2022年证券从业资格考试押题复习资料证券分析押题卷四解析.doc

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1、分析押题卷四（解析）单选题(1) 已获利息倍数也称（ ）。A、利息费用倍数B、税前利息倍数C、利息保障倍数D、利润收益倍数专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：211已获利息倍数指标是指公司经营业务收益与利息费用的比率，用以衡量偿付借款利息的能力，也称利息保障倍数。(2) 下列各种关于通货膨胀对经济影响的说法中，正确的是（）。A、引起收入和财富的再分配B、使商品相对价格恢复平衡C、提高资源配置效率D、挤出泡沫并有利于提高经济基础和政权基础专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：76扭曲商品相对价格；降低资源配置效率；引发泡沫经济乃至损害一国的经济基础和政权基础

2、。(3) 系数是衡量证券所承担的（）的指标。A、公司特有风险B、非系统风险C、单个证券的风险D、系统风险专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：348系数是衡量证券所承担的系统风险水平的指标。(4) 下列各个经济指标中，属于平均量或比例量的是（ ）。A、国民收入B、国民生产总值C、价格水平D、消费额专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：69价格水平是各种商品与劳务相对于基期而言的平均价格水平。其他三项经济指标都是总量指标。(5) 下列关于系数说法正确的是（）。A、当处于牛市时，投资者会选择系数较小的股票B、系数可以用来衡量证券承担非系统风险的大小C、系数为直线

3、斜率，也可以是曲线斜率D、系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：中 页码：348当处于牛市时，投资者会选择系数较大的股票；系数可以用来衡量证券承担系统风险的大小；系数为直线斜率。(6) 根据流动性偏好，基于债券未来收益的（），投资于长期债券要承担较高的价格风险。A、不确定性B、有效性C、确定性D、永久性专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：42根据流动性偏好，基于债券未来收益的不确定性，投资于长期债券要承担较高的价格风险。(7) 石油行业的市场结构属于( )。A、完全竞争B、不完全竞争C、寡头垄断D、完全垄断专家解析：正确答

4、案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：143资本密集型、技术密集型产品，如钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等的市场多属于寡头垄断市场。(8) 一般情况下，下列各种因素中，可能不会对流动比率产生影响的是（ ）。A、企业的营业周期B、企业应收账款数额C、企业存货周转速度D、企业股权投资规模专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：中 页码：204一般情况下，营业周期、流动资产中的应收账款数额和存货的周转速度是影响流动比率的主要因素。(9) 通货紧缩形成对（）的预期。A、利率上调 B、利率下调 C、物价上升 D、物价下跌 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：

5、97从利率角度看，通货紧缩形成了利率下调的稳定预期。(10) 证券投资技术分析是建立在（）基础之上的。A、K线理论B、切线理论C、形态理论D、道氏理论专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：266道氏理论是技术分析的理论基础。(11) 下列各种活动中,属于金融工程技术在公司理财领域的应用是( )。A、公司金融B、金融工具交易C、投资管理D、风险管理专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：374考察金融工程技术的应用。(12) 导致经济全球化的直接原因是国际直接投资与（）出现了变化。A、企业诉求B、经济周期C、贸易环境D、人口增长专家解析：正确答案：C 题型：常识

6、题 难易度：易 页码：163导致经济全球化的直接原因是国际直接投资与贸易环境出现了变化。(13) ( )向社会公布的证券行情，按日制作的证券行情表等信息是技术分析中的首要信息来源。A、上市公司B、中介机构C、政府部门D、证券交易所专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：21证券交易所向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中的首要信息来源。(14) 以“反对垄断、促进竞争、规范大型企业集团、扶持中小企业发展”为核心的政策属于（）。A、产业结构政策B、产业组织政策C、产业技术政策D、产业布局政策专家解析：正确

7、答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：158产业组织政策的核心是“反对垄断、促进竞争、规范大型企业集团、扶持中小企业发展”。(15) 已知某公司财务数据如下：流动负债850000元，负债与股东权益合计2600000元，流动资产1300000元，净资产850000元，累计折旧600000元。根据上述表述数据可以算出（）。A、流动比率为0.5B、资产负债率为0.5C、流动比率为1.53D、资产负债率为0.67专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：中 页码：204，209流动比率=流动资产/流动负债=1300000/850000=1.53； 资产=负债+所有者权益=2600000； 负债

8、=资产-净资产=1750000； 资产负债率=负债/（资产-累计折旧）=1750000/2000000=0.875(16) 某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高，那么这一行业最有可能处于生命周期的（）。A、幼稚期B、成长期C、成熟期D、衰退期专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：149考查行业成长期的特点。(17) 下列属于产业组织创新的间接影响是（ ）。A、创造产业增长机会B、实现规模经济C、专业化分工与协作D、提高产业集中度专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：161产业组织创新的直接效应包括实现规模经济、专业化

9、分工与协作、提高产业集中度、促进技术进步和有效竞争等；间接影响包括创造产业增长机会、促进产业增长实现、构筑产业赶超效应、适应产业经济增长等多项功效。(18) 经济周期的变动过程是（）。A、繁荣衰退萧条复苏B、复苏上升繁荣萧条C、上升繁荣下降萧条D、繁荣萧条衰退复苏专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：96经济周期的变动过程是：繁荣衰退萧条复苏。(19) 财政政策的主要手段包括（）。A、再贴现政策B、公开市场业务C、法定存款准备金率D、转移支付制度专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：98其他三项为货币政策手段。(20) 道一琼斯分类法将大多数股票分为( )。

10、A、农业、工业和服务业B、制造业、建筑业和金融业C、农业、工业和公用事业D、工业、运输业和公用事业专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：133道琼斯分类法将大多数股票分为三类：工业、运输业和公用事业。(21) （ ）保证了现货市场与期货市场价格随着期货合约到期日的临近而趋于一致。A、期货的无风险性B、套期保值技术C、期货的交割制度D、期货的保证金制度专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：376期货的交割制度保证了现货市场与期货市场价格随着期货合约到期日的临近而趋于一致。(22) 国家对某一衰退产业实施限制进口、财政补贴和减税等措施，属于（ ）。A、对战略产业

11、的保护和扶植B、对衰退产业的调整和援助C、对新兴产业的保护和扶植D、对战略产业的调整和援助专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：中 页码：157对衰退产业的调整和援助政策主要包括限制进口、财政补贴、减免税等。(23) 道-琼斯工业指数股票取自工业部门的（）家公司。A、10B、20C、30D、40专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：134道-琼斯工业指数股票取自工业部门的30家公司。(24) 将一段时期内每日收盘价减去上一日的收盘价,得出一组正数和负数,依据这组数据可以计算技术指标( )。A、MAB、MACDC、RSID、KDJ专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难

12、易度：易 页码：313用每日的收盘价减去上一日的收盘价，可达到n个数字，这n个数字中有正有负，A=n个数字中正数之和，B=n个数字中负数之和*（-1），RSI(n)=A/(A+B)*100。(25) 当期货交易所、期货经纪公司为控制可能出现的价格异常波动而提高保证金比例时,已构建交易头寸的套利交易者可能会直接面临( )。A、资金风险B、政策风险C、市场风险D、操作风险专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：386考察资金风险。(26) 与财政政策和货币政策相比，（）具有更高层次的调节功能，它制约财政政策和货币政策的作用方向和作用力度，其最终也要通过财政政策和货币政策来实现。A、

13、制度政策B、产业政策C、收入政策D、外贸政策专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：108考查收入政策的特点。(27) 行业分析法中，调查研究法的优点是其（）。A、可以最快捷地获得相关的资料和信息 B、可以获得最全面的资料和信息 C、可以获得最新的资料和信息，并且研究者可以主动提出问题并获得解释D、功与否取决于研究者和访问者的技巧和经验专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：166调查研究方法的优点是可以获得最新的资料和信息，并且研究者可以主动提出问题并获得解释，适合对一些相对复杂的问题进行研究时采用。缺点是这种方法的成功与否取决于研究者和访问者的技巧和经验。(

14、28) 当两个阶段的股息增长率相等且不为零时，二元增长模型就是（）。A、零增长模型B、不变增长模型C、可变增长模型D、现金流贴现模型专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：50当两个阶段的股息增长率相等且不为零时，二元增长模型就是不变增长模型。(29) 下列哪项不是影响行业发展的主要因素（）。A、技术进步B、产业政策C、社会习惯改变D、利率和汇率变动专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：155影响行业发展的主要因素有：技术进步、产业政策、产业组织创新、社会习惯的改变和经济全球化。(30) 以下报表中，不属于上市公司需要定期披露的是（）。A、现金流量表B、财务比

15、率表C、利润表D、资产负债表专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：192上市公司公布的财务资料中主要是一些财务报表，最为重要的是资产负债表、利润表现金流量表和所有者权益变动表。(31) 资产组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含的证券数的增加而（ ）。A、降低B、不变C、增加D、振荡专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：322资产组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低，只要证券收益之间不是完全正相关，分散化就可以有效地降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平。(32) 在对上市公司所属产业进行基本分析时，一般不

16、包括（）。A、行业的市场结构分析B、行业的竞争结构分析C、行业生命周期分析D、宏观经济环境专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：中 页码：141-147ABC选项都属于行业分析的内容。而D选项属于宏观经济分析的内容。(33) 相比之下，下列信息中能够更为真实地反映公司规模变动特征的是（ ）。A、历年公司销售收入B、历年市场利率水平C、公司股价变动D、公司债券发行量专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：中 页码：188-189公司规模变动特征主要是从公司历年的销售、利润、资产规模等数据中分析得出的，市场利率与公司规模无关，股价变动和债券发行量也不够全面地反映公司规模。(34) 收

17、入总量调控通过财政政策和货币政策的传导对证券市场产生影响，其调控政策主要通过财政、货币机制来实施。下面不属于财政或货币机制的是（）。A、预算控制B、行政干预C、税收控制D、调控信贷方向专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：109行政干预和法律调整是财政、货币机制以外的收入总量调控政策。 财政机制通过预算控制、税收控制、补贴调控和国债调控等手段贯彻收入政策；货币机制通过调控货币供应量、调控信贷方向和数量、调控利息率等贯彻收入政策。(35) 证券分析师应当在执业中保持中立身份，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析师的（）

18、原则的内涵之一。A、独立诚信B、谨慎客观C、勤勉尽职D、公正公平专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：428这是证券分析师的公正公平原则的内涵之一。(36) 下列股票价格曲线形态中属于持续整理形态的是()。A、V形反转B、喇叭形C、楔形D、头肩形态专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：291持续整理形态包括：三角形、矩形、旗形、楔形。(37) 现有一个由两证券W和Q组成的组合，这两种证券完全正相关，它们的投资比重分别为0.90、0.10。如果W的期望收益率和标准差都比Q的大，那么（ ）。A、组合的期望收益率高于Q的期望收益率B、组合的期望收益率高于W的期望收

19、益率C、组合的方差高于W的方差D、组合的方差低于Q的方差专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：难 页码：330-331两种证券完全正相关，所以证券A与证券B构成的组合线是连接这两点的直线，如果W的期望收益率和标准差都比Q的大，由图形知，组合的期望收益率高于Q的期望收益率。组合的方差在W和Q的方差之间。(38) 普通缺口的一个比较明显的特征是（）。A、出现在突破形态中B、短期内必补C、蕴含较强的动能D、容易出现假突破专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：297普通缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在3日内回补（亦即短期必补）；同时，成交量很小，很少有主动的参与者。(

20、39) 下列各项中，可能引起经济纠纷的关联交易是（）。A、关联购销B、担保C、资产租赁D、关联方共同投资专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：258可能引起经济纠纷的关联交易是担保。(40) 当利率水平下降时，已发债券的市场价格一般将（）。A、上涨B、下跌C、不变D、不确定专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：361当利率水平下降时，已发债券的市场价格一般将上涨。(41) 下列各项中，属于损害上市公司利益的关联交易是（ ）。A、关联公司以市场价格向上市公司提供后勤服务B、大股东以市场价格向上市公司提供原材料C、上市公司为大股东贷款提供担保D、上市公司通过大股

21、东的销售公司向国际市场销售产品专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：258“关联公司以市场价格向上市公司提供后勤服务”、“大股东以市场价格向上市公司提供原材料”，属于中性的关联交易，对上市公司无影响，因为是以市场价格提供产品；“上市公司通过大股东的销售公司向国际市场销售产品”会给上市公司带来利益；“上市公司为大股东贷款提供担保”会损害上市公司利益。(42) 在期货合约交割时，如果期货价格和现货价格不同，就会出现（）的机会。A、套利B、套期保值C、投机D、以上都不对专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：难 页码：376到交割时，如果期货价格和现货价格不同，就会有套利者进

22、入，通过低买高卖获取利润。(43) 证券投资的目的是（）。A、证券风险最小化 B、证券投资净效用最大化 C、证券投资预期收益与风险固定化 D、证券流动性最大化 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：2证券投资的目的是证券投资净效用最大化。 (44) 道-琼斯指数成份股中，商业股票属于（）。A、工业类股票B、运输业类股票C、公用事业类股票D、商业类股票专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：134工业类股票取自工业部门的30家公司，包括采掘业、制造业和商业。(45) 当（）时，市场时机选择者将选择高贝塔值的证券组合。A、预期市场行情将下跌B、预期市场行情将上升C

23、、市场组合的实际预期收益率等于无风险利率D、市场组合的实际预期收益率小于无风险利率专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：350贝塔系数反映证券或组合对市场变化的敏感性，高贝塔系数的证券将成倍地放大市场收益率，带来较高的收益。(46) 债券的收益率曲线为正向，表明当债券期限增加时，收益率将（）。A、上升B、不变C、下降D、不确定专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：41债券的收益率曲线为正向，表明当债券期限增加时，收益率将上升。(47) 股价移动规律可以描述为（ ）。A、持续整理、保持平衡打破平衡新的平衡再打破平衡再寻找新的平衡B、持续整理、保持平衡新的平衡打

24、破平衡再打破平衡再寻找新的平衡C、持续整理、保持平衡打破平衡新的平衡再寻找新的平衡再打破平衡D、持续整理、保持平衡再寻找新的平衡打破平衡新的平衡再打破平衡专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：283股价移动规律可以描述为“持续整理、保持平衡打破平衡新的平衡再打破平衡再寻找新的平衡”。(48) 某投资者拥有的一项投资从现在起3年后收入1000万元,期间不形成任何货币收入,假定投资者希望的年利率为10%,则按照复利计算该投资的现值为( )万元。A、769.23B、751.31C、1300D、1331专家解析：正确答案：B 题型：计算题 难易度：易 页码：27现值=1000万/(1

25、+10%)3=751.31万元。(49) 资本资产定价模型的英文简称是（）。A、APT B、CAPM C、WMS D、RSI 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：325资本资产定价模型的英文简称是CAPM。(50) 在（ ）中，技术分析和基于所有信息进行的基本分析方法将无效。A、弱式有效市场B、半强式有效市场C、强式有效市场D、所有市场专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：10在弱式有效市场中，技术分析无效；在半强式有效市场中，技术分析无效，且基于公开信息的基本分析也无效。在强式有效市场中，不仅技术分析无效，而且不管是基于公开信息，还是基于内幕信息的基本分

26、析都将失效。(51) 我国现阶段占主导地位的经济投资主体不包括()。A、国家行政机构B、证券投资基金C、保险公司D、社会保障基金专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：122目前，我国证券市场机构投资者已形成了以证券投资基金、券商、保险公司、社会保障基金、QFII、信托公司、财务公司和企业法人等为主体的多元化格局。(52) “中国证券业协会证券分析师专业委员会”成立于（）年。A、1998B、1999C、2000D、2001专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：432“中国证券业协会证券分析师专业委员会”成立于2000年。(53) 在利率期限结构理论中，（ ）认

27、为长短期债券具有完全的可替代性。A、市场预期理论B、流动性偏好理论C、市场分割理论D、久期理论专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：41市场预期理论认为长短期债券具有完全的可替代性。某一时点的各种期限债券的收益率虽然不同，但是在特定时期内，市场上预计所有债券都取得相同的即期收益率，即长期债券是一组短期债券的理想替代物，长、短期债券取得相同的利率，即市场是均衡的。(54) 艾略特发现每一个周期(无论上升还是下降)可以分成( )个小的过程。A、3B、5C、8D、10专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：299艾略特波浪理论中每个周期无论时间长短，都是以一种模式进

28、行，即每个周期都是由上升（或下降）的5个过程和下降（或上升）的3个过程组成。(55) 在对公司资产重组行为的区分中，区分报表性的重组和实质性的重组，关键是分析（）。A、有没有使得公司的销售收入大幅增长B、有没有进行大规模的资产置换或合并C、有没有使得公司利润大幅增长D、有没有产生换股行为专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：244在对公司资产重组行为的区分中，区分报表性的重组和实质性的重组，关键是看有没有进行大规模的资产置换或合并。(56) 经济萧条时，将会出现（）。A、需求严重不足B、供给严重不足C、销售上升D、生产旺盛专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码

29、：96萧条阶段的明显特征是需求严重不足，生产相对严重过剩，销售量下降，价格低落，企业盈利水平极低，生产萎缩，出现大量破产倒闭，失业率增大。(57) 国际收支中的居民是指（）。A、在国内居住1年以上的自然人B、在国内居住1年以上的自然人和法人C、在国内居住2年以上的自然人D、在国内居住2年以上的自然人和法人专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：77国际收支中的居民是指在国内居住1年以上的自然人和法人。(58) 公司盈利预测中最为关键的因素是（）。A、生产成本预测B、销售费用预测C、销售收入预测的准确性D、财务费用的预测专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：18

30、6考查盈利预测中最关键的因素。(59) 套期保值效果的好坏取决于（ ）的变化。A、现货价格B、期货价格C、基差D、协定价格专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：277套期保值效果的好坏取决于基差的变化。(60) 根据债券终值求债券现值的过程被称为（）。A、现值计算B、复利现值C、单利现值D、贴现专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：27考查贴现的定义。多选题(61) 下列指标中，属于公司财务弹性分析的指标是（）。A、经营现金净流量B、非经营收益C、现金满足投资比率D、现金股利保障倍数专家解析：正确答案：CD 题型：常识题 难易度：易 页码：223属于公司财务

31、弹性分析的指标是现金满足投资比率、现金股利保障倍数。(62) 从公司经营的角度考虑，公司产品品牌具有多种市场功能，包括（）。A、品牌具有创造口碑的功能B、品牌具有创造市场的功能C、品牌具有巩固市场的功能D、品牌具有联合市场的功能专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：中 页码：184考查品牌的三种功能。品牌具有产品所不具有的开拓市场的多种功能：一是品牌具有创造市场的功能，二是品牌具有联合市场的功能，三是品牌具有巩固市场的功能。(63) 消费指标包括（ ）。A、社会消费品零售总额B、社会消费品批发总额C、城乡居民储蓄存款余额D、居民可支配收入专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难

32、易度：易 页码：79-80社会消费品零售总额、城乡居民储蓄存款余额和居民可支配收入是重要的三个消费指标。(64) 期现套利的步骤有（）。A、估算期货合约的无套利区间上下边界B、判断是否存在套利机会C、确定交易规模D、同时进行期货和现货交易专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：387-388四个选项为为期限套利的前四步，第五步为了结套利头寸。(65) 下列内容，属于新证券法调整范围的有（）。A、充实了证券监督机构的执法权限和手段B、健全了董事会制度，强化了监事会职权C、拓宽了证券公司的业务创新空间D、调整了证券登记结算制度专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：

33、易 页码：127,128健全了董事会制度，强化了监事会职权属于新公司法调整的范围。(66) 下列关于行业幼稚期的说法，正确的是（）。A、在这一阶段，只有为数不多的投资公司投资于这个行业B、这类企业更适合长期投资者而不适合投机者C、创业公司的研究和开发费用较高D、幼稚期后期便逐步由高风险、低收益迈入低风险、高收益的成长期专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：中 页码：148这类企业更适合投机者和创业投资者；幼稚期后期便逐步由高风险、低收益迈入高风险、高收益的成长期。(67) 新证券法和新公司法的修订，涉及证券发行、证券上市、（）和市场监管等方面。A、证券登记B、证券交易C、证券结算D、

34、公司治理专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：127新证券法和新公司法的修订，涉及证券发行、证券上市、证券交易、证券登记结算、公司治理、投资者保护和市场监管等方面。(68) 从公司财务分析的角度看，下列结论正确的是（）。A、现金流量表反映企业一定期间的现金的流入和流出B、资产负债表是反映企业在一定时期间的财务状况的会计报表C、利润表反映企业一定期间生产经营成果的会计报表D、所有者权益变动表应当全面反映一定时期所有者权益变动的情况专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：中 页码：192198资产负债表是反映企业在某一特定日期的财务状况的会计报表。(69) 某上市

35、公司总股本为10000万股，流通股本为2500万股，总资产为10亿元，净资产2.5亿元，其二级市场股价为10元，则其（）。A、每股净资产为2.5元B、每股净资产为10元C、市净率为4D、市净率为1专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：中 页码：220每股净资产=净资产/总股本=2.5/1=2.5元。市净率=10/2.5=4。(70) 下列各项中，属于头寸规模控制这一传统风险管理方法缺陷的有（ ）。A、风险失控B、无法在各个业务部门之间进行比较C、没有包含杠杆效应D、没有考虑不同业务部门之间的分散化效应专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：402传统的风险限额管理

36、主要是头寸规模控制。这种管理主要有以下的缺陷：（1）不能在各业务部门之间进行比较；（2）没有包含杠杆效应，对衍生产品组合可能会产生错误的表述；（3）没有考虑不同业务部门之间的分散化效应。(71) 重置成本法中的资产实体性贬值计算正确的是（ ）。A、资产实体性贬值=重置成本*（1-成新率）B、资产实体性贬值=原始成本成本*（1-成新率）C、资产实体性贬值=【（重置成本-残值）/ 总使用年限 】*实际已使用年限D、资产实体性贬值=（重置成本/ 总使用年限） *实际已使用年限专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：252资产实体性贬值=重置成本*（1-成新率） 资产实体性贬值=【（

37、重置成本-残值）/ 总使用年限 】*实际已使用年限 分别是成新率法和公式计算法的正确公式。(72) 社会消费品零售总额这个指标中，农民销售的对象包括（ ）。A、海外市场B、非农业居民C、农业居民D、社会集团专家解析：正确答案：BD 题型：常识题 难易度：易 页码：79社会消费品零售总额这个指标中，销售的对象包括非农业居民和社会集团。(73) 不同行业受经济周期影响的程度会有差异，受经济周期影响较为明显的行业有（）。A、计算机业B、消费品业C、耐用品制造业D、食品业专家解析：正确答案：BC 题型：常识题 难易度：易 页码：147消费品业和耐用消费品属于周期型行业，计算机业属于增长型行业，食品业属

38、于防守型行业。周期型行业受经济周期影响较为明显。(74) 判断一个行业的成长能力，可从以下（）方面考察。A、需求弹性B、产业关联度C、市场容量与潜力D、产业组织变化活动专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：149判断一个行业的成长能力，可以从以下方面进行考察：需求弹性，生产技术，产业关联度，市场容量与潜力，行业在空间的转移活动，产业组织变化活动。(75) 在构建证券组合资产时需要注意的三个问题有（）。A、个别证券选择B、投资时机选择C、多样化D、风险最小化专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：324在构建证券组合资产时需要注意的三个问题有：个别证券

39、选择、投资时机选择、多样化。(76) 通过对财务报表进行分析，投资者可以（）。A、评价过去的经营业绩B、衡量现在的财务状况C、预测未来的发展趋势D、以上说法都正确专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：202财务报表分析的一般目的可以概括为：评价过去的经营业绩，衡量现在的财务状况，预测未来的发展趋势。(77) 技术分析法应用时应注意的问题是( )。A、技术分析法必须与基本分析法分开使用B、技术分析法必须与基本分析法结合使用C、应使用多种技术分析方法综合研判D、理论与实践相结合专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：269,270考查技术分析作为一种投资

40、分析工具在应用时应注意的问题。(78) 金融衍生产品的估值方法包括（）。A、加权平均法B、现金流贴现模型法C、无套利定价D、风险中性定价专家解析：正确答案：CD 题型：常识题 难易度：易 页码：30金融衍生产品的估值方法包括无套利定价和风险中性定价。(79) 证券投资技术分析方法的要素包括（）。A、价格B、成交量C、时间和空间D、公司经营状况专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：266证券投资技术分析方法的要素包括价格、成交量、时间和空间，公司经营状况属于证券投资基本面分析的内容。(80) 一般性政策工具是指（ ）。A、法定存款准备金率B、再贴现率C、信用条件限制D、公开

41、市场业务专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题 难易度：易 页码：102考查货币政策的三大一般性政策工具。信用条件限制是属于选择性政策工具。(81) 上市公司行业分类指引的编码方法是（ ）。A、总体编码采用层次编码法B、类别编码采取顺序编码法C、门类为单字母升序编码D、门类为单字母降序编码专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：137考核上市公司行业分类指引的编码方法。(82) 国际收支的资本项目包括（）。A、贸易收支B、劳务收支C、直接投资D、企业信贷专家解析：正确答案：CD 题型：常识题 难易度：易 页码：78贸易收支和劳务收支属于经常项目。(83) 我国中央银行将货

42、币供应量划分为几个层次，包括（）。A、流通中的现金（M0）B、狭义货币供应量（M1）C、广义货币供应量（M2）D、广义货币供应量（M1）专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：81货币供应量一般划分为三个层次：流通中的现金（M0）；狭义货币供应量（M1）；广义货币供应量（M2）。(84) 在发达市场中，有（ ）可以作为避险工具。A、股指期货B、股票期货C、股票期权D、股指期权专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：378以上各项均是在发达市场中可以选择的避险工具。(85) 证券投资咨询业务的基本形式包括（）。A、证券投资顾问业务 B、证券投资咨询业务

43、C、发布证券研究报告业务D、以上都对 专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：4052010年10月12日，中国证监会同时颁布了证券投资顾问业务暂行规定和发布证券研究报告暂行规定，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。(86) 道-琼斯指数中，工业类股票包括下列（）行业。A、采掘业B、铁路业C、商业D、建筑业专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：134道-琼斯指数中，工业类股票包括采掘业、制造业和商业。(87) 某公司未清偿的认股权证允许持有者以20元的价格认购股票，当公司股票市场价格由25元升到30元时，认股权证的市场

44、价格由6元升到10.5元，则（）。A、认股权证的市场价格变化百分比为75%B、可认购股票的市场价格变化百分比为20%C、该认股权证的杠杆作用为1.25D、该认股权证的杠杆作用为3.75专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题 难易度：中 页码：66,67认股权证的市场价格变化百分比为4.5/6=75%；可认购股票的市场价格变化百分比为5/25=20%；该认股权证的杠杆作用为75%/20%=3.75(88) 波浪理论主要考虑的因素可以简单概括为( )。A、价格B、时间C、比例D、形态专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：299波浪理论考虑的因素可以简单的概括为形态、比例和时间。(89) 债券掉换的方法主要有哪些类型（ ）。A、替代掉换B、市场内部价差掉换C、利率预期掉换D、纯收益率掉换专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：368,369考查