员工利润分享与股票期权激励计划方案11378.docx

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1、XX省XXXXX集团公司员工利润分享与与股票期权激激励计划方案案目录第一章、总则2第一条 方案案目的2第二条 方案案基础2第三条 方案案原则2第四条 适用用范围3第二章、利润分分享激励计划划4第五条 实施施期限4第六条 利润润分享的激励励对象4第七条 分享享利润额度确确定办法4第八条 个人人利润分享额额度确定办法法5第九条 兑现现方式5第十条 实施施程序6第十一条 实实施条件6第三章、股票期期权激励计划划7第十二条 实实施主体7第十三条 实实施期限7第十四条 期期权激励对象象7第十五条 股股票来源及数数量7第十六条 股股票期权分配配办法7第十七条 期期权授予时间间及程序8第十八条 期期权权利8

2、第十九条 期期权行权批次次8第二十条 期期权行权执行行时机9第二十一条 期权行权价价格9第二十二条 期权行权条条件9第二十三条 期期权行权方式式9第二十四条 期期权行权资金金来源9第二十五条 期权行权程程序10第二十六条 期权行权约约束10第二十七条 期权行权协协定11第二十八条 股份变现11第二十九条 股票期权管管理机构11第四章、附则12第三十条 释释义12第三十一条 期权激励对对象一旦缴纳纳风险保证金金或者行权所所需款项，即即视为接受本本方案的约束束，享有相应应的权利，承承担相应的义义务；13第三十二条 本方案自联联社理事会审审议通过之日日起生效；13第三十三条 本方案由联联社理事会负负

3、责解释；13第三十四条 相关附件13第一章、总则第一条 方案案目的本方案的实施主主要实现以下下目的：l 实现公司产权明明晰、多元的的股权结构，改改善公司治理理，形成科学学决策体系；l 建立符合现代企企业制度要求求的激励约束束机制，构建建目标一致、收收益广泛的利利益共同体，共共享企业发展展和改革成果果，实现企业业可持续发展展；l 充分调动员工积积极性，体现现XXXX集集体企业人合合和资合的特特点，在实现现公司和员工工共赢的基础础上确保实现现出资人利益益最大化；l 稳定员工队伍，吸吸收和引进外外部优秀人才才；第二条 方案案基础本方案的制定主主要有如下基基础：l XX省国资委印印发的省属属国有独资和

4、和国有绝对控控股企业国有有产权经营管管理人员经营营业绩考核暂暂行办法中中“股权激励”的相关规定定为本方案的的制定提供了了政府政策依依据；l XX省XXXXX集团公司关关于实施XXXXX集团公公司改革工作作的意见中中“股权改制”的相关意见见及“30%的资资产可以量化化给员工”的规定为本本方案的制定定提供了公司司政策依据；l XX省XXXXX集团公司近近几年业绩持持续增长为本本方案制定提提供了财务依依据；第三条 方案案原则本方案的制定遵遵循如下原则则：l 符合国家法规和和政府政策，合合理合法，有有依据；l 有利于联社资产产保值增值，实实现股东利益益最大化；l 激励与约束相结结合，风险与与收益相对称

5、称；l 有利于调动经营营层和广大员员工的积极性性，实现股东东利益、公司司利益和员工工利益一致；l 操作可行便利；第四条 适用用范围本办法适用对象象是XX省XXXXX集团公司司本部所有员员工；第二章、利润分分享激励计划划第五条 实施施期限本计划的实施期期限为三年：2009年年1月1日20111年12月331日；第六条 利润润分享的激励励对象在公司工作一年年以上且个人人年度绩效考考核合格的员员工都有权参参加利润分享享计划；但出出现下列情况况之一者不得得参加当年度度利润分享计计划：l 连续两年个人绩绩效考核700分以下者；l 个人当年度绩效效考核不合格格者；l 年度有重大违规规违纪者；l 未经同意自

6、动离离职或被开除除者；l 在本公司工作年年限不足一年年者；第七条 分享享利润额度确确定办法分享利润额（LL）与净资产增增值率完成情情况挂钩，并并且根据“分段累计”的原则，并并按以下办法法确定分享利利润额（L）：l 当NPNP00时，L0；l 当NPNP00时，LL015；l 当NPNPoo时，LL015（LL1L0）15（NPNPo），且（NPNPo）15；上式中：L 当年实际际利润分享总总额度；L0 当年净利利润目标；L1 当年实际际净利润；NP 当年净资资产实际增值值率；NP0 当年净资资产目标增值值率；第八条 个人人利润分享额额度确定办法法公司利润分享额额遵循“分类切块，岗岗位关联、绩绩

7、效挂钩”的原则，并并按照如下办办法确定员工工个人利润分分享额度：上式中： 上述岗位系数由由各岗位的责责任和贡献大大小决定，其其中公司高层正职职（董事长、总总经理及专职职党委书记）岗位系数为1，高层副职的岗位系数在0.60.8之间；中层正职的岗位系数在0.81之间，中层副职的岗位系数在0.50.7之间；基层主管的岗位系数在0.81之间，基层普通员工的分配系数在0.30.7之间；年度内内部岗位调整的，自下年度起按新岗位的岗位系数标准确定。第九条 兑现现方式基层管理人员：分享利润在在本方案批准准后一个月后后作为当期奖奖励用于支付付行权购股款款；若放弃行行权或行权购购股后利润奖奖励有多余，则则一次性以

8、现现金形式发放放给个人；中层管理人员：若未到退休休年龄，则分分享利润须全全部用于支付付行权购股款款，否则视为为自动放弃利利润奖励，若若支付后仍有有多余利润奖奖励，则多余余部分一次性性以现金形式式发放给个人人；若已到退退休年龄，则则可一次性以以现金形式发发放给个人；高层管理人员：分享利润须须全部用于支支付行权购股股款，否则视视为自动放弃弃利润奖励，若若支付后仍有有多余利润奖奖励，则多余余部分转入高高管人员奖金金库，在任期期结束并经审计后予予以现金支付，任任期超过三年年的，可以每每三年支付一一次；高管人员因换届届、任期内辞辞职时,经联联社理事会批批准后，奖金金库结余额可可以一次性支支付；高管人人员

9、在任期内内未经同意自自动离职，其其奖金库的结结余额不予以以兑现。第十条 实施施程序若公司完成当年年净资产增值值率目标并经经独立审计机机构审计后，由由公司考核与与薪酬委员会会拟定当年度度利润分享享方案；方方案报经联社社理事会审批批及政府相关关部门备案后后予以实施；第十一条 实实施条件利润分享激励计计划的实施与与公司净资产产增值结果挂挂钩：l 当年度NPNNP0时，实施当年度度利润分享激激励计划；l 当年度0NPPNP0时，取消当年度度利润分享激激励计划；l 当NP0，也也即考核年度度净资产减值值时，按净资产减减值部分扣减减以前年度转转入的奖金，奖奖金库的奖金金不足抵扣时时，扣减当年年的基本年薪薪

10、，直至扣减减到基本年薪薪的80为为止（此规定定针对高层管管理人员）。；第三章、股票期期权激励计划划第十二条 实实施主体本期权激励计划划的实施主体体是：XX省XXXXX集团公司司股东XX省手工业业联社（以下下简称联社）第十三条 实实施期限本股票期权激励励计划实施的的期限为三年年，即自20009年1月月1日至2011年年12月311日；第十四条 期期权激励对象象凡在XXXX集集团公司本部部工作一年以以上的所有员员工都可以成成为股票期权权激励对象，包包括：高层管管理人员、中中层管理人员员、基层管理理人员及普通通员工；第十五条 股股票来源及数数量激励股票来源于于股东联社的转转让；本次股股票激励计划划的

11、股份总量量为20000万份，占总总股本的9.7，即22000万份份/2.0443亿份99.7（公司注册资资金总额为22.043亿亿元）。第十六条 股股票期权分配配办法激励股票根据“分类切块，岗岗位挂钩”的原则分配配给激励对象象个人：l 高层管理人员：分配比例为为50，授授予总额为220005011000万股股；l 中层管理人员：分配比例为为30，授授予总额为22000306600万股；l 基层管理人员及及普通员工：分配比例为为10，授授予总额为22000102200万股；另外剩余的100即20000102200万股作作为预留，用用于实施计划划期内新进员员工及有特殊殊贡献员工的的追加授予；个人股

12、票期权授授予所得按如如下公式进行行计算：上式中：第十七条 期期权授予时间间及程序本次期权激励计计划采用一次次性无条件授授权完毕，授授予时间为：2009年年1月1日；其授予程序序如下：l 激励计划经联社社理事会审议议通过后，公公司向符合获获授条件的期期权激励对象象授予股票期期权；l 股票期权授出时时，公司与期期权激励对象象签署股票票期权协议书书，以此约约定双方权力力义务关系。l 公司制作股票期期权激励计划划管理名册，记记载激励对象象姓名、获授授股票期权的的数量、获授授日期等内容容。第十八条 期期权权利股票期权是一种种认购股票的的认股权利，只只是一种选择择权，只有激激励对象行权权后并过户到到名下才

13、能成成为实股，因因此，未行权权的股票期权权不具有所有有权、分红权权及投票权，且且不得转让、出出售、交换、记记账、抵押、偿偿还债务；第十九条 期期权行权批次次本激励计划所授授的股票期权权分别在20009年度、22010年及及2011年年度分三次行行权完毕，每每次可行权的的激励股权数数量分别为：40、330及300；第二十条 期期权行权执行行时机考虑到上年度的的业绩评价于于下一年度的的年初进行，股股票期权的行行权需联社理理事会审议通通过，因此，每每次期权的行行权规定在每每年联社理事事会召开后的的十个工作日日内完成，如如2009年年度已到行权权期的股权在在2010年年初的联社理理事会召开后后的十个工

14、作作日内行权完完毕。激励对象必须在在规定的时间间内行权完毕毕，不能延期期行权，也不不能提前行权权，超过规定时间间而未行权的的股票期权作作废，且不得得转入下一期期行权。行权时，激激励对象可以以部分行权，但但已到期而未未行权部分视视为自动放弃弃；第二十一条 期权行权价价格股票期权三次行行权的行权价价格均为20008年122月31日公公司账面的每每份净资产值值；第二十二条 期权行权条条件每期行权到期时时，必须同时时满足以下两两个条件，激激励对象方可可有资格行权权：l 公司完成当年度度净资产增值值率目标（各各年净资产增增值率目标同“利润分享计计划”中所设置的的目标值）；l 个人当年度绩效效考核合格；第

15、二十三条 期期权行权方式式激励对象必须以以现金方式行行权，即在规规定的行权时时间内按照约约定的行权价价格（即为20088年12月331日公司账账面的每份净资产值）以以现金的方式式购买可行权权的公司股票票；第二十四条 期期权行权资金金来源激励对象的行权权资金来源有有：l 自筹资金（含利利润分享奖励励）：原则上上不得低于认认股款总额的的30；l 奖金库：高管人人员行权购股股时，允许从从高管人员奖奖金库本人账账户中提取的的奖金作为购购股款；l 大股东联社贷款款：员工行权权购股所需要要的资金除自自筹一部分外外，余下部分分可用股票做做质押向大股股东联社申请请贷款，贷款款利率按商业业银行一年期期贷款利率计

16、计算；在贷款款还清之前，其其所得股份分分红须优先偿偿还贷款和利利息。第二十五条 期权行权程程序股票期权行权按按如下程序实实施：l 股票期权激励对对象在规定的行权日（联社理事会会召开后的十十个工作日）内向考核和薪酬委员会提交行权申请书申请行权；l 考核和薪酬委员员会对行权权申请书进进行审核和认认定，并报联联社理事会备备案；l 激励对象按事先先约定的价格格及实际行权权期权数量缴缴纳购股款；l 考核和薪酬委员员会办理股权权过户手续、登登记等手续第二十六条 期权行权约约束为了充分体现对对期权激励对对象约束与激激励相结合的的原则，树立立激励对象的的风险责任意意识，对激励励对象实行预预缴风险保证证金制度：

17、第一期风险保证证金的缴纳截截止日为20009年3月月31日；第第二期风险保保证金的缴纳纳截止日为22010年33月31日；第三期风险险保证金缴纳纳截止日为22011年33月31日；所缴纳的风险保保证金为当期期可行权股票票期权所需要要款项总额的的5；未及及时或足额缴缴纳风险保证证金的视同自自动放弃行权权资格；如经审计的年度度财务报告显显示，公司在在考核年度未未达到净资产产增率值目标标时，已缴纳纳的风险保证证金不予退还还，并取消其其当年股票期期权的行权资资格，该年度度的股票期权权也不得滚动动到下一年度度行权；公司在年度考核核达到净资产产增值率目标标时，已缴纳纳的风险保证证金可以冲抵抵当年应缴纳纳的

18、行权认股股款项。第二十七条 期权行权协协定自动离职（任）：激励对象在在6月30日日前离职的，当当年度期权不不能行权；在在6月30日日之后离职的的，当年度期期权准予行权权50，其其他已授予而而剩余未行权权部分期权则则不能行权；离职之后其其风险保证金金予以返还；解雇（开除）：因一般原因因解雇，当自自动离职处理理；因严重失失职或刑事责责任解雇，未未行权部分全全部失效，并并扣罚全部风风险保证金；丧失行为能力或或死亡：当年年度期权可准准予激励对象象法定受益人人在规定的行行权时间内全全部行权，已已授予而剩余余未行权部分分期权则不能能行权；但对对于因公致残残或死亡，其其全部认股权权都可准予激激励对象法定定受

19、益人继承承并到期行权权；退休：尚未行权权部分的全部部认股权准予予到期行权；第二十八条 股份变现所授并已行权的的股票期权在在第三期期权权行权截止日日之前均不得得变现；第三期期权行权权截止日之后后，高管人员员在职期间，其其股份不得变变现；第三期期权行权权截止日之后后，中层管理理人员及以下下员工有权按按照自己的意意愿继续持有有股份或者股股份变现；股权变现时，股股权持有人有有权按照自己己的意愿选择择如下方式进进行变现：l 由原股东联社回回购，回购价价格为上年度度底的每份账账面净资产值值；l 向公司内部其他他股权持有人人协议转让，但但不得向公司司之外的第三三方协议转让让；股份变现时，在在同等价格下下，原

20、股东联联社有优先购购买权；第二十九条 股票期权管管理机构公司考核与薪酬酬委员会是公公司管理期权权的管理机构构，具体管理理职能如下：l 负责股票期权授授权与行权的的具体事务管管理，包括发发放认股权证证，登记名册册，净资产记记账，行权登登记，红利发发放等；l 向联社理事会报报告股票期权权的执行情况况；l 在联社理事会授授权下根据股股票期权管理理规则有权变变更股票期权权激励计划甚甚至中止激励励计划。第四章、附则第三十条 释释义本方案下列用语语具有如下含含义：公司及本公司：指XX省XXXXX集团公司司；利润分享激励计计划：指在完成公公司业绩目标标的情况下，公司和员工共同分享公司利润的计划。股票期权、期

21、权权：公司授予予激励对象在在未来一定期期限内以预先先确定的价格格和条件购买买本公司一定定数量股份的的权利。激励励对象可以其其获授的期权权在规定的期期间内以预先先确定的价格格和条件购买买公司一定数数量的股份。期权是一种权利，不是义务，受益人可以放弃这种权利（放弃行权），也可以行使这种权利（行权）；期权激励计划实实施的期限：指股票期权权首次授予至至已授期权最最后一次行权权完毕之间的的时间期限；期权激励对象：指被选择参加加公司本次股股票期权激励励计划的对象象，他们可以以根据本计划划获得一定数数量的股票期权。股权持有人：指指本次股票期期权行权后，拥拥有XX省XXXXX集团公司司股票的股东东；股票：指根

22、据本本激励计划，激激励对象有权权购买的XXX省XXXXX集团公司发发行的内部股股票。行权：指激励对对象根据股票票期权激励计计划，在规定定的期间内以以预先确定的的价格和条件件购买公司股股份的行为。行权价格：指公公司向激励对对象授予股票票期权时所确确定的、激励励对象购买公公司股份的价价格。元：指人民币元元；净资产增值率：按照公司目目前认定的计计算方法计算算；净资产增值率目目标：指本激励计计划实施期限限中设定净资资产增值率目目标值，具体体目标值设定定如下：20009年度，公公司净资产增增值率为 ；20100年度，公司司净资产增值值率为 ；20111年度，公司司净资产增值值率为 ；个人年度绩效考考核合

23、格：指指按照公司目目前已执行的的绩效考核办办法，激励对对象在本激励励计划实施期期限各年度绩绩效考核合格格；高级管理人员：（待明确）中层管理人员：（待明确）基层管理人员：（待明确）理事会：指XXX省XXXXX集团公司联联社理事会；国资委：指XXX省人民政府府国有资产监监督管理委员员会；第三十一条 期权激励对对象一旦缴纳纳风险保证金金或者行权所所需款项，即即视为接受本本方案的约束束，享有相应应的权利，承承担相应的义义务；第三十二条 本方案自联联社理事会审审议通过之日日起生效；第三十三条 本方案由联联社理事会负负责解释；第三十四条 相关附件附件一：XX省省XXXX集集团公司股权权激励计划参参与者名册；附件二：XX省省XXXX集集团公司XXX年度股票期期权协议书；附件三：XX省省XXXX集集团公司股票票期权行权申申请书；