吴江丝绸股份有限公司项目投资管理办法bonu.docx

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1、吴江丝绸股份有限公司项目投资管理办法(2007年4月26日，公司三届十七次董事会审议通过)第一章 总则第一条 为规范范本项目目投资行行为，防防范和控控制投资资风险，完完善项目目投资的的后续管管理，保保障公司司资产安安全和增增值，根根据本公公司章章程、总总经理工工作条例例和IISO990022质量量手册的的规定和和要求，特特制定本本办法。第二条 本办法法中的项项目投资资是指本本公司以以赢利为为目的，独独资或与与他人合合资进行行的固定定资产投投资、资资本运作作、资产产经营等等活动，以以及与其其他投资资人、技技术持有有人合作作开发或或建设的的活动。第三条 本办法法中的“分公司司”是指本本公司全全资设

2、立立，由本本公司直直接管理理、财务务独立核核算的非非法人经经营实体体；第四条 本公司司及其分分公司从从事本办办法第二二条的项项目投资资活动适适用本办办法，但但进行证证券、期期货、外外汇交易易等风险险投资以以及对外外委托理理财、融融资拆借借等赢利利性业务务不适用用本办法法，由本本公司另另作规定定。本公司派往往控股子子公司、参参股公司司的项目目负责人人为保障障本公司司合法权益益做出的的职务行行为，适适用本办办法。 第二章 项目投资的的管理体体系 第五五条 项目投投资管理理体系架架构（如如图所示示）。技术开发部经理总经理及总经理办公会股东大会项目前期工作小组N分公司N项目前期工作小组2分公司2项目前

3、期工作小组1分公司1分管副总经理总经理及总经理办公会董事会第六条 公司对对项目投投资实行行额度授授权和计计划管理理。年初初由总经经理组织织拟定公公司项目目投资计计划和控控制额度度，经董董事会研研究通过过后报股股东大会会批准执执行。项项目权限限界定如如下：全年固定资资产投资资低于年年折旧基基金300%的，由由分公司司自主决决策，一一次性生生产设备备投资超超过300万元的的需上报报股份公公司技术术开发部部备案；投资在1000万元元-10000万万元以下下的，部部分资金金由股份份公司投投入的项项目，由由各分公公司上报报项目方方案，股股份公司司技术开开发部审审核报总总经理审审核批准准；投资在10000

4、万万元-330000万元以以下的，大大部分资资金由股股份公司司投入的的项目，由由技术开开发部会会同各分分公司草草拟项目目建议书书和编制制可行性性研究报报告上报报总经理理审核同同意后，由由董事会会决定并并按有关关程序报报送审批批；投资在30000万万元以上上的重大大项目，由由股份公公司总经经理牵头头，技术术开发部部会同分分公司草草拟有关关方案和和文件，报报股份公公司董事事会审核核，由股股东大会会决定后后，按有有关程序序报送审审批。凡当股份公公司（包包括分公公司）一一次性项项目投资资运用资资金超过过股份公公司净资资产的110%时时，均应应报股份份公司股股东大会会批准。第七条 重大项项目：33000

5、0万元以以上（含含30000万元元）的投投资项目目为重大大项目。重重大项目目投资的的管理分分为以下下三个阶阶段：自筛选项目目被批准准立项，至至经董事事会或股股东大会会研究通通过项目目可行性性研究报报告并批批准实施施为止，为为项目前前期工作作阶段；自项目目被批准准实施，至至完成项项目工程程建成投投产，为为项目筹筹建阶段段；自项项目工程程竣工投投产后，为为项目运运营阶段段。第八条 项目投投资实行行项目负负责人制制度。项项目前期期工作阶阶段，公公司技术开开发部经经理为项项目负责责人。项项目筹建建阶段，本本公司确确定的筹筹建机构构负责人人为项目目负责人人。投资资项目运运营以后后，由本本公司指指定负主主

6、要责任任的人员员为项目目负责人人。第九条 项目筹筹建阶段段和运营营阶段的的项目负负责人及及须指派派其他董董事、监监事、经经理等高高级管理理人员，由由总经理理提名，董董事会研研究确定定。第十条 技术开开发部是是本公司司负责管管理项目目投资前前期和筹筹建阶段段工作的的业务主主管部门门。项目目投资进进入运营营阶段，综综合部、技术开发部、人事部、计财部、审计部，是项目投资相关业务的主管部门。第三章 项目投投资的基基本原则则与决策策程序第十一条 项目目投资应应当符合合国家法法律、法法规和产产业政策策，坚持持效益最最大化、风风险最小小化和量量力而行行的原则则。第十二条 选选择拟投投资项目目应当符符合下列列

7、条件：（一） 符合本公司司战略发发展规划划、产业业布局和和经营范范围；（二） 项目具有广广泛市场场空间和和较长的的产品生生命周期期；（三） 项目符合本本公司规规模经济济效益的的要求，有有较高的的投资收收益率和和发展前前景；（四） 与本公司现现实的管管理水平平和筹资资能力相相适应；（五） 合作方有较较好的商商业信誉誉、较高高的资产产质量、较较强的管管理团队队；（六） 项目所在地地有合适适的地理理位置和和优越的的政策环环境；（七） 项目采用的的技术装装备符合合当代经经济技术术水准的的要求，具具有较强强的先进进性。第十三条 本公司司重大项目目投资决决策实行行“二评评三审”制制度，主主要决策策程序包包

8、括：（一） 总经理审查查批准技技术开发发部的选选项；（二） 织初步市场场调研和和技术考考察，编编制项目目建议书书；（三） 总经理办公公会对项项目建议议书审查查后批准准立项；（四） 对拟投项目目组织初初步评审审和论证证，编制制可行性性研究报报告；（五）总经经理批准准将项目目可行性性研究报报告提请请董事会会组织专专家评审审或技术术论证；（五） 董事会审查查批准拟拟投资项项目实施施或者决决定提请请股东大大会审查查批准实实施。第四章 决策过过程与前前期工作作第一节 选项第十四条 公司司技术开开发部应应当根据据公司发发展战略略规划多多渠道积积极寻找找项目。第十五条公司鼓鼓励内部部职工积积极推荐荐项目。内

9、内部员工工推荐项项目实施施后确有有较好收收益或成成效者，公公司可以以给予适适当奖励励。第十六条技术开开发部负负责对项项目的收收集、调调研、预预选，实实行分类类管理，建建立项目目储备库库。对符符合当年年投资计计划要求求、具备备申请立立项条件件的备选选项目，由由总经理理或分公公司经理理确定具体体项目经经理，全全程负责责掌握该该项目投投资决策策进度、实实施动态态和有关关资料的的内控工工作。第十七条条 项项目经理理将拟申申请立项项的备选选项目编编写拟投投资项目目概况，技术开发部经理签署意见并经主管副总经理书面同意后，提请总经理书面决定是否同意该项目的选项。第二节 批准立立项第十八条对经总总经理同同意选

10、项项的拟投投资项目目，由技技术开发发部组织织初步调调研或与与合作方方初步谈谈判达成成合作意意向后，编编制符合合以下内内容要求求的【项项目建议议书】或或【商业业计划书书】：（一） 项目来源和和背景，产产业政策策背景和和技术进进步要求求等；（二） 项目实施所所需条件件、市场场需求、政政策环境境初步分分析与预预测；（三） 目实施或与与他人合合作的形形式方法法与步骤骤；（四） 经济效益与与经营风风险的初初步分析析；（五） 技术查新报报告与相相关资料料。第十九条技术开开发部依依据市场场调研、资资料查询询、走访访业内人人士和技技术专家家对认为为应当立立项的项项目，报报请总经经理办公公会议研研究决定定是否同

11、同意立项项。第二十条总经理理办公会会应当对对【项目目建议书书】的内内容认真真进行研研究审查查，决定定同意立立项的拟拟投项目目，正式式进入前前期工作作，可以以组织公公司有关关部门和和有关专专家、顾顾问参加加的项目目工作小小组。经初步考察察和评审审有下列列情形之之一的项项目，不不予立项项；已经经立项的的应当报报总经理理办公会会议研究究决定撤撤消立项项，终止止前期工工作：（一）不不符合法法律、法法规、国国家产业业政策和和环保要要求的；项目投资后后三年内内回报率率明显低低于银行行贷款利利率；（二）项目目投资额额度过大大，可能能使本公公司资产产负债率率超出合合理比率率的；（三）拟投投项目涉涉及本公公司不

12、熟熟悉的行行业、产产业，尚尚无合适适的专门门管理人人才，有有可能会会导致项项目投资资失败的的；（四）投资资项目技技术工艺艺或技术术装备缺缺乏先进进性，项项目产品品缺乏竞竞争力的的；（五）拟合合作方资资金实力力较弱，市市场形象象不佳或或管理团团队素质质较差的；（六） 项目市场前前景不明明或已有有类似技技术、产产品替代代的。第二十一条条经总总经理办办公会议议批准立立项后，方方可正式式进入项项目前期期工作阶阶段。技技术开发发部负责责将已批批准立项项的项目目建议书书和总经经理办公公会的具具体意见见报董事事会备案案。第三节 项目投投资的初初步评审审和可行行性研究究第二十二条条拟投投资项目目经批准准立项后

13、后，由技技术开发发部组织织包括财财务顾问问、投资资或专业业顾问、公公司经营营法律顾顾问在内内的专家家依据项项目建议议书的内内容对该该项目进进行初步步评审，必必要时报报请总经经理同意意召开有有公司高高管人员员和相关关部门参参加的专专家论证证会。第二十三条条初步步评审和和专家论论证的情情况结束束后，技技术开发发部负责责编制拟拟投资项项目的可可行性研研究报告告，连连同该项项目的项项目建议议书、意意向性合合作协议议、项目目公司组组成方案案、合同同章程草草案等材材料一并并汇编成成上报董董事会的的提案。第二十四条条编制制拟投资资项目的的可行性性研究报报告以工工业项目目为例应应当包括括以下内内容；其其他类型

14、型投资项项目可行行性研究究报告可可以在此此基础上上调整内内容：（一） 总论；（二） 市场需求分分析和项项目拟建建规模；（三） 原材料、燃燃料及公公共设施施情况；（四） 项目所在地地的经济济政策环环境、建建设条件件与厂址址方案；（五） 初步设计方方案或构构想；（六） 环境评价与与环保措措施方案案；（七）生产产组织、劳劳动定员员及人员员培训；（八）项目目实施进进度；（九）投资资方式、资资金规模模和项目目公司的的股本结结构；（十）资金金来源及及经济效效益分析析；（十一）投投资风险险分析与与应对措措施；（十二）是是否可行行的结论论性综述述。第四节 项目投投资的决决策 第二十五条条董事事长总经经理直接接

15、批准或或召开总总经理办办公会研研究决定定向董事事会提交交项目投投资的预预案。第二十六条条董董事会依依照其工工作细则则，组织织有关专专家对经经理班子子报来的的拟投资资项目预预案，再再次进行行专家论论证后，提提交董事事会研究究决定是是否批准准实施，或或决定提提请股东东大会批批准实施施。第五章 项目投投资的风风险控制制第一节 合同同风险的的防范和和补救措措施第二十七条条项目目投资涉涉及的相相关合同同已经生生效或已已实际履履行后，发发现其质质量、价价款或者者报酬、履履行地点点、履行行方式等等内容没没有或者者约定不不明确的的，应当当及时与与对方协协商补充充；协商商不成时时，应当当请公司司法律顾顾问介入入

16、协调，力力争依法法补充协协议，避避免经济济损失，维维护公司司利益。第 二 节节 项目筹筹建阶段段的风险险控制第二十八条条项目目投资进进入筹建建阶段后后，投资资款尚未未拨付或或者虽已已拨款而而在建工工程尚未未开工时时，发现现项目存存在下列列情形之之一的，应应当及时时采取相相应措施施停止继继续投资资或终止止继续合合作：（一）预预计项目目建成后后投资总总额将超超出可研研预算 以上的的；（二）采采用的技技术工艺艺或技术术装备明明显落后后，投产产后难以以达到预预期技术术和工艺艺质量要要求的；（三）同同类项目目上马、同同业竞争争严重，项项目产品品将失去去较大市市场份额额的；（四）项项目所在在地政策策环境恶

17、恶化，无无法保证证优惠政政策落实实或无法法达到项项目预计计收益的的；（五）合合作方发发生重大大变故、违违约撤资资或出资资不实、弄弄虚作假假，有意意变现或或故意抽抽逃资金金的；（六）发发生不可可预见的的其他情情形，致致使投资资或合作作开发无无法继续续进行的的。第二十九条条本公公司投入入资金已已经到位位、或项项目工程程已经开开工的项项目发现现存在或或出现第第二十八八条情形形时，该该项目负负责人应应当采取取一切必必要措施施，最大大限度地地减少本本公司经经济损失失，并及及时向总总经理提提出善后后处理的的意见和和建议。第三节 项项目投资资资金来来源、拨拨款方式式和超额额资金的的处理第三十条经批准准实施的

18、的项目投投资的资资金来源源：分公公司折旧旧基金留留存和由由公司拨拨付。分分公司折折旧基金金使用完完后由公公司按项项目计划划进度拨拨付。第三十一条条项目目投资经经批准立立项后方方可动用用前期费费；进入筹筹建阶段段方可拨拨付少量量开办费费。项目目建成或或项目工工程竣工工后，前前期费和和开办费费应当冲冲抵投资资款额；正式签签署工程程施工协协议或项项目公司司发起协协议后方方可拨付付项目投投资资本本金。第六章 项项目投资资的后续续管理-项目负负责人的的职责与与权限第三十二条条项目目负责人人应当坚坚持原则则，诚信信尽责，扎实工作，确保项目正常实施，如期竣工投产。项目负责人发现项目即将出现或已经出现以下情形

19、时，应立即向总经理汇报：（一）项目目公司实实施过程程中违背背公司章章程或违违反合同同、协议议，有可可能使本本公司遭遭受损失失的；（二）项目目出现重重大变故故或出现现重大偏偏差的；（三）项目目做出有有可能违违背本公公司意志志，已经经、正在在或即将将侵害本本公司权权益的；（四）项目目负责人人认为必必须及时时汇报的的其他事事项。第三十三条条项项目负责责人为本本公司指指定的项项目信息息披露责责任人，项项目出现现本公司司“信息息披露实实施细则则”规定定应当披披露的情情形时，项项目负责责人应当当立即向向总经理理报告，并并于当日日向董事事会秘书书处和业业务主管管部门书书面备案案。第三十四条条项目目负责人人出

20、席项项目实施施分公司司有关会会议后，应应当及时时将会议议结果和和其他有有关重要要情况书书面报分分管副总总经理和和总经理理，并向向投资管管理部备备案。第三十五条条未经经本公司司依法授授权，项项目负责责人不得得以本公公司名义义签署经经济合同同或做出出经营行行为。第三十六条条项目目负责人人在任职职间有杰杰出表现现的，经经总经理理办公会会研究决决定，可可以给予予相应奖奖励。第三十七条条项目目负责人人在任期期内发生生下列情情形者，本本公司将将视情节节轻重分分别给予予行政处处分、依依法定程程序撤销销其项目目任职并并给予适适当经济济处罚，构构成犯罪罪的，依依法追究究刑事责责任：（一一）以权权谋私或或滥用职职

21、权给本本公司造造成重大大损失的的；（二）严重重失职或或疏忽监监管，使使项目造成成严重后后果的；（三）未能能认真履履行有关关权利和和义务与与职责，致致使本公公司受到到严重损损害的；（四）犯有有其他严严重错误误。第七章 项项目投资资的档案案管理第三十八条条项目目投资的的档案由由公司综综合部中中心档案案室根据据国家档档案法规规、公司司档案管管理规定定和 IISO990022质量量手册中中的内控控规定，实实行归口口管理，投投资管理理部协助助中心档档案室做做好项目目投资有有关资料料的收集集、清理理、立卷卷和归档档工作。第三十九条条 项项目投资资档案包包括以下下内容：（一）前期期工作阶阶段的项项目背景景、

22、市场场调研资资料、项项目建议议书、可可行性研研究报告告、专家家论证及及评审结结果，经经理办公公会、董董事会研研究、审审议通过过实施项项目的会会议记录录、提案案、决议议等；（二）项目目工程设设计，工工程施工工的方案案、合同同、设备备采购方方案与合合同、与与合作方方的往来来函电、谈谈判纪要要和签署署的各类类意向、鉴鉴定文书书等重要要文件；（三）各级级政府有有关该项项目的各各种批复复文件；项目的的重大合合同副本本。（四）与项项目投资资相关的的技术书书籍、图图表画册册、电子子文档和和视听资资料等；（五）公司司档案管管理规定定应当归归档的其其他文件件资料。第四十条前款规规定的项项目投资资资料原原件应当当

23、一律由由本公司司中心档档案室归归档，依依法永久久或长期期保存，各各经办部部门可以以自留副副本或复复制件。第四十一条条投资资管理部部项目经经理负责责项目投投资前期期和筹建建阶段档档案资料料的催索索、收集集、整理理后统一向向中心档档案室报报送归档档。第四十二条条按公公司要求求上报各各部门的的有关报报告，由由有关各各部门负负责及时时清理立立卷，年年终负责责归档。第四十三条条公司司各部门门均不得得跨年度度自行散散存应当当归档的的文件资资料。第四十四条条遵循循完备、整整齐、分分类检索索、易于于查找的的原则对对项目投投资档案案实施有有效管理理，为公公司经营营、决策策及依法法维护公公司权益益提供证证据或范范例。第四十五条条相关关部门如如有必需需，可留留存复印印件，但但借阅或或复制已已经归档档的文件件资料应应当遵守守公司档档案管理理规定，办办理登记记手续，并并履行保保密义务务。第 八 章章 附 则则 第四十六条条本本规定所所附图表表与正文文具有同同等效力力。第四十七条条本本办法自自董事会会通过之之日起执执行。第四十八条条 本本办法由由公司董董事会负负责解释释。13