证劵从业( 旧 )考试题库精选8章.docx

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1、证劵从业( 旧 )考试题库精选8章证劵从业( 旧 )考试题库精选8章 第1章道氏理论的主要原理有()。A:证券价格的波动是随机的B:证券市场波动具有某种趋势C:趋势必须得到交易量的确认D:一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号答案：B,C,D解析：道氏理论是技术分析的基础，主要原理为：市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为。市场波动的三种趋势，即主要趋势、次要趋势和短暂趋势。趋势必须得到交易量的确认。一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号。收盘价是最重要的价格。当期收益率=买入债券的实际价格/债券的年利息收入。()答案：错解析：在投资学中，当期收益率(CurrentYi

2、eld)被定义为债券的年利息收入与买入债券的实际价格的比率。“债券回购交易申请表”不需填写()。A:资金账户名称B:资金账号C:证券账户名称D:证券账号答案：C解析：“债券回购交易申请表”须填写申报类型、资金账户名称、资金账号、证券账号、回购品种及代码、回购手数、回购价格、回购交易委托日期及回购到期日、回购用途等，并经投资者有效签署。按照规定，除非发生巨额赎回，否则货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20%。( )答案：对解析：一般情况下，货币市场基金财务杠杆的 运用程度越高，其潜在的收益可能越高，但风险相 应也较大。另外，按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超

3、过20。资本资产定价模型主要应用于资产估值、资金成本预算以及资源配置等方面。()答案：对解析：资本资产定价模型主要应用于资产估值、资金成本预算以及资源配置等方面。计算发行市盈率时，每股收益一般应当按发行前一年扣除非经常性损益前后较为高的净利润除以发行后总股本计算。（）答案：错解析：发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算。新股发行时，询价对象应真实报价，询价报价与申购报价应具有逻辑上的一致性。( )答案：A解析：。完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成 机制。询价对象应真实

4、报价，询价报价和申购报价应当具有逻辑一致性，主承销商应当采 取措施杜绝高报不买和低报高买。证劵从业( 旧 )考试题库精选8章 第2章下列关于上网发行资金申购流程的说法，正确的有( )。A.T+1日，投资者申购 B.T+2日，公布中签结果C.T+3日，收缴股款、清算、登记 D.T+4日，交割答案：B,C,D解析：。A选项应改为：T+1日，根据总配号量组织统一摇号抽签。行业未来增长率预测主要有两种方法：(1)将行业历年销售额与国民生产总值标在坐标图上，用最小二乘法找出两者的关系曲线，并绘在坐标图上，这一关系曲线即为行业增长的趋势线，根据国民生产总值的计划指标或预计值可以预测行业的未来销售额；(2)

5、利用行业历年的增长率资料计算历史的平均增长率和标准差，预计未来增长率。()答案：对解析：本题表述正确。非系统风险通常是由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系。()答案：对解析：非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它一般由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，其只对个别或少数证券的收益产生影响。合格投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的，证券交易所及中国结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓，并可对该合格投资者予以警告、公开谴责等处分。情节严承的，报中国证监会查处。()答案：对解析：商业银行因能通过存款吸收资

6、金，有稳定的资金来源，因此无需发行债券。（）答案：错解析：金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。20世纪60年代以前，商业银行等金融机构，因能吸收存款，有稳定的资金来源，一般不允许发行金融债券。60年代以后，商业银行等金融机构为改变资产负债结构或用于某种特定用造，纷纷加入发行金融债券的行列，从而打破了金融债券的发行格局。上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，至少必须经出席会议的股东所持表决的（）以上通过。A:1/3B:2/3C:3/4D:1/2答案：B解析：上市公司董事会就重大资产重组做出的决议，应提交股东大会批准。上市公司股东大会就重大资

7、产重组事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。A:会员资格审定B:业务风险控制C:交易权限管理D:交易权限审批答案：C解析：上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。证劵从业( 旧 )考试题库精选8章 第3章相对应的证券权益率被称为无风险利率的证券是()。A:政府债券B:政府机构债券C:中央政府债券D:中央银行发行的证券答案：C解析：由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在

8、违约风险，因此，这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。在基金净值表现中，法规要求以基金净值收益率指标为基准编制相关图表。()答案：对解析：基金信息披露规定在基金净值表现中要求以基金净值收益率指标为基准编制相关图表。广告的目的就是通知、影响和劝说目标市场。()答案：对解析：广告的目的就是通知、影响和劝说目标市场。上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前()个交易日发布公告。A:一B:二C:三D:五答案：A解析：上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前一个交易日发布公告。基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，只需要取得中国

9、证监会基金经理从业资格即可任职。 ( )答案：错解析：错。基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，应当经中国证监会核准其任职资格后，方可任职。在上市公司收购过渡期内，如无特殊情况一般不得进行下列()行为。A:收购人改选上市公司董事会B:被收购公司为收购人提供担保C:被收购公司公开发行股份募集资金D:收购人为挽救陷入危机的公司而出售被收购公司资产答案：A,B,C解析：在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会；被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保；被收购公司不得公开发行股份募集资金，不得有重大购买、出售资产及重大投资行为或者与收购人及其关联方进行其他关联交易，但收

10、购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外。金融互换交易的主要用途是改变交易者（ ）的风险结构，从而规避相应的风险。 A.资产 B.负债 C.资产和负债 D.资产或负债答案：D解析：互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构（比如利率或汇率 结构），从而规避相应的风险。证劵从业( 旧 )考试题库精选8章 第4章根据利率期限结构的完全预期理论，上升的收益率曲线意味着预期未来的短期利 率会上升。 ( )答案：A解析：。本题是对债券收益率曲线的考查。基金产品风险等级至少包括低风险等级和高风险等级两个层次。()答案：错解析：基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包

11、括低风险等级、中风险等级和高风险等级三个层次。证券成交速度越快，表示证券市场的流动性越好。()答案：错解析：证券市场的流动性包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。反过来，单纯是成交速度快，并不能完全表示流动性好。公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算隶属于公司会计核算。()答案：错解析：公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算

12、应当独立于公司会计核算。( )是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。A.集中竞价交易 B.大宗交易C.综合协议交易 D.固定收益平台交易答案：B解析：答案为B。大宗交易是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行。现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。()答案：对解析：为了更准确了解公司产品市场占有率，证券分析师应()。A:了解公司财务结构B:了解公司产品销售市场的地域分布状况C:了解公司产品的技术含量D:了解公司产品在市场的占有率答案：B,D解析：产品市场占用率情况是衡量公司产品竞争力的重要指标。证券分析师

13、可以从两个方面对此展开考察：一是公司产品销售市场地域分布情况；二是公司产品在同类产品市场的占有率。证劵从业( 旧 )考试题库精选8章 第5章整个证券市场的核心是()。A:证券发行人B:证券交易所C:中国证监会D:国务院答案：B解析：证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。基金托管费通常是（ ）。 A.逐日计算、按月支付 B.逐日计算、按周支付C.逐月计算、按月支付 D.逐日计算、按日支付答案：A解析：基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托 管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付

14、给托管人。股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的()特征。A:永久性B:持续性C:参与性D:收益性答案：A解析：股票的永久性是指股票所记载的权利的有效性是始终不变的，这是股票与债券的区别之一。上市公司公开发行新股和非公开发行新股均需要编制并披露募集说明书。（）答案：错解析：上市公司公开发行新股需要编制并披露募集说明书，非公开发行新股则不需要。证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。()答案：对解析：证券账户是记载证券持有及变更的权利凭证，具有证明持有者身份的法律效力。下列关于股份制改组的资产评估的陈述

15、，正确的有（）。A:财政部发布的，国有资产评估项目备案管理办法和国有资产评估管理若干问题的规定对资产评估面作出新的规定B:拟改组上市的公司在进行资产评估时，必须由取得证券从业资格的资产评估机构进行评估C:重置成本法是现时条件下被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能型贬值和经济值，估算资产价值的方法D:国有资产评估项目实行核准和备案制。其中，经国务院批准实施的重大经济事项涉及的资产评估项目，有财政部负责核准，经省级（含计划单列市）人民政府实施的重大经济事项涉及的资产评估项目，由省级（含计划单列市）财政部门（或国有资产管理部门）负责备案答案：A,C解析：A项，财政部于2022年

16、12月31日发布了国有资产评估项目备案管理办法和国有资产评估管理若干问题的规定，对资产评估程序等方面作出了新的规定。B项，企业应当由其产权持有单位委托具有相应资质的资产评估机构进行评估。C项，重置成本法是在现时条件下，被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的己使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率（被评估资产的新旧程度，如八成新、六成新）等因素，评定重估价值或者根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素，重新确定成新率，评定重估价值。D项，企业国有

17、资产评估项目实行核准或备案。经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，分别由其国有资产监督管理机构负责核准。经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由国务院国有资产监督管理机构负责备案；经国务院国有资产监督管理机构所出资企业（以下简称中央企业）及其各级子企业批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案利润分配是指公司将可供利润分配的利润按照一定的原则和顺序进行分配。()答案：对解析：利润分配是指公司将可供分配的利润（包括期初未分配利润和本期累计净利润）按照一定的原则和顺序进行分配。证劵从业( 旧 )考试题库精选8章 第6章证券风险的大小可由它的未

18、来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映。 （ ）答案：对解析：答案为A。题干叙述正确，是对单个证券和证券组合期望收益率、方差的 计算以及相关系数意义的考查。当收益率曲线很陡时，两极组合的业绩经常优于子弹组合的业绩。()答案：错解析：当收益率曲线很陡时，子弹组合的业绩才会经常优于两级组合。因此题中陈述错误。若某股票3天内的股价情况如下表所示（单位:元）：则星期三的3日WMS值是（ ）。A.10 B. 20C. 30 D.40答案：B解析：目前，上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。深圳证券账户当日开立，次一交易日生效。()答案：错解析：目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户

19、当日开立，当日即可用于交易。在股票现金流贴现模型中，可变增长模型中的“可变”是指（）A:股票的投资回报率是可变的B:股票的内部收益率是可变的C:股息的增长率是变化的D:股价的增长率是可变的答案：C解析：零增长模型和不变增长模型都对股息的增长率进行了定的假设事实上，股息的增长率是变化不定的，因此，零增长模型和不变增长模型并不能很好地在现实中对股票的价值进行评估可变增长模型中放松了股息增长率不变的假设，即认为股息增长率是变化的对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。A:信息报送制度B:信息公开披露制度C:年报审计监管D:信息传递制度答案：A,B,C解析：对证券公司信息报送与披露方面的监管要

20、求包括：一是信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。二是信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。三是年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。基金信息披露的规范性文件有()。A:基金信息披露管理办法B:上市公告书的内容与格式C:证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAxonomy)D:货币市场基金信息披露特别规定答案：B,C,D解析：我国基金信息披露的规范性文件分为三类：基金信息披露内容与格式准则、基金信息披露编报规则、基金信息披露

21、XBRL模板和相关标引规范(TAxonomy)。证劵从业( 旧 )考试题库精选8章 第7章全国银行间市场质押式回购成交合同的条款中，一般包括的有()。A:回购期限B:首次资金清算额C:成交日期D:法定代表人（或授权人）签字答案：A,B,C,D解析：常识内容。不动产抵押公司债用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等。 ()答案：A解析：A。不动产抵押公司债用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等，当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押。平稳性时间数列是指由()构成的时间数列。A:确定性变量B:不确定性变量C:随机变量D:非随机变量答案：A解析：平稳性时间数列是指由确定性变量构成的时间数列，

22、其特点是影响数列各期数值的因素是确定的，且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动。股份有限公司分立一般需要经过（ ）程序。A.董事会拟订分立方案B.股东大会依照章程的规定作出决议并公告C.各方当事人签订分立合同D.处理债权、债务等各项分立事宜并办理解散登记或者变更登记答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。股份有限公司的分立一般需要经过以下程序：（1）董事会拟订分立方案；（2）股东大会依照章程的规定作出决议并公告；（3）各方当事人签订分立合同；（4）处理债权、债务等各项分立事宜；（5）办理解散登记或者变更登记。采用（）方式，客户和证券经纪面面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，

23、比较稳妥可靠A:自动委托B:非柜台委托C:柜台委托D:人工电话委托答案：C解析：柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委并签章的形式采用柜台委托方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可关于债券发行的定价方式，描述正确的是（ )。 A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型B.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标 C.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标D. 般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标答案：A,D解析：。债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按照

24、招标标的分 类，有价格招标和收益率招标，所以8选项错误；按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰 式招标，所以C选项错误。通货膨胀一般以两种方式影响到经济：通过收入和财产的再分配以及通过产品产量与类型的改变。 ()答案：对解析：答案为A。通货膨胀一般以两种方式影响到经济：通过收入和财产的再分配以及通过产品产量与类型的改变。具体地说，通货膨胀对社会经济产生的影响主要有：引起收入和财富的再分配，扭曲商品相对价格，降低资源配置效率，引发泡沫经济乃至损害一国经济基础和政权基础。证劵从业( 旧 )考试题库精选8章 第8章业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本

25、的10%，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%。()答案：错解析：业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。因持有股票而享有的配股权，从配股除权日到配股确认日的估值方法，表述正确的有（）。A:股票收盘价高于配股价，接收盘价高于配股价的差额估值B:收盘价等于或低于配股价，接收盘价高于配股价的差额估值C:股票收盘价等于或低于配股价，则估值为零D:股票收盘价高于配股价，则估值为零答案：A,C解析：因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，接收盘价高于配股价的差

26、额估值收盘价等于或低于配股价，则估值为零上海证券交易所买断式回购的交易单位为（）手及其整数倍。A. 1 B. 10 C. 100 D. 1000答案：D解析：。上海证券交易所买断式回购的交易单位为手，申报单位是1000手 或其整数倍。依据我国证券法证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是()。A:变更业务范围B:变更实际控制人的高级管理人员C:变更上市证券公司实际控制人D:上市证券公司增加注册资本答案：B解析：证券法对于设立以及重要事项变更审批要求，必须经证券监督管理机构批准的情形包括：证券公司设立、收购或者撤销分支机构；变更业务范围或者注册资本；变更持有5%以上股权的股东、实际控制人；

27、变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式；停业、解散、破产。理论上，对债券进行估值采用贴现率是到期收益率。()答案：错解析：债券估值的基本原理就是现金流贴现。债券投资者持有债券，会获得利息和本金偿付。把现金流入用适当的贴现率进行贴现并求和，便可得到债券的理论价格。估值采用的贴现率是投资者对该情券要求的最低回报率，也称为必要回报率。债券的到期收益率（YTM)。是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同的贴现率，也就是金融学中的内部报酬率（IRR）。根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为（）。A:实值期权B:虚值期权C:平价期权D:升水期权答案：A,B,C解析：根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为实值期权、虚值期权和平价期权。对看涨期权而言，市场价格高于协定价格，称为实值期权；市场价格低于协定价格，称为虚值期权；市场价格等于协定价格，则称为平价期权。对看跌期权则正好相反。OBV的应用法则和注意事项包括()。A:OBV不能单独使用，必须与股价曲线结合使用才能发挥作用B:OBV曲线的变化对当前股价变化趋势的确认C:形态学和切线理论的内容也同样适用于OBV曲线D:在股价进入盘整区后，OBV曲线会率先显露出脱离盘整的信号，向上或向下突破，且成功率较大答案：A,B,C,D解析：选项均正确。