21年证劵从业( 旧 )考试试题及答案8卷.docx

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1、21年证劵从业( 旧 )考试试题及答案8卷21年证劵从业( 旧 )考试试题及答案8卷 第1卷佣金包括( )。A:变更股权登记费B:证券交易监管费C:证券交易所手续费D:证券公司经纪佣金答案：B,C,D解析：佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。主要投资于建立时间长、股利分配高的公司股票的基金类别为收入型基金。()答案：对解析：收入型基金主要投资于稳定、股利分配高的公司。基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。A:更换基金管理人B

2、:出具业绩报告C:更换基金托管人D:基金扩募答案：A,C,D解析：根据证券投资基金法第七十一条规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定并报证监会批准：提前终止基金合同；基金扩募或者延长基金合同期限；提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；转换基金运作方式；更换基金管理人、基金托管人；基金合同约定的其他事项。公司某位监事发生变动是内幕信息之一。()答案：错解析：所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，其中公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动才构成内幕信息。企业经理人员应该具备的素质包括()。A:从事管理工作的愿望

3、B:专业的技术能力高C:团队合作精神和创新能力D:良好的道德品质修养答案：A,B,D解析：企业经理人员应该具备的素质包括：一是从事管理工作的愿望；二是专业的技术能力；三是良好的道德品质修养；四是良好的人际关系协调能力。下列选项中，不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是()。A:保护投资者B:保证证券市场的公平、效率和透明C:降低非系统风险D:降低系统风险答案：C解析：国际证监会公布了证券监管的3个目标：一是保护投资者；二是保证证券市场的公平、效率和透明；三是降低系统性风险。故选C。若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的（ ）倍。A. 5 B. 1

4、0C. 20 D. 50答案：C解析：金融衍生工具具有杠杆性，其交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产，实现以小搏大的效果。公司制证券交易所()。A:以股份有限公司形式组织B:以营利为目的C:自身股票可以在本交易所上市D:必须遵守本国公司法的规定答案：A,B,D解析：公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，它必须遵守本国公司法的规定，在政府证券主管机构的管理和监督下吸收各类证券挂牌上市。C项公司制证券交易所的自身股票禁止在本交易所上市。21年证

5、劵从业( 旧 )考试试题及答案8卷 第2卷基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的基金募集失败，基金管理人不承担任何责任。()答案：错解析：基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的基金募集失败，基金管理人应承担以下责任：以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。可转换债券在转换成股票后，持有者并没有由债权人变成股权所有者，只是形式拥有而没有实际权利。()答案：错解析：可转换债券在转换以前是一种公司债券，具备债券的一切特征，有规定的利率和期限，体现的是债权、债务关系，持有者是债权人；在转换成股票后，它变成了股票，持

6、有者由债权人变成了公司的股东，可参与企业的经营决策和红利分配。ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金。()答案：对解析：标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定性复交易日或性复交易日在融资融券到期日之后的，融资融券的期限顺延。()正确错误答案：对解析：标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定性复交易日或性复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。证券公司与其客户可以根据双方约定了结相关融资融券交易。标准券折算率是指()的比率。A:一单位债券可折成的标准券金额与其面值B:债券市场

7、价格折算成债券回购业务标准券C:债券的票面利率折算成债券市场价格D:债券市值折算成债券面值答案：A解析：标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。中华人民共和国证券法规定，证券交易所设总经理1人，由（ ）任免。A.证券交易所 B.中国人民银行C.国务院 D.国务院证券监督管理机构答案：D解析：中华人民共和国证券法规定，证券交易所设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免。在道琼斯指数中，公用事业类股票取自（ ）家公用事业公司。A. 6 B. 10 C. 15 D. 30答案：A解析：答案为A。在道琼斯指数中，公用事业类股票取自6家公用事业公司。主 要包括电话公司、煤气公司和电

8、力公司等。发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知，其提示内容主要包括()。A:本次发行股票及其发行方案已获得中国证监会具体文件的核准B:本公告仅对认购发行公司股票的有关事项和规定向社会公众作简要说明。投资者欲了解发行公司股票的一般情况，应详细阅读招股说明书概要和招股意向书C:其他需要在提示中说明的情况D:发行额度、面值与价格答案：A,B,C解析：发行公告的提示内容包括：(1)本次发行股票及其发行方案已获得中国证监会具体文件的核准；(2)本公告仅对认购发行公司股票的有关事项和规定向社会公众作简要说明，投资者欲了解发行公司股票的一般情况，应详细阅读招股说明书概要或招股意向书；(3)其他需要在提

9、示中说明的情况。D项属于发行公告的主要内容。21年证劵从业( 旧 )考试试题及答案8卷 第3卷在二级市场上，LOF的净值报价频率比ETF低。()答案：对解析：在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价；而LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价。如果股价原有的趋势是向上，形成上升三角形的整理形态，股价今后的走势可能会()。A:继续整理B:向下突破C:向上突破D:出现反转答案：C解析：上升三角形是对称三角形的变形。上升三角形和对称三角形的下方支撑线同是向上发展，不同的是上升三角形的上方阻力线并非是向下倾斜，而是一条水平直线。如果股价原有的趋势是向

10、上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破。一方面要保持原有的趋势，另一方面形态本身就有向上的愿望。这两方面的因素使股价逆大方向而动的可能性很小。因此，C选项符合题意。关于欧洲债券，以下说法正确的有（）。A:欧洲债券市场以众多创新品种而著称B:欧洲债券是在20世纪30年代出现的C:欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币D:欧洲债券是国际债券的一种答案：A,C,D解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券，是在20世纪60年代初期随着欧洲货币市场的形成而出现和发展起来的。欧洲债券票面使用的货币通常是可自由兑换的货币，其主要为美元，其次还有欧元

11、、英镑、日元等，也有使用复合货币单位的，如特别提款权；欧洲债券市场以众多创新品种而著称，如按计息方式不同有固定利率债券、种类繁多的浮动利率债券、零息债券、延付息票债券、利率递增债券等。在公共场所进行投资咨询，需要符合的条件有（ ）。A.报告人需取得证券投资咨询资格证书或执业证书B.报地方证券监管部门批准C.不得收取费用D.必要时报当地公安部门批准答案：A,B,D解析：在公共场所进行投资咨询，举办股市沙龙、股市报告会等，报告人必须 先行取得中国证监会证券投资咨询资格证书或执业证书，报地方证券监管部门批准，必要时报 当地公安部门批准。基金销售机构对基金投资人风险承受能力的调查与评价中，应当至少了解

12、基金投资人的()。A:投资目的B:投资经验C:财务状况D:投资期限答案：A,B,C,D解析：基金销售机构应当建立基金投资人调查制度，对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。调查和评价应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前进行。投资人风险承受能力主要包括保守型、稳健型和积极型三种类型。销售机构可以采用面谈、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查。应当至少了解基金投资人的投资目的、投资期限、投资经验、财务状况、短期风险承受水平、长期风险承受水平等：终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。()答案：对解析：终

13、止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。本题说法正确。关于每股净资产，下列说法正确的是()。A:反映发行上市的每股普通股所代表的净资产的账面价值B:反映净资产的变现价值C:反映净资产的产出能力D:在理论上提供了股票的最低价值答案：A,D解析：每股净资产既不反映净资产的变现价值，也不反映净资产的产出能力。财务公司发行金融债券没有强制担保要求。()答案：错解析：商业银行发行金融债券没有强制担保要求；而财务公司发行金融债券，则需要由财务公司的母公司或其他有担保能力的成员单位提供相应担保，经中国银监会批准免于担保的除外。21年证劵从业( 旧 )

14、考试试题及答案8卷 第4卷专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人的注册资本应不低于2000万元人民币。()答案：错解析：专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其应具备的条件之一是：主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于3000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。保护基金公司设立的意义有（ ）。A.对投资者特别是中小投资者的保护B.有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散C.有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制D.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心答案：A,B,C,D解析：基

15、金公司设立的意义有四方面内容，考生应熟悉。对于持有期低于3年的开放式基金的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。()答案：对解析：开放式基金的基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。保荐机构应当于每年（ ）月份向中国证监会报送年度执业报告。A:1B:4C:6D:12答案：B解析：保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。证券公司应当向客户明确告知( )。 A公司的不同产品 B公司的业务风险 C公司的法定业务范围 D公司的服务答案：C解析：。证券公司应当向客户明确告知公司的法定

16、业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。国际债券与国内债券相比，特征包括()。A:资金来源广B:发行规模大C:存在汇率风险D:存在信用风险答案：A,B,C解析：国际债券的特征包括：资金来源广、发行规模大、存在汇率风险、有国家主权保障、以自由兑换货币为计量单位。国际债券与国内债券都存在信用风险，这一点并非国际债券的特点。保荐机构及其控股股东的股份合计超过5%，该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责。()答案：错解析：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人

17、持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。( )答案：B解析：B。证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公 司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，它具有证券交易所的会员资格， 可以承铕发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。21年证劵从业( 旧 )考试试题及答案8卷 第5卷将市场分为牛市和熊市两个不同的阶段，是使用成功概率法的一个重要步骤。（）答案：对解析：成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改

18、变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。使用成功概率注对择时能力进行评价的一个重要步骤是需要将市场划分为牛市和熊市两个不同的阶段，通过分别考察基金经理在两种情况下的预测能力，从而对基金的择时能力作出衡量。反映公司偿债能力的财务比率指标是（ ）。A.流动资产/流动负债 B.(流动资产一存货）/流动负债C.营业收入/平均流动资产 D.营业成本/平均存货答案：A,B解析：答案为AB。一般来说，用三个方面的比率来衡量风险和收益的关系：（1）偿倩能力：反映企业偿还到期债务的能力；（2）营运能力：反映企业利用资金的效率；（3）盈利能力：反映企业获取利润的能力。A、B选项反映了公司的偿债能力，C、

19、D选项反映 公司的营运能力。基金合同成立的前提是投资人缴纳基金份额认购款项。 （ ）答案：对解析：A。略某证券组合2022年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为4%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的值为1.5。那么，该证券组合的詹森指数为()。A:2.5%B:0C:-2.5%D:1.5%答案：C解析：詹森指数的计算公式为：JP=rP-rE+E(rM)-rF）P。代入本题数据得詹森指数=18%-4%+(15%-4%)*1.5=-2.5%。首次公开发行股票的发行人在财务与会计方面应当符合的条件有（ ）。A.最近2个会计年度净利润均为正数，且累计超过人民币3000万元B.最近2个会计

20、年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元C.发行前股本总额不少于人民币3000万元D.最近一期期末无形资产占净资产的比例不高于20%答案：C,D解析：答案为CD，首次公开发行股票的发行人在财务与会计方面应当符合下列 条件：（1)最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；（2)最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净 额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；（3) 发行前股本总额不少于人民币3000万元；（4)最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、 水面养殖权和采矿权等后）占净

21、资产的比例不高于20%; (5)最近一期期末不存在未弥补亏 损。在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的 债券是（ ）。A.武士债券 B.扬基债券C.熊猫债券 D.欧洲债券答案：D解析：外国债券（武士债券、扬基债券、熊猫债 券）的发行受发行地所在国有关法规的管制和约 束，并且必须经官方主管机构批准。而欧洲债券 在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不 需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有 关法令的管制和约束。机构投资者主要包括证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信 托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。 ( )答案：A解析：A。

22、略下列关于国家股的说法，正确的有（ ）。 A.国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份B.国家对新组建的股份公司进行投资构成国家股C.国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权 的部门或机构持有D.国家股以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规定办理 资产评估、确认、验证等手续答案：B,C,D解析：。国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公 司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。21年证劵从业( 旧 )考试试题及答案8卷 第6卷营运指数的数值大于1说明

23、企业收益质量不够好。 ( )答案：B解析：。营运指数=经营现金净流量经营所得现金。小于1的营运指 数，说明收益质量不够好。下列不属于股利政策的是()。A:送股B:派现C:股份回购D:资本公积金转增股本答案：C解析：本题考查股利政策。股利政策包括派现、送股、资本公积金转增股本。“双低”股票指的是（ ）。A.低市净率 B.低市盈率C.低换手率 D.低乖离率答案：A,B解析：选择“双低”股票作为自己的目标投资对象是目前机构投资者普遍运用的投资策略。所谓“双低”，就是低市盈率、低市净率。证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。A. “监事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制B. “

24、投资决策机构一自营业务部门”的二级体制C. “董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制D. “董事会一投资决策部门”的二级体制答案：C解析：答案为C。证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权 机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三 级体制设立。上市公司发行股份购买资产，应在相关资产过户完成后()个工作日内就过户情况作出公告。A:7B:1C:3D:5答案：C解析：中国证监会核准上市公司发行股份购买资产的申请后，上市公司应当及时实施。向特定对象购买的相关资产过户至上市公司后，上市公司聘请的独立财务顾问和律师事务所应当对资产过户事宜和相关后续

25、事项的合规性及风险进行核查，并发表明确意见。上市公司应当在相关资产过户完成后3个工作日内就过户情况作出公告，公告中应当包括独立财务顾问和律师事务所的结论性意见。上市公司完成前款规定的公告、报告后，可以到证券交易所、证券登记结算公司为认购股份的特定对象申请办理证券登记手续。下列属于内幕交易的有()。A:非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券B:内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易C:内幕人员在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动D:发行公司的雇员利用尚未公开

26、的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实”，建议他人买卖该股票答案：A,B解析：C项属于操纵市场的行为；D项“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实”不属于内幕信息。在面值一定的情况下，调整债券的发行价格可以使投资者的实际收益率接近市场收益率()的水平。答案：对解析：债券的发行价格是指投资者认购新发行的债券实际支付的价格。债券的发行价格可以分为：平价发行、折价发行和溢价发行。在面值一定的情况下，调整债券的发行价格可以使投资者的实际收益率接近市场收益率的水平。以下各项不是信息披露的原则的是()。A:真实性原则B:审慎性原则C:准确性原则D:及

27、时性原则答案：B解析：信息披露的原则包括：真实性原则、准确性原则、完整性原则和及时性原则。21年证劵从业( 旧 )考试试题及答案8卷 第7卷证券投资基金的作用不包括（ ）。A.为中小投资者拓宽了投资渠道 B.优化金融结构，促进经济发展C.有利于证券市场的稳定和健康发展 D.促进了金融行业交易成本的降低答案：D解析：证券投资基金在金融体系中的作用包括：为中小投资者拓宽了投资渠道； 优化金融结构，促进经济发展；有利于证券市场的稳定和健康发展；完善金融体系和社 会保障体系。证券投资基金属于一种间接投资，不是把资金直接投向实业领域，而是投资于股 票、债券等有价证券，同直接投资相比较，环节较多，交易成本

28、升高。发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件。( )答案：对解析：发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件。证券市场监管的经济手段包括( )。A.利率政策 B.公开市场业务C.信贷政策 D.税收政策答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。证券市场监管的经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。财务比率（现金+交易性金融资产+应收账款+应收票据）/流动负债被称为()。A:保守速动比率B:主营业务收入增长率C:总资产周转率D:存货周转率答案：A解析：保守速动比率又称超速动比率，它是由于行业之间的

29、差别，在计算速动比率时除扣除存货以外，还可以从流动资产中去掉其他一些可能与当期现金流量无关的项目（如待摊费用等）而采用的一个财务指标。其计算公式为：保守速动比率=（现金+交易性金融资产+应收账款+应收票据）/流动负债。以下界定为国有法人股的是（ )。A.国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份B.国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份 C.国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）所拥有的企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份 D.国有企业(集团

30、公司）的全资子企业(子公司）和控股子企业(控股子公司）以其依法 占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份答案：B,C,D解析：。考查对股份公司股权的界定。B、C、D三项属于界定为国有法 人股；A项属于界定为国家股。国际收支中的居民指的是（ ）。A.在国内居住1年以上的自然人 B.在国内居住1年以上的自然人和法人C.在国内居住2年以上的自然人 D.在国内居住2年以上的自然人和法人答案：B解析：。国际收支一般是一国居民在一定时期内与非本国居民在政治、经济、军事、文化及其他往来中所产生的全部交易的系统记录。这里的居民是指在国内居住 1年以上的自然人和法人。某投资者持有A公司可转换债券面

31、值为50000元，依据招募说明书的约定条件， 每6元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上 市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为 ( )股。A. 8000 B. 8300 C. 8330 D. 8333答案：D解析：D。可转债转换成发行公司股票的股份数（股）的计算公式为：可转债 转换股份数（股）=(转债手数X1000)/当次转股初始价格；实际上就是：可转债面值/当次 转股初始价格；若出现不足转换1股的可转债余额时，以现金兑付。题中50000/6 = 8333. 33(股），即可换股数为8333股。我国基金税收的政策法规文

32、件包括（ ）年发布的关于企业所得税若干优惠政策的 通知。A. 2022 B. 2022 C. 2022 D. 2022答案：D解析：我国基金税收的政策法规主要体现在以下文件中：1998年发布的关于证 券投资基金税收问题的通知，2022年发布的关于开放式证券投资基金有关税收问题的通 知，2022年发布的关于证券投资基金税收政策的通知，2022年发布的关于股息红利个 人所得税有关政策的通知、关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知及2022年发布的 关于企业所得税若干优惠政策的通知。21年证劵从业( 旧 )考试试题及答案8卷 第8卷基金绩效衡量的困难性表现在（）。A:可比性条件得不到满足B:基金本

33、身的不稳定性C:选取适合的比较基准并不一目了然D:统计干扰问题很难解决答案：A,B,C,D解析：基金业绩衡量的困难性表现在以下方面：基金的投资表现实际上反映了投资技巧与投资运气的综合影响，统计干扰问题很难解决；对绩效表现好坏的衡量涉及比较基准的选择问题；投资目标、投资限制、操作策略、资产配置、风险水平的不同往往使基金之间的绩效不可比；绩效衡量的个隐含假设是基金本身的情况是稳定的，但实际上基金经理常常会根据实际情况对自己的操作策略、风险水平作出调整，从而也就会使衡量结果的可靠性受到很大的影响，此外，衡量角度的不同、绩效表现的多面性以及基金投资是投资者财富的一部分还是全部等，也都会使绩效衡量问题变

34、得复杂化。下列说法中正确的有（ ）。A.境外证券经营机构设立的驻华代表处可以成为我国上海证券交易所的特别会员B.境外证券经营机构设立的驻华代表处不可以成为我国深圳证券交易所的特别会员C.特别会员不能申请终止会籍D.特别会员可以申请终止会籍答案：A,D解析：境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。特别会员可以申请终止会籍。某股份有限公司申请在上市证券交易所上市，其股本总额为6亿元，根据规定需要满足的条件有()。A:股票经中国证监会核准已公开发行B:最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载C:公开发行股份的比例达到10%以上D

35、:公开发行的股份的比例达到25%以上答案：A,B,C解析：根据证券法及证券交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件：股票经中国证监会核准已公开发行。公司股本总额不少于人民币5000万元。公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。证券交易所要求的其他条件。上市审核自证券交易所上市审核委员会负责。基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独 立于基金管理人的基金托管人负责。这体现了证券投资基金（ ）的特点。 A.组合投资、分散

36、风险 B.利益共享、风险共担C.严格监管、信息透明 D.独立托管、保障安全答案：D解析：答案为D。基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保 管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这体现了证券投资基金独立 托管、保障安全的特点。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要 保证。赵先生对经纪人发出指令：当股票市价下降到26元时即买进1000股。他发出的指令是（ ）。A:停损指令B:停损限价委托指令C:限价委托指令D:触价指令答案：D解析：触价指令是市场价格的变动如果触及了客户所设置的价位时，该指令即成为市价指令而被执行。这个指令既有限价指令的特点，又是一

37、个特殊市价指令。首次申请在香港创业板发行与上市，如申请人具备24个月活跃业务记录，则公众人士持有股份的市值不得少于()万港元；如申请人具备12个月活跃业务记录，则公众人士持有股份的市值不得少于()亿港元。A:2000 1B:3000 1C:2000 1.5D:3000 1.5答案：D解析：如新申请人具备24个月活跃业务记录，则公众人士持有股份的市值不得少于3000万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则公众人士持有股份的市值不得少于1.5亿港元。财政支出分为经常性支出、资本性支出和行政性支出。（）答案：错解析：财政支出可归类为两部分：一部分是经常性支出，包括政府的日常性支出、公共消费产品的购买、经常性转移等；另一部分是资本性支出，就是政府的公共性投资支出，包括政府在基础设施上的投资、环境改善方面的投资以及政府储备物资的购买等证券投资技术分析的内容主要包括宏观经济分析、行业分析和区域分析、公司分析等。()答案：错解析：基本分析主要包括宏观经济分析、行业分析和区域分析、公司分析三大内容；而技术分析的内容主要包括证券的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间等市场行为。