电梯维修施工单位鉴定评审细则(试行)bwhi.docx

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1、电梯维修修施工单单位鉴定定评审细细则（试试行）说 明 一、本本细则适适用于机机电类特特种设备备安装改改造维修修许可规规则（试试行）中中电梯维维修类的的现场评评审工作作。二、本细细则分为为三部分分：(一一)基本本条件的的评审；(二)质量安全全管理体体系的考考核评审审；(三三)业绩绩考核评评审。三、本细细则中每每一项评评审内容容按符合合、有缺缺陷、不不符合、不不适用四四种结果果进行评评定。其其中“不符合合”是指不不符合评评审要点点的要求求；“有缺陷陷”是指按按评审要要点的要要求进行行控制，但但控制得得不完善善、不全全面；“不适用用”是指该该评审要要点不适适用于该该单位申申请的项项目或被被抽查的的设

2、备。四、评审审报告中中评审结结论分为为：具备备条件、不不具备条条件。五、评审审结论的的判定原原则：(一) 具备条件件：1、单项项评审结结果全部部符合。 2、单单项评审审结果中中重要项项目（注注#项）全全部符合合、非重重要项目目（未注注#项）存存在不符符合和有有缺陷项项，但不不得超过过5项并认认为最长长20天内内经整改改能够达达到要求求。 (二二)不具备备条件：单项评评审结果果达不到到具备条条件要求求。六、评审审第二部部分时，应应随机抽抽取一定定数量的的申请项项目范围围内已完完工设备备的全部部文件，以以该电梯梯维修过过程执行行质量管管理制度度情况为为主线进进行评审审。存在在不适用用项时，应应随机

3、抽抽取其它它有代表表性设备备相应项项目执行行情况的的记录，确确认该项项评审要要点是否否满足规规定。一、基本本条件的的评审评审项目目评审内容容评审要点点考核方法法评价方法法1.机构营业执照照1.1 查看看法人营营业执照照正本应应与提出出申请时时递交的的复印件件一致，核核对注册册资金应应与申请请项目范范围对应应要求相相适应。现场核实实。不满足要要求时停停止评审审。税务登记记证1.2 查看看企业税税务登记记证应齐齐全，正正本应与与提出申申请时递递交的复复印件一一致，应应有独立立的财务务账号。法人条码码证书1.3 应有有法人条条码证书书并记录录企业法法人代码码2.人员企业主要要负责人人2.1 企业业主

4、要负负责人应应熟悉国国家有关关劳动保保护、安安全生产产及电梯梯维修或或维保的的政策和和规定，了了解有关关标准，明明确本人人的岗位位职责。检查文件件及现场场座谈，进进行书面面或口头头考试。同一个人人可身兼兼质量检检验人员员和安全全检查人人员两职职，但必必须同时时具备两两职的资资格。企业主要要负责人人或企业业法人代代表不可可兼任质质量检验验和安全全检查人人员。企业主要要技术负负责人员员、技术术人员、质质量和安安全人员员、作业业人员用用工符合合劳动用用工政策策要求（合合同、保保险等）。 不满足足评审要要点中的的要求判判为不符符合。技术负责责人2.2 应在在本单位位管理层层中任命命一名技技术负责责人，

5、其其学历、职职称、专专业、工工作经历历及掌握握政策法法规与标标准情况况等，应应能满足足规则和和基本本条件中中相应级级别的规规定。技术人员员2.3 各类类技术人人员的学学历、职职称、专专业、工工作经历历及配置置数量等等应满足足基本本条件中中相应级级别的规规定特种设备备安全管管理人员员2.4 特种种设备安安全管理理人员中中质量检检验人员员和安全全检查人人员的学学历、职职称、专专业、工工作经历历及配置置数量等等应满足足基本本条件中中相应级级别的规规定作业人员员2.5 各类类作业人人员的数数量及其其资格应应满足基基本条件件中相相应级别别的规定定。全体雇员员应符合国国家劳动动政策用用工要求求（合同同、保

6、险险等）现场查看看文本原原件核实实。不满足要要求判为为不符合合。3.基础设施施提供工作场所所3.1 企业业应具有有满足电电梯维修修或维保保需要的的工作场场所，且且维护完完好。办办公场所所应满足足相应级级别的规规定。 按企业业申证范范围检查查工作场场所的最最大能力力。按申证范范围，检检查其现现有施工工设备和和工艺装装备的施施工能力力。 现场场任意抽抽查施工工设备和和工艺装装备各33台，其其施工能能力通过过现场施施工进行行验证。现现场核实实检查其其现有检检测设备备的检测测能力。 抽取22-3个个检验项项目进行行检验，验验证检测测设备能能力。对不满足足评审要要点中的的申证规规格要求求的判为为不符合合

7、。施工设备备和工艺艺装备3.2 企业业应具有有满足基基本条件件中相相应级别别规定的的施工设设备和工工艺装备备。3.3 施工工设备和和工艺装装备应与与施工能能力相适适应。3.4 施工工设备和和工艺装装备的性性能精度度应满足足工艺要要求。检测设备备3.5 企业业应具有有满足基基本条件件中相相应级别别规定的的检测设设备。（对对于装配配型企业业，必须须有成品品检测设设备）3.6 检测测设备应应与施工工能力相相适宜。3.7 检测测设备的的性能精精度应满满足检验验要求。二、质量量管理体体系建立立与运行行的考核核评审评审项目目评审内容容评审要点点考核方法法评价方法法1.质量安全管理体系总要求企业应建建立质量

8、量管理体体系和安安全管理理体系，形形成文件件，加以以实施和和保存。1.1 企业业应形成成质量方方针、质质量目标标文件、安安全方针针和安全全目标文文件；这这些文件件应经过过企业主主要负责责人批准准。1.2 质量量安全方方针和质质量安全全目标应应包括安安装工程程质量改改进、安安全施工工改进和和持续改改进质量量管理体体系和安安全管理理体系有有效性的的内容；全体员员工应理理解质量量方针和和安全方方针。1.3 质量量目标和和安全目目标应分分解到企企业的相相关职能能和层次次上；应应可测量量；应与与质量方方针和安安全方针针保持一一致。1.4 企业业应编制制切实可可行的质量管理手册和安全管理手册质量管理手册至

9、少应包括： a)质量管管理体系系的范围围,包括括任何删删减的细细节与合合理性； b)为质量量管理体体系编制制的形成成文件的的程序或或对其引引用； c)质量管管理体系系过程之之间的相相互作用用的表述述。安全管管理手册册至少少应包括括： a)安全管管理体系系的范围围,包括括任何增增、减的的细节与与合理性性； b)各工作作岗位的的安全责责任制度度； b)各工作作岗位（或或工种）的的安全操操作规程程；c)为安安全管理理体系编编制的形形成文件件的程序序或对其其引用；d)安全全管理体体系过程程之间的的相互作作用的表表述。 通过审审查企业业的正式式文件和和座谈寻寻找客观观证据。1.不符符合- a)未按要要求

10、建立立质量管管理体系系； b)质量管管理体系系运行无无效； c)未建立立质量方方针和质质量目标标； d)质量目目标未进进行分解解； e)未提供供质量手手册； f)缺少规规定的程程序文件件； g)缺少大大部分过过程运行行和控制制所需的的文件；2.有缺缺陷-除上上述不符符合外的的未满足足要求的的情况。1.5 企业业应建立立（质量量与安全全并重）： a)文件控控制程序序； b)记录控控制程序序； c)内部审审核控制制程序； d)质量问问题控制制程序； e)不安全全因素控控制程序序； f)纠正措措施控制制程序； g)质量事事故预防防措施控控制程序序；h)安全全事故预预防措施施控制程程序。1.6 企业业

11、应明确确施工方方案编制制、外采采购部件件、施工工、质量量检验和和服务等等过程，并并建立为为确保上上述过程程有效运运行和控控制所需需的文件件。1.7 针对对影响施施工安全全的外包包过程，应应明确对对其实施施控制的的要求。通过审查查企业的的正式文文件和座座谈寻找找客观证证据。评审项目目评审内容容评审要点点考核方法法评价方法法2.质量量与安全全管理职责责职责、权权限管理理者代表表管理评评审2.1 应以以文件形形式明确确企业机机构及其其职能分分配；应应以文件件形式明明确企业业内部各各岗位人人员的职职责、权权限；文文件应经经企业主主要负责责人批准准。2.2 各岗岗位有关关人员应应了解其其职责。2.3 企

12、业业主要负负责人应应指定管管理者代代表；应应以文件件形式规规定其职职责和权权限。2.4 管理理者代表表应了解解并履行行其职责责和权限限。2.5 企业业主要负负责人应应按企业业规定的的时间间间隔评审审质量管管理体系系；评审审结果应应包括与与体系有有效性的的改进或或服务的的改进或或资源需需求的变变化；应应保存管管理评审审的记录录。 检查文文件规定定，并与与企业主主要负责责人、管管理者代代表和主主要岗位位有关人人员集中中或分别别座谈了了解职责责沟通及及履行情情况。与企业主主要负责责人座谈谈了解管管理评审审情况并并检查管管理评审审记录。1.不符符合- a)无文件件规定各各岗位人人员的职职责、权权限；

13、b)各岗位位人员不不了解其其职责、权权限； c)未进行行管理评评审或管管理评审审结果无无改进决决定。2.有缺缺陷-除上上述不符符合外的的未满足足要求的的情况。3.文件质量与安安全管理理体系所所要求的的文件应应予以控控制。3.1 文件件控制程程序应规规定文件件的编制制、审批批、发放放、回收收、更改改、借阅阅等控制制要求。3.2 文件件发布前前应得到到授权人人批准；应保证证文件中中的要求求是充分分与适宜宜的。3.3 文件件更新应应得到再再次批准准并按企企业的规规定进行行更新。3.4 应在在使用处处可获得得适用文文件的有有效版本本。3.5 文件件应清晰晰、易于于识别。3.6 作废废文件应应进行适适当

14、的标标识。3.7 外来来文件应应能得到到识别，并并控制其其发放； 检查文文件控制制程序。 分别在在文件管管理、使使用部门门各抽33-5种种文件检检查程序序执行情情况。1.不符符合- a)文件控控制程序序不符合合要求； b)文件的的审批、发发放、回回收、更更改未按按程序执执行。2.有缺缺陷-除上上述不符符合外的的未满足足要求的的情况。4.对合同工工程或服服务要求求评审企业应确确定并评评审合同同中对工工程或服服务的要要求4.1 企业业应确定定合同中中对工程程或服务务的有关关要求。包包括： a)顾客规规定的要要求，包包括对交交付及服服务的要要求； b)顾客虽虽然没有有明示，但但规定的的用途所所必需的

15、的要求； c)与工程程或服务务有关的的法律法法规要求求； d)企业确确定的任任何附加加要求。4.2 企业业应评审审合同中中对工程程或服务务的有关关要求。包包括确保保： a)在企业业向顾客客做出提提供工程程或服务务的承诺诺之前进进行； b)企业有有能力满满足规定定的要求求。4.3 评审审的结果果应保存存。 抽查合合同和评评审记录录1.不符符合-未对对合同中中的工程程或服务务要求进进行确定定和评审审。2.有缺缺陷-除除上述不不符合外外的未满满足要求求的情况况。评审项目目评审内容容评审要点点考核方法法评价方法法5.维修或维保方案案维修或或维保方方案设计和实实施5.1 企业业应确定定与工程程或服务务要

16、求有有关的设设计输入入。5.2 设计计输入应应包括：适用的法法律、法法规、标标准要求求以及可可参考的的适用信信息；5.3 企业业应具有有基本本条件中中相应级级别规定定的法规规及标准准；5.4 企业业应对每每项工程程或服务务形成完完整的施施工方案案设计。5.5 施工工方案应应： a)符合有有关法规规、标准准要求； b)技术文文件的绘绘制、标标注、技技术指标标、编号号、图面面质量等等应符合合有关标标准和规规定要求求（尺寸寸及公差差、技术术要求等等应明确确、合理理，符合合有关法法规、标标准和规规则）； c)给出指指导采购购、施工工和服务务的适当当信息； d)包含或或引用工工程或服服务接收收准则； e

17、)规定对对工程或或服务的的安全和和正常使使用所必必需条件件； f)实施前前得到批批准。 检查企企业申报报的不同同类型的的最大规规格工程程或服务务的施工工方案文文件应符符合评审审要点的的要求。 检查所所有申证证覆盖的的工程或或服务图图纸应齐齐全。 抽某工工程或服服务的施施工方案案文件重重点检查查是否符符合施工工方案输输出的要要求。1.不符符合- a)企业申申报的不不同类型型的最大大规格工工程的施施工方案案文件未未按要求求进行施施工方案案控制（行行业联合合施工方方案的工工程可不不检查设设计输入入、施工工方案评评审、施施工方案案确认文文件）； b)设计输输出文件件主要性性能参数数未满足足法律法法规或

18、标标准要求求；2.有缺缺陷-除上上述不符符合外的的未满足足要求的的情况。方案评审审5.6 企业业应对方方案开发发进行系系统的评评审。5.7 方案案评审应应确保： a)评审的的参加者者应包括括与评审审内容有有关的职职能的代代表； b)评审记记录应予予以保存存。 方案确确认可以以提供不不同类型型的最大大规格工工程或服服务的型型式试验验报告。3.申证证覆盖的的工程图图纸中，某某规格缺缺总图或或部装图图或5%以上零零件图时时，发证证时不能能覆盖该该规格。4.未对对最大规规格的工工程进行行施工方方案确认认需降规规格发证证。方案确确认5.8 企业业应对方方案开发发进行确确认。5.9 方案案确认应应确保：

19、a)工程或或服务能能够满足足规定的的使用要要求或预预期用途途的要求求； b)确认记记录应予予以保存存。评审项目目评审内容容评审要点点考核方法法评价方法法6.安全要求求的确定定和评审审企业应确确定并评评审合同同中对工工程或服服务的安安全要求求6.1 企业业应确定定合同中中对工程程或服务务的有关关安全要要求。包包括： a)与工程程或服务务有关的的法律法法规要求求； b) 顾客客规定的的要求，包包括对交交付及服服务的要要求； c)企业确确定的任任何附加加要求。6.2 企业应应评审合合同中对对工程或或服务的的有关要要求。6.3 评审的的结果应应保存。 抽查合合同和评评审记录录1.不符符合-未对对合同中

20、中的工程程或服务务要求进进行确定定和评审审。2.有缺缺陷-除除上述不不符合外外的未满满足要求求的情况况。7.采购企业应确确保采购购的物品品符合规规定的采采购要求求。7.1 企业业应制定定选择、评评价和重重新评价价供方的的准则。7.2 企业业应根据据上述准准则评价价和选择择供方。7.3 评价价记录应应予以保保存。7.4 采购购信息（包包括采购购计划、采采购合同同等）应应充分与与适宜地地表述拟拟采购的的物品，适适当时包包括： a)对采购购物品的的要求； b)对采购购物品生生产过程程、生产产方法、加加工设备备的认可可要求； c)对供方方质量管管理体系系和安全全管理体体系的要要求。7.5 企业业应对采

21、采购文件件进行审审批。7.6 企业业应确定定并实施施检验或或其他必必要的活活动，以以确保采采购的物物品满足足规定的的采购要要求。 检查企企业是否否确定了了选择、评评价和重重新评价价的准则则。 抽查重重要零部部件的供供方档案案，确定定评价是是否符合合要求。抽查采购购文件并并在企业业的现场场进行核核实，确确认重要要零部件件是否在在合格供供方中采采购。抽查采购购文件，确确定其是是否充分分、适宜宜且经过过批准。 抽查重重要零部部件的型型式试验验报告和和进货检检验记录录，确定定其是否否按规定定进行。1.不符符合- a)未对供供方进行行评价； b)重要零零部件未未在合格格供方中中采购； c)对重要要零部件

22、件未按规规定进行行型式试试验和进进货检验验。2.有缺缺陷-除上上述不符符合外的的未满足足要求的的情况。评审项目目评审内容容评审要点点考核方法法评价方法法8.电梯维修过程控制8.1企企业应在在受控条条件下进进行电梯梯维修或或维保。8.1.1 工程或或服务开开工前必必须进行行技术交交底和安安全交底底；8.1.2 技术交交底和安安全交底底必须有有记录。8.1.3 企业应应对电梯梯维修或或维保过过程制定定必要的的工艺文文件，关关键工序序应制定定作业指指导书和和安全操操作规程程；并在在使用处处可获得得；8.1.4 工艺文文件等指指导性文文件应正正确、完完整、统统一、可可行。8.1.5 应使用用适宜的的设

23、备进进行电梯梯维修或或维保；8.1.6 应使用用监视和和测量装装置进行行电梯维维修或维维保。 检查工工艺文件件是否正正确、完完整、统统一。是是否进行行了传递递； 检查现现场是否否获得有有关信息息、作业业指导书书等； 检查现现场执行行工艺情情况；重重点检查查关键工工序、特特殊过程程； 检查设设备管理理部门对对设备的的控制情情况；重重点检查查关键工工序和特特殊过程程的设备备控制情情况； 检查现现场设备备的适宜宜性、完完好性； 检查仓仓库、施施工现场场的标识识情况、防防护情况况及可追追溯性； 检查可可追溯的的有关记记录。1.不符符合- a)未制定定工艺文文件； b)工艺文文件主要要性能参参数未满满足

24、法律律法规或或标准或或图纸要要求； c)未对特特殊过程程进行控控制或控控制基本本无效； d)未对工工程进行行防护，造造成工程程不满足足要求。2.有缺缺陷-除上上述不符符合外的的未满足足要求的的情况。8.22 企企业应对对特殊过过程实施施确认。8.2.1 有焊接接过程和和无损检检测时，应应任命了了有资格格的焊接接责任人和无损损检测责责任人。8.2.2 特殊过过程的操操作人员员应进行行了资格格认可。8.2.3 重要受受力构件件焊接，应应规定了了焊接工工艺规程程、焊接接工艺评评定、焊焊缝检查查方法和和返工操操作程序序，应按按规定实实施。8.2.4 特殊过过程的设设备应进进行了设设备能力力和安全全性能

25、认认可。8.2.5 应对特特殊过程程操作进进行监视视。8.3 企业业应在电电梯维修修或维保保的全过过程中使使用适宜宜的方法法识别工工程或服服务。并并应针对对监视和和测量要要求识别别工程或或服务的的状态。8.3.1 应采用用适宜的的方法识识别工程程或服务务确保零零部件不不混用。8.3.2 应采用用了适宜宜的方法法识别工工程或服服务的检检验状态态确保不不合格零零部件不不投入使使用。8.4 在有有可追溯溯性要求求的场合合，企业业应控制制并记录录工程的的唯一性性标识。8.4.1 在有可可追溯性性要求时时，应按按规定控控制和记记录。8.5 在内内部处理理和交付付使用前前，企业业应针对对工程或或服务的的符

26、合性性提供防防护。8.5.1 企业应应对从采采购原料料入库到到电梯交交付使用用的全过过程提供供工程防防护，这这种防护护应包括括标识、搬搬运、包包装、贮贮存和保保护。评审项目目评审内容容评审要点点考核方法法评价方法法9.监视装置置和检测测设备的的控制企业应根根据工艺艺要求和和检验要要求确定定所需的的监视装装置和检检测设备备，确保保监视和和检验的的结果有有效。9.1 监视视装置和和检测设设备应按按照规定定的时间间间隔或或在使用用前进行行校准或或检定；并保存存校准和和检定记记录。9.2 当不不能溯源源到国际际或国家家标准进进行校准准或检定定时，应应制定校校准或检检定的规规程，并并按规程程进行校校准。

27、9.3 应能能识别监监视装置置和检测测设备的的校准状状态。9.4 当发发现检测测设备不不符合要要求时，企企业应对对以往检检测结果果的有效效性进行行评价和和记录。9.5 当计计算机软软件用于于规定要要求的监监视和检检验时，应应确认其其满足预预期用途途的能力力。 检查计计量管理理部门文文件和记记录； 现场抽抽查监视视装置和和检测设设备能否否满足测测量要求求并识别别其校准准状态； 验证工工程或服服务检验验能力是是否具备备，并满满足申报报工程或或服务的的最大规规格的要要求。1.不符符合- a)对监视视装置和和检测设设备未进进行校准准或检定定； b)工程或或服务检检验能力力不具备备2.有缺缺陷-除上上述

28、不符符合外的的未满足足要求的的情况。3.工程程或服务务检验能能力不满满足申报报的某工工程或服服务要求求时，发发证时不不能覆盖盖该工程程或服务务。10.工程或服务品品检验企业应对对工程或或服务的的特性进进行检验验，这种种检验应应在工程程或服务务实现过过程的适适当阶段段进行。10.11 应应对适当当阶段（如如采购产产品进库库、电梯梯维修施施工、竣竣工交付付）的检检验明确确要求，包包括检验验项目、检检验方法法、检测测器具要要求、抽抽样要求求、判定定准则、记记录要求求等。10.22 应应按规定定要求进进行检验验。10.33 应应保存检检验记录录，记录录应指明明有权放放行工程程或服务务的人员员。10.4

29、4 应应确保工工程或服服务合格格，合格格工程应应附有质质量合格格证明及及使用维维修说明明等文件件。 检查工工程或服服务检验验文件，并并抽查各各类型工工程或服服务的检检验记录录。 检查型型式试验验报告是是否符合合要求。 现场抽抽取某规规格工程程或服务务进行部部分项目目的检验验。1.不符符合- a)未按要要求进行行检验； b)没有证证据证明明工程或或服务合合格； c)工程或或服务检检验不符符合标准准要求 d)型式试试验不符符合要求求。e)抽取取的某规规格工程程或服务务进行部部分项目目检验不不合格。2.有缺缺陷-除上上述不符符合外的的未满足足要求的的情况。11.安全检查企业应对对工程或或服务的的安全

30、性性能进行行检查，这这种检查查应在工工程或服服务实现现过程的的全部阶阶段进行行。11.11 应应对全部部阶段的的检查明明确要求求，包括括检验查查方法、检检查器具具要求、判判定准则则、记录录要求等等。11.22 应应按规定定要求进进行检查查。11.33 应应保存检检查记录录，记录录应指明明有权放放行工程程或服务务的人员员。 检查查工程或或服务检检验文件件，并抽抽查各类类型工程程或服务务的检验验记录。 检查型型式试验验报告是是否符合合要求。 现场抽抽取某规规格工程程或服务务进行部部分项目目的检验验。1.不符符合- a)未按要要求进行行检验； b)没有证证据证明明工程或或服务合合格； c)工程或或服

31、务检检验不符符合标准准要求 d)型式试试验不符符合要求求。e)抽取取的某规规格工程程或服务务进行部部分项目目检验不不安全。2.有缺缺陷-除上上述不符符合外的的未满足足要求的的情况。评审项目目评审内容容评审要点点考核方法法评价方法法12.不安全因因素的控控制企业应确确保不安安全因素素得到识识别和控控制。控控制以及及处置的的有关职职责和权权限应在在程序文文件中做做出规定定。12.11 不不安全因因素控制制程序应应明确对对不安全全因素标标识、记记录、隔隔离、评评审和处处置的职职责和权权限。12.22 应应按不安安全因素素控制程程序进行行控制。12.33 在在不安全全因素得得到纠正正之后应应对其再再次

32、进行行验证。12.44 在在交付或或使用后后发现工工程或服服务不安安全时，应应采取相相应的措措施。 检查查文件和和记录。 检查现现场对不不安全因因素控制制的情况况。1.不符符合-a)不安安全因素素控制程程序不符符合要求求；b)对不不安全因因素未按按要求进进行控制制；c)在交交付或开开始使用用后发现现大量工工程或服服务不安安全。2.有缺缺陷-除上上述不符符合外的的未满足足要求的的情况。13.质量问题题控制企业应确确保不符符合要求求的工程程或服务务得到识识别和控控制。质量问题题的控制制及处置置的有关关职责和和权限应应在程序序文件中中做出规规定13.11 质质量问题题控制程程序应明明确对质质量问题题

33、标识、记记录、隔隔离、评评审和处处置的职职责和权权限。13.22 应应按质量量问题控控制程序序进行控控制。13.33 应应保存质质量问题题的性质质以及随随后所采采取的任任何措施施的记录录，包括括所批准准的让步步的记录录。13.44 在在质量问问题得到到纠正之之后应对对其再次次进行验验证。13.55 在在交付或或使用后后发现工工程或服服务存在在质量问问题时，应应采取相相应的措措施 检查文文件和记记录。 检查现现场对不不合格品品控制的的情况。1.不符符合-a)质量量问题控控制程序序不符合合要求；b)对质质量问题题未按要要求进行行控制； c)在交付付或开始始使用后后发现大大量质量量问题。2.有缺缺陷

34、-除上上述不符符合外的的未满足足要求的的情况。14.服务企业应对对服务进进行控制制，确保保满足用用户要求求。14.11 在在规定有有服务要要求的情情况下（如如法规、标标准或合合同规定定），企企业应明明确对服服务的实实施、验验证和报报告的控控制要求求。14.22 服服务人员员应经培培训并进进行资格格认可。14.33 服服务用的的检测设设备应满满足服务务要求并并进行检检定。14.44 企企业应按按要求提提供服务务，并确确保用户户满意。 检查文文件和记记录，与与有关人人员座谈谈了解。1.不合合格-未明明确对服服务的控控制要求求或未按按要求提提供服务务或主要要用户有有投诉。2.有缺缺陷-除上上述不符符

35、合外的的未满足足要求的的情况。15.记录企业应对对记录进进行控制制。15.11 应应编制形形成文件件的程序序，以规规定记录录的标识识、贮存存、保护护、检索索、保存存期限和和处置所所需的控控制。15.22 应应建立并并保存记记录，以以提供符符合要求求和质量量管理体体系有效效运行的的证据。15.33 记记录应保保存清晰晰、易于于识别和和检索。 检查程程序文件件并抽查查记录的的控制情情况。1.不符符合-记录录控制程程序不符符合要求求或未按按程序要要求进行行控制。2.有缺缺陷-除上上述不符符合外的的未满足足要求的的情况。16.内部审核核企业应按按规定的的时间间间隔进行行内部审审核。16.11 内内部审

36、核核程序应应对策划划和实施施审核方方案、报报告结果果以及保保存记录录的职责责和要求求做出规规定。16.22 审审核方案案应规定定审核的的准则、范范围、频频次和方方法。16.33 审审核员的的选择和和审核的的实施应应确保审审核过程程的客观观性和公公正性(如审核核员应不不审核自自己的工工作)。16.44 应应按审核核方案实实施审核核，并保保存记录录。16.55 对对审核中中发现的的不合格格应采取取纠正措措施。检查文件件和记录录、座谈谈了解。1.不符符合-内部部审核程程序不符符合要求求或未进进行内部部审核或或内审不不符合要要求。2.有缺缺陷-除上上述不符符合外的的未满足足要求的的情况。评审项目目评审

37、内容容评审要点点考核方法法评价方法法17.纠正和预预防措施施企业应采采取措施施，以消消除不合合格、潜潜在不合合格、不不安全和和潜在不不安全的的原因，防防止不合合格和不不安全的的发生和和再发生生。17.11 企业业编制的的程序文文件应规规定： a)确定不不合格、潜潜在不合合格、不不安全和和潜在不不安全及及其原因因； b)防止不不合格、潜潜在不合合格、不不安全和和潜在不不安全发发生的措措施； c)记录所所采取措措施的结结果； d)评审所所采取的的纠正和和预防措措施。 检查文文件和记记录。现场了解解不合格格、潜在在不合格格情况，确确定是否否需要采采取纠正正预防措措施。是否按程程序规定定实施。1.不符

38、符合-纠正正和预防防措施控控制程序序不符合合要求或或未按程程序要求求采取过过措施。2.有缺缺陷-除上上述不符符合外的的未满足足要求的的情况。18.安全监察企业应执执行国家家特种设设备安全全监察法法律法规规的规定定18.11 应应建立并并保存接接受质量量监督部部门安全全质量监监察和监监督监检检的程序序规定。18.22 应应建立并并保存特特种设备备电梯维维修许可可证使使用、保保管、换换证申请请的程序序规定。18.33 更更换安全全装置、重重要受力力构件及及其相应应编号应应记录并并保存。查阅有关关文件及及座谈了了解。 未满足足评审要要点中的的要求判判为不符符合。19.培训企业应对对培训进进行控制制，

39、确保保全体员员工经过过必要的的培训。工作对质质量有影影响的人人员都必必须经过过相应培培训。19.11 应制制订培培训工作作程序及及员工年年度培训训计划。19.各部门门应做好好参加培培训人员员的组织织工作，确确保全体体员工经经过必要要的培训训。19.对于从从事国家家规定的的特殊工工作人员员的培训训，应按按照国家家有关规规定执行行。19.44 保存存人员培培训的资资料、档档案，包包括：培培训工作作计划、教教学资料料、人员员名单、考考核成绩绩和资格格证件（复复印件）等等记录文文件。 检查文文件和记记录，与与有关人人员座谈谈了解。1.不合合格-未明明确对培培训的控控制要求求或未按按要求进进行培训训。2

40、.有缺缺陷-除上上述不符符合外的的未满足足要求的的情况。三业绩绩考核评审项目目评审内容容评审要点点考核方法法评价方法法业绩近5年业业绩累计维修修申请范范围内的的电梯数数量至少少为：A级800台 B级级40台台 C级220台。审查近五五年的电电梯维修修或维保保工程或或服务合合同。1.不符符合-电梯梯维修或或维保工工程或服服务的技技术参数数未达到到评审要要点中的的要求。2.有缺缺陷-除上上述不符符合外的的未满足足要求的的情况。本考核年年度内业业绩至少承担担过5台台电梯的的维修业业务，并并且满足足： 1.至至少有22台电梯梯的技术术参数，处处于所申申请等级级的技术术参数上上限，申申请A级级资格的的，

41、至少少有2台台套设备备的技术术参数，达达到B级级资格以以上的技技术参数数； 2.所所维修或或维保电电梯经监监督检验验机构检检验合格格； 3.所所维修或或维保的的电梯，没没有因维维修或维维保质量量出现过过人身或或设备事事故，其其用户也也没有提提出过重重大质量量问题； 4.所所维修的的电梯，在在其免费费维修期期内，能能够按照照与使用用单位签签署的相相关约定定，提供供承诺的的服务且且无重大大失误。1. 审查本考考核年度度的电梯梯维修或或维保工工程或服服务合同同。2. 抽查至少少2台技技术参数数处于所所申请等等级的技技术参数数上限的的电梯维维修或维维保资料料文件。附件一：电梯梯维修单单位必备备工具和和

42、设备工具常用钳工工工具、常常用电工工工具、常常用管工工工具、常常用焊工工工具、常常用测量量工具、常常用电动动工具、电电梯工程程专用工工具、电电梯工程程专用量量具、常常用起重重运输工工具、常常用通讯讯工具。仪器仪表万能表、钳钳形电流流表、绝绝缘电阻阻测试仪仪、接地地电阻测测试仪、示示波器、转转速表、声声级计、点点温计、加加速度测测试仪。大中型设备控制柜功功能检测测台、控控制柜电电气绝缘缘耐压测测试台、电梯性能试验井道、切割设备、焊接设备、机械加工设备、起重运输设备。附件二：电梯梯维修单单位必备备标准和和政策法法规文件件技术标准电梯制制造与安安装安全全规范（GGB7558820003）自动扶扶梯和

43、自自动人行行道的制制造与安安装安全全规范（GGB1668999-19997）电梯、自自动扶梯梯、自动动人行道道术语（GB/T70241997）电梯主主要参数数及轿厢厢、井道道、机房房的型式式与尺寸寸（GGB/TT70225.11-3 19997）电梯技技术条件件（GGB/TT10005819997）电梯试试验方法法（GGB/TT10005919997）电梯安安装验收收规范（GGB100060019993）电梯工工程施工工质量验验收规范范（GGB500310020002）电梯用用钢丝绳绳（GGB8990319888）电梯曳曳引机（GGB/TT13443519992）交流电电梯电动动机通用用技术条条件（GGB/TT12997419991）电梯层层门耐火火试验方方法（GGB1009119955）电梯导导轨（JJG/TT50772.11319996）电梯操操作装置置、信号号和附件件（JJG/TT50009119922）自动扶扶梯梯级级链、附附件和链链轮（JJB/TT85445119977）液压电电梯（JJG5007119996）杂物电电梯（JJG133522