投资公司管理.docx

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1、编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第19页 共19页案例：国川投资业务流程指引1、 项目搜集 创业投资公司的项目主要有三个来源：（1）依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，投资对象为准二板上市企业、准主板上市企业。它的特点是贴近资本市场，退出渠道畅通，资金回收周期短，回报较为丰厚；（2）与国内外创业投资公司结为策略联盟，互通信息，联合投资；（3）派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点，通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找项目信息，作好项目储备。 2、 项目初审 项目投

2、资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制项目概况表。项目经过初选后分类、编号、入库。 3、 签署保密协议 在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应主动与企业签署保密协议。若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署保密协议。 4、 立项申请与立项 项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目投资经理填写立项审批表，报公司项目考评会批准立项。立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项目可以进行尽职调查工作。 5、 尽职调查 立项批准后，项目投资经理到项目企业进行尽职调查，并填写完成企业尽职调查报

3、告。尽职调查认为可以投资的企业与项目，项目投资经理编写完整的投资建议书。尽职调查一般在二十个工作日内完成。 6、 投资决策委员会审查 董事会下设投资决策委员会，由该委员会代董事会行使投资决策权。投资决策委员会采用会议及信函两种工作方式，投资项目应取得投资决策委员会简单多数通过，当投资决策委员会中对所提交讨论的投资项目赞成与反对票各占1/2时，由投资决策委员会主席做出投资决议。所有内部审查工作自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成，并形成投资决策委员会决策意见表。在项目投资具体实施的过程中，若因客观原因遇到与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，应撰写书面报告并提交投资决策委

4、员会重新决策。 7、 签订投资协议 投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目，经公司法律顾问审核相关合同协议后，由董事长或董事长授权代表与合作对方签署投资协议。 8、 对项目企业的跟踪管理 在投资协议生效后，项目投资经理具体负责项目的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务，使企业在尽可能短的时间内快速增值。跟踪管理的具体内容有：a、定期（每月或每季，视项目企业具体情况而定）取得企业财务报表、生产经营进度表、重要销售合同等，并分析整理为企业情况月度分析表；b、参加企业重要会议，包括股东会、董事会、上市工作项目协调会以及投资协议中规定公司拥有知情权的相关会议

5、并形成会议纪录；c、每季度对企业进行至少一次访谈，了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成企业情况季度报告。 9、 投资的退出 在项目立项之初，项目投资经理即要为项目设计退出手段，然后随着项目进展及时修订。具体的退出方式包括三种：IPO（首次公开发行）、出售、清算或破产。首次公开发行包括国内二板上市、主板上市，国外主板上市、创业板上市等；出售分为向管理层出售和向其他公司出售；当风险公司经营状况不好且难以扭转时，解散或破产并进行清算是可选择的退出方式。IPO及出售将是本公司主要的退出渠道。业务档案参考 业务档案一：项目概况表业务档案二：企业所需提供资料清单 企业基本情况调查资料提纲

6、一、 公司基本情况、历史沿革、股东结构 1、 公司设立时间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例； 2、 公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构； 3、 提供资料：营业执照、公司章程复印件，如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文件； 二、 公司资产及经营状况 1、 公司主要产品及业务； 2、 公司主要产品的生产工艺流程； 3、 公司主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格； 4、 土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件（复印件）； 5、 公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表； 6、 公司主要

7、债务人、债权人及担保抵押情况； 三、 公司治理结构及对外投资情况 1、 公司组织结构图（包括参控股企业）； 2、 公司参控股企业的业务、股权结构、经营状况等介绍； 3、 公司董事、高级管理人员、主要技术专家介绍； 四、 公司的关联交易及同业竞争情况 1、 公司股东从事业务情况介绍，是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务； 2、 公司主要客户清单，公司产品的销售方式； 3、 公司主要原料供应商名单，公司原材料的采购方式，公司主要设备的采购方式； 五、 公司对外重大合作合同、法律诉讼情况； 六、 公司设立以来资产重组（资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况） 七、 公司发展规划，近期资金需

8、求，拟投资项目情况。 业务档案三：审慎调查提纲 审慎调查提纲 一、 行业调查 1、行业的整体发展趋势是什么（行业的市场走向） 2、行业总市场容量、其增长率及其判断依据 3、行业内影响企业利润的因素 二、 产品市场情况 1、产品市场规模、增长潜力及市场份额分布 2、公司产品主要竞争对手的名单及对竞争对手占有市场份额的分析 3、公司在产品技术、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较（相互优势所在，公司优势的判断依据、对方优势的相应对策） 4、公司产品的可替代性分析、进入壁垒与退出壁垒（潜在竞争对手及其可能进入的时间分析） 5、公司如何与正在研制同类产品的大公司竞争 三、 销售策略 1、公司

9、目前的销售体系是直销还是通过代理商，与代理商的关系如何 2、现阶段销售战略或计划，该计划中的要点是什么？如遇较大阻力将如何调整？ 3、产品或服务的推出到形成实际销售的时滞有多长？（产品推销周期） 4、现有市场对产品的认知度有多少，如何开发潜在消费需求？ 5、产品或服务步入成熟期后的营策略 6、现有营销人员的专业素质及经验 7、产品的定价策略及公司现有产品定价是否考虑了竞争的市场因素 四、 公司经营情况 1、 营销状况 11 公司的组织结构 12 公司收入构成明细及产品销售明细 13 销售程序说明 14 企业的主要供应商 15 分销渠道与促销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式 16 销售人员

10、的地域分布及人数，人均销售收入 2、 生产设施及生产状况 21 生产设施与用地说明、是否拥有所有权 22 生产设施的新旧程度 23 现有生产设施及场地是否能满足企业计划中的扩张需要，如不能如何解决 24 生产原料说明 25 生产流程介绍 26 生产工艺复杂与否、成熟与否，是否需要员工有特殊生产技能，在公司扩张期会否存在人力资源方面的阻碍27 产品质量保证措施 28 现有产品的生产能力，当企业规模多大时会产生生产瓶颈及其相应对策 五、 人力资源 1、劳动力统计（年龄、教育程度、工资水平等） 2、主要管理人员与技术人员简历 3、企业家的素质（领导能力、判断力、忠诚度、进取心等） 4、对关键人员的依

11、赖程度及相应措施 5、激励计划员工持股计划及期权制度等 6、主要管理人员对引入风险资本的态度 7、管理层是否有相应的管理经验，及其认为自己能胜任的理由 六、 产品技术 1、产品或服务的独特性（本质性的技术突破） 2、 技术进步对产品或服务的影响及企业相应对策 3、产品的专利权及商标，将来可能出现的变动及其相应对策 4、企业的研发能力、每年的研发支出，及其在多大程度上影响企业未来的销售（或可带来的回报预测） 5、企业主要产品技术发展方向、研究重点、正在研究的新产品及其人力资源配备情况、开发进度等 6、产品更新换代周期 七、 财务情况及预测 1、产品开发、生产与销售的融资需求及资金使用计划 2、是

12、否已建立较规范的会计制度 3、财务报表（损益表、资产负债表、现金流量表）主要会计政策说明 4、利润构成考查 5、应收帐款明细及相关管理措施 6、未来5年财务预测及预测依据 八、 有关法律及政策 1、技术专利归属 2、国外专利规定 3、国家及地方政策 4、有无租赁、欠债、欠税、未了的合同关系及其它法律纠纷 业务档案四：项目立项审批表业务档案五：投资建议书 投资建议书 投资建议书应包括以下要点： 1、项目概况 2、技术先进性 3、管理团队 4、市场前景与竞争能力 5、财务状况 6、融资计划与用途 7、风险因素与不确定性 8、投资建议：详细投资方案设计，项目价值评估（投资支撑点）、介入价位 9、投资

13、退出方案设计 10、其他 业务档案六：投资决策委员会决策意见表投资决策委员会决策意见表（续） 附件： 1、项目立项审批表 2、项目尽职调查报告 3、项目投资建议书 4、项目企业基本资料：营业执照；公司章程复印件；如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文件；房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件（复印件）；公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表； 业务档案七：项目投资协议盖章审批表业务档案九：企业情况季度报告 企业情况季度报告 企业情况季度分析报告可参考以下内容：一、 企业经营情况概述 二、财务指标分析 三、营运状况分析 1、收入状

14、况分析：a、收入趋势分析 b、预算完成情况分析 2、营运成本分析：a、同期比较分析 b、预算执行情况分析 四、投、融资等重要活动分析 五、企业上市筹备工作小结 六、项目管理建议 部门及岗位职责 一、 综合管理部 综合管理部负责公司日常经营管理及人力资源管理工作，发挥组织协调、综合管理的职能；同时负责为公司的经营管理、项目投资及其后期管理提供法律依据，维护公司的合法权益，具体职责如下： （一）行政管理 1、拟定或协助拟定公司的各项经营管理制度； 2、起草或协助起草公司经营管理活动中需要的各种文件； 3、负责行政公文的签收、登记、流转、归档及业务文件的整理、归档； 4、协调解决各部门在经营管理活动

15、中遇到的问题； 5、组织安排行政及其他会务，协调接待工作； 6、负责公司对外宣传及联系工作，管理公司网站； 7、负责公司文件、信函的发送、接收工作； 8、负责公司行政公章的保管、使用及各类文件的缮印； 10、负责公司日常办公用品、宣传品、名片的定制、保管、发放。 （二）人力资源管理 1、拟定公司人事、劳资等方面的规章制度； 2、拟定公司机构设置或调整方案； 3、负责公司员工的定岗定编工作； 4、负责公司员工的招聘工作； 5、拟定员工薪酬、福利等分配激励制度体系，并组织具体实施； 6、负责人力资源培训工作的组织与协调； 7、管理员工休假和考勤。 （三）业务辅助管理 1、负责对以公司名义对外签署的

16、合同及有关法律文件的审查； 2、负责公司业务活动中法律问题的咨询与处置； 3、完成公司交办的其他任务。 二、 投资发展部 投资部负责投资项目的开发、投资与跟踪管理，并对相关行业、市场进行前景分析及研究。具体职责如下： （一）项目投资 1、负责与创新的项目联系工作； 2、负责项目投资，包括项目初审、尽职调查、可行性论证、提出投资建议、设计投资方案及退出方案、落实投资过程等； 3、负责投资项目的跟踪管理直至投资退出； 4、负责项目考察过程中与相关中介机构的联系与协调； 5、为企业提供咨询、策划及财务顾问工作。 （二）研究策划 1、负责与项目投资业务相关的产业背景研究与行业研究； 2、负责与证券市场

17、及证券业务相关的宏观经济发展、宏观经济政策研究，为公司发展规划提供支持； 3、负责投资业务及方案创新研究； 4、公司拟发起和设立新风险投资基金（公司）时负责制作募股文件，为公司再融资提供文件支持； 5、完成公司交办的其他任务。 三、 资金财务部 资金财务部负责公司融资等财务管理工作，并发挥会计核算职能，具体职责如下： 1、负责公司对外融资，制订融资计划，具体协调各部门实施融资方案； 2、制订公司拟发起和设立新风险投资基金的资金规划； 3、拟订公司会计核算制度与核算办法； 4、负责会计核算和会计出纳工作； 5、负责资金的调拨及公司税金缴纳等事务； 6、完成公司交办的其他任务。 四、 资产管理部

18、资产管理部负责公司对权益类证券的投资，其主要职能是在有效控制投资风险的基础上为公司获取最大的证券投资收益，具体职责如下： 1、在公司授权范围内，制订阶段投资策略及年度/半年投资计划方案，并组织实施； 2、负责新股申购及机构配售证券的买卖业务； 3、负责与创新相关部门进行业务协调； 4、负责证券市场趋势研究、政策效应分析及其预测，对深沪两地二级市场运行机理进行分析；5、完成公司交办的其他任务。 工作报告制度 第一条 建立工作报告制度，目的是使公司管理层及时了解员工工作动态及业务人员项目进程，为加强管理、加强业务指导及风险防范、正确决策提供信息依据。 第二条 本制度适用于公司所有业务及行政人员。

19、第三条 项目阶段性工作报告 一、 项目阶段性工作报告为业务人员在进行项目审查过程中的不定期报告，即每次出差后的工作小结。此报告向直接上级主管保送。 二、 项目阶段性工作报告包括项目的进展情况、出差前项目存在的问题、出差后该问题的回馈情况，其他尚存在的问题及其拟解决措施，项目调查过程中的其他心得（收获）。 三、 如单次出差调研了多个项目，则阶段性工作报告按项目填写。 第四条、 月度工作计划与总结 一、 月度工作报告。必须于每月5日前提交月度工作报告。向部门经理及 公司领导保送。 二、 月度工作报告包括月度小结及下月工作计划。 第五条、 年度工作报告 一、 年度工作报告于次年元月15日前提交，包括

20、年度总结和计划。 二、 年度工作报告内容包括年度计划的实施和完成情况，存在问题及原因，解决措施、改善及协调管理的建议，下年度工作的计划。 第六条、员工工作报告执行情况由部门经理负责监督、并作为员工考核的重要 依据。 附件：一、项目阶段性工作报告 二、工作月报（样本） 项目阶段性工作报告 项目人员 出差时间： 出差地点： 调研项目： 项目所处阶段： 调研情况 本次调研目的： 项目欲解决的问题等。本次调研收获： 针对上述问题的回馈、调研过程中出现的新问题及相应措施、获得的其他项目信息等 结论： 如需进一步跟踪项目存在的问题、拟解决方案。 如考虑放弃放弃的原因 工作月报 姓名 日期 一、项目工作小结

21、： 已有项目 项目名称： 进展阶段： 本月所进行的工作： 该项目的下一阶段工作安排： 新接项目 项目名称： 进展阶段： 本月所进行的工作： 该项目的下一阶段工作安排： 二、其他工作小结 三、相关建议 业务档案管理办法 总则 第一条 本办法所称业务档案是指公司在日常经营活动中形成的、作为历史纪 录保存起来以备考察的文字及以其他方式和载体纪录的材料。 业务档案的范围 第二条 本办法所称业务档案包括项目投资考查及决策阶段档案、项目跟踪管理阶段档案、项目投资退出阶段档案三部分。 第三条 项目投资决策阶段档案包括商业计划书、项目概况表、尽职调查提纲、尽职调查报告、阶段性工作报告、立项审批表、投资建议书、投资决策委员会决策意见表、投资协议以及企业所提供的相关资料。 第四条 项目跟踪管理阶段档案包括企业月度、年度财务报表、季度访谈/项目进展报告、重要会议纪录。 第五条 项目投资退出阶段档案包括投资退出方案书、项目总结报告。 业务档案的归档 第六条 业务档案按项目立卷，文件之间建立相应索引。 第七条 项目概况表除按项目立卷外，还应作为独立资料统一立卷。 第八条 业务部门应做好业务档案的日常整理工作，于不同业务阶段结束后的五日内按公司行政管理部的要求填写档案移交清单，并将业务档案移交归档。 第九条 业务档案一式两份，一份交行政管理部，一分留部门保存。 附：文档移交清单第 19 页 共 19 页