对于已有有约定购购回式证证券交易易，公司司要求客客户做提提前购回回处理；4、客户申申请交易易资格，签签署客户户协议或或业务往往来中提提供的信信息存在在虚假成成分、重重大隐瞒瞒或遗漏漏；5、客户财财务和信信用条件件恶化，或或者出现现其他可可能会对对到期购购回能力力造成实实质性影影响的情情形；6、公司和和客户约约定的其其他情形形。待购回期间间，当

34、交交易履约约保障比比例低于于最低比比例时，公公司可以以要求客客户提前前购回标标的证券券。第五十五条条 到到期购回回交易。交易到期日日，在客客户和公公司都满满足履约约条件的的情况下下，营业业部约定定购回式式证券交交易业务务岗在系系统中提提交交易易申报。信用交易管管理部委委托交易易岗核对对交易要要素、经经复核后后向上交交所提交交申报。第五十六条条 若若购回日日出现下下列情形形时，可可以延期期购回：（一）若约约定购回回式证券券交易到到期日或或提前购购回交易易日为非非交易日日，则自自动顺延延至下一一交易日日执行，但但延期后后整个约约定购回回期限不不超过1182天天。（二）若到到期客户户不能购购回的，客

35、客户可以以与公司司协商延延期购回回。如果果双方协协商一致致，则该该购回交交易可以以延期购购回，但但延长期期限不超超过原购购回期限限的1/2，且且延期后后整个约约定购回回期限不不超过1182天天，即114天、228天及及91天天交易品品种客户户可以申申请延期期，1882天交交易品种种客户不不能申请请延期。（三）非客客户原因因引起的的购回失失败，由由公司与与客户协协商解决决，如果果双方协协商一致致，则对对该笔交交易进行行延期购购回，但但延期后后约定购购回总期期限不超超过1882天。第五十七条条 当当出现以以下情形形，公司司根据协协议约定定与客户户了结约约定购回回式证券券交易，公公司与客客户不再再履

36、行场场内资金金支付和和证券交交付义务务，由公公司与客客户进行行协商了了结：（一）标的的证券在在购回日日暂停上上市或终终止上市市的；（二）公司司专用证证券账户户被冻结结；（三）客户户资金账账户和证证券账户户被冻结结；（四）客户户违约，无无法按约约定购回回标的证证券。第六节 履履约管理理第五十八条条 信信用交易易管理部部交易监监控岗对对已达成成的交易易进行履履约控制制，逐日日盯市。第五十九条条 交交易前的的履约管管理。（一）对客客户进行行适当性性管理，选选择合适适的客户户进行约约定购回回式证券券交易。（二）选择择合适的的标的证证券，同同时确定定合适的的折算率率。（三）初始始交易协协议书的的要素管管

37、理，公公司与客客户在初初始交易易前需对对交易协协议书的的有关交交易要素素进行沟沟通确认认。第六十条 待购购回期间间的履约约管理。公司安排专专人专岗岗对购回回交易标标的证券券履约保保障比例例进行盯盯市处理理，监控控标的证证券履约约保障比比例是否否跌破警警戒比例例和最低低比例，并并根据标标的证券券履约保保障比例例与警戒戒比例、最最低比例例及交易易违约情情况设置置购回交交易状态态。第六十一条条 到到期日履履约管理理。（一）加强强监控盯盯市，对对快到期期的约定定购回式式证券交交易进行行提前预预警；（二）加强强对标的的证券特特殊事情情的监控控和跟踪踪；（三）购回回日，在在交易双双方满足足履约条条件的情情

38、况下，公公司各部部门需按按照业务务操作规规程进行行处理，确确保履约约顺利完完成，杜杜绝误操操作，降降低操作作风险。第六十二条条 加加强客户户履约资资质管理理，降低低客户违违约风险险。待购购回期间间，公司司将动态态跟踪客客户的履履约资质质，监督督客户是是否遵守守相关承承诺、声声明或保保证；信信用交易易管理部部在对客客户的资资质情况况变化进进行评估估后，确确定是否否要求客客户进行行提前购购回，控控制潜在在的信用用风险。第六十三条条 加强强履约保保障管理理，提供供多种履履约保障障措施。当当标的证证券价格格达到约约定的最最低价格格时，公公司通知知客户于于两个交交易日内内采取履履约保障障措施。第七节 权

39、益益处理第六十四条条 待待购回期期间，公公司对标标的证券券享有所所有权，除除协议约约定情形形外，公公司不能能通过交交易或非非交易方方式转让让标的证证券，也也不能主主动行使使相关股股东或持持有人权权利。第六十五条条 待待购回期期间标的的证券产产生的相相关股东东权利（包包括但不不限于现现金分红红、送股股、转增增股份、增增发、配配股和配配售债券券等），由由中国结结算上海海分公司司在股权权登记日日将公司司专用证证券账户户中生成成的相应应权利划划转至客客户账户户，需支支付对价价的股东东或持有有人权利利由客户户自行行行使。第六十六条条 对对标的证证券发生生吸收、合合并及要要约收购购，则公公司按吸吸收、合合

40、并及要要约收购购交易截截止日不不同而采采取相应应处理措措施。第六十七条条 待待购回期期间，客客户如需需行使表表决权等等基于股股东身份份的权利利，应及及时向公公司提出出，并按按约定方方式处理理。第八节 违违约处理理第六十八条条 客户户和公司司需严格格、全面面履行双双方协议议约定的的有关条条款，遵遵守监管管机构及及上交所所的有关关规章制制度及业业务规则则，出现现违约情情形时，违违约方应应承担相相应责任任。第六十九条条 客户户违约情情形包括括：（一）到期期购回日日、提前前购回日日或延期期购回日日14：00，客客户资金金账户无无足额购购回资金金，无法法按约定定购回标标的证券券的，且且客户未未提前申申请

41、延期期购回或或客户已已申请延延期购回回但双方方未达成成一致意意见的；（二）由于于客户资资金不足足导致交交收失败败，且客客户未申申请延期期购回或或客户已已申请延延期购回回但双方方未达成成一致意意见的；（三）标的的证券出出现暂停停或终止止上市等等情形，自自该证券券暂停或或终止上上市公告告发布日日的下一一交易日日起，客客户未在在该证券券暂停或或终止上上市公告告发布日日后的三三个交易易日内购购回该笔笔交易；（四）标的的证券出出现吸收收合并、要要约收购购、公司司缩股或或公司分分立等情情形，客客户未在在要约收收购交易易截止日日三个交交易日前前进行提提前购回回；（五）标的的证券价价履约保保障比例例达到约约定

42、的最最低履约约保障比比例时， 客户未在规定期限内采取履约保障措施，且规定期限到期日标的证券履约保障比例低于警戒比例，且客户未提出提前购回申请的；（六）其他他公司要要求客户户提前购购回，而而客户未未按要求求提前购购回的情情形。第七十条 约定定购回式式证券交交易出现现客户违违约情形形后，公公司在下下一交易易日将客客户未按按期购回回情况报报告上交交所，并并向上交交所申请请终止购购回交易易，经上上交所审审核通过过并终止止该笔购购回交易易后，该该笔约定定购回式式证券交交易进入入违约了了结流程程。第七十一条条 公公司将违违约情况况通过电电子邮件件、邮件件、电话话、短信信等方式式通知客客户，并并与客户户进行

43、协协商。如如双方能能够协商商一致，则则签署补补充协议议，双方方在补充充协议中中约定违违约处置置方案，处处置金额额扣减客客户应支支付金额额（含违违约金额额）后，多多余部分分由公司司划入客客户账户户，不足足部分继继续向客客户追讨讨。如无无法联系系上客户户或与客客户协商商不一致致，任何何一方都都可以通通过仲裁裁方式解解决。第七十二条条 公公司违约约情形包包括：（一）到期期购回日日、提前前购回日日或延期期购回日日14：00，若若公司专专用证券券账户无无足额标标的证券券的，无无法按约约定回售售标的证证券的，且且公司无无法延期期购回或或客户不不同意延延期购回回的；（二）由于于公司证证券不足足导致购购回交易

44、易交收失失败，且且公司无无法延期期购回或或客户不不同意延延期购回回的；（三）如果果购回交交易日客客户购回回资金足足额，但但由于公公司原因因导致客客户专用用资金交交收账户户应付资资金不足足额，进进而导致致交收失失败的，且且公司无无法延期期购回或或客户不不同意延延期购回回的。第七十三条条 出出现公司司违约情情形，公公司应及及时向上上交所报报告；公公司及时时通知客客户，停停止加计计客户延延期利息息，并根根据违约约天数向向客户支支付违约约金，并并与客户户进行协协商解决决。如果果公司无无法延期期购回或或客户不不同意延延期购回回，公司司与客户户进行协协商处理理，并及及时向上上交所申申报终止止购回，再再与客

45、户户就违约约处置方方案进行行协商。公公司提供供以下解解决办法法供客户户选择：计算公公司应支支付给客客户的标标的证券券对价金金额，扣扣减客户户应支付付购回金金额后，多多余部分分资金由由公司划划入客户户账户，不不足部分分继续向向客户追追讨，标标的证券券不再返返还客户户；客户户也可提提出自己己的解决决方案。如如双方协协商一致致，则按按协商后后的方案案进行违违约处置置；如果果公司与与客户不不能协商商一致，则则双方可可以通过过仲裁方方式解决决。第九节 特特殊事件件处理第七十四条条 标标的证券券被实施施特别处处理（SST，*ST）待购回期间间，如果果标的证证券发生生特别处处理，则则表明标标的证券券基本面面

46、发生重重大变化化，市场场风险加加大，公公司将其其从标的的证券名名单剔除除。当出出现标的的证券市市场风险险加大，履履约保证证能力发发生重大大变化的的情形时时，对于于已有约约定购回回式证券券交易，公公司根据据协议约约定，要要求客户户做提前前购回处处理。第七十五条条 标标的证券券停牌待购回期间间或购回回日标的的证券停停牌：如如果标的的证券连连续停牌牌，且在在交易到到期日前前复牌，则则对双方方正常履履约无任任何影响响，因此此公司对对该标的的证券停停牌情形形不做任任何处理理；如果果标的证证券实际际购回日日发生停停牌，不不影响双双方对购购回交易易的履约约，按照照到期履履约流程程做处理理。第七十六条条 交交

47、易因不不可抗因因素临时时中断交易临时中中断后，交交易双方方不做任任何处理理，等交交易中断断恢复后后在继续续进行初初始交易易或购回回交易。第七十七条条 标标的证券券发布暂暂停上市市或终止止上市风风险标的证券暂暂停或预预定终止止上市交交易的，自自该证券券暂停或或终止上上市风险险公告发发布日的的下一交交易日起起调出标标的证券券名单，客客户必须须在该证证券暂停停或终止止上市风风险发布布日后的的三个交交易日内内购回该该笔交易易。到期期限仍未未购回的的，公司司启动违违约处置置程序，按按照违约约处置流流程进行行处理。第七十八条条 公公司专用用证券账账户或专专用证券券账户内内的证券券被司法法冻结或或强制执执行公司及时将将上述情情况向上上交所报报告，同同时将上上述情况况通知客客户。对对账户或或专用证证券账户户内的证证券被司司法冻结结或强制制执行对对业务带带来的影影响进行行评估。如如果给客客户带来来利益损损失将与与客户协协商处理理。第七十九条条 客客户资金金账户或或证券账账户被司司法机关关冻结或或强制执执行公司将客户户资金账账户或证证券账户户被司法法机关冻冻结或强强制执行行情况向向上交所所报告。对对客户资资金账户户或证券券账户被被司法机机关冻结结或强制制执行对对业务带带来的风风险进行行评估。如如果购回回到期日日客户资资金账户户或证券券账户仍仍然被冻冻结，导导致客户户到期购购回