证劵从业( 旧 )模拟试题7辑.docx

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1、证劵从业( 旧 )模拟试题7辑证劵从业( 旧 )模拟试题7辑 第1辑企业年金是指企业依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。 （）答案：对解析：企业年金是指企业依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不包括新发行的股票和已在市场上流通的股票，所以会增加股份公司的股本。()答案：错解析：备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，所以不会增加股份公司的股本。具体审计计划是依据总体审计计划制订的，对实施总体审计计划所需要审计程序的性

2、质、时间和范围所作的详细规划和说明。()答案：对解析：具体审计计划是依据总体审计计划制订的，对实施总体审计计划所需要审计程序的性质、时间和范围所作的详细规划和说明。在我国内地，次级定期债券计入商业银行附属资本的条件有()。A:不得以银行资产为抵押或质押B:不得超过商业银行核心资本的50%C:发行必须采取公开发行的方式D:发行主体必须是商业银行答案：A,B,D解析：根据中国银监会于2022年3月1日施行的商业银行资本充足率管理办法的规定，经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后5年，其可计人附属资本的数量每年累计

3、折扣20%。由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%。由此可知，本题选ABD。金融期权交易双方都必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需。而金融期货在成交时，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。（）答案：错解析：金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，在成交后，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。因此，金融期货交易双方都必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需。而在金融期权交易中，在成交时，必须向期权出售者支付一定的期权费，但在成交后，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。我国公司法规定，股份有限公司的发起人、法人对法人发行的股票应当为

4、（）A:记名股票B:优先股票C:记名股票或无记名股票D:无记名股票答案：A解析：我国公司法规定，公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票。股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。经济全球化对各国产业发展的重大影响包括（ ）。 A.经济全球化导致贸易理论与国际直接投资理论一体化B.导致人们社会习惯的改变C.经济全球化导致产业的全球性转移D.国际分工出现重要变化答案：A,C,D解析：题干中B选项是影响行业兴衰的因素，产业的全球性转移、国际分工出 现重要变化、贸易理论与国际直接投资理论一体化都是经济全球化

5、产生的影响。证劵从业( 旧 )模拟试题7辑 第2辑客户不得将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。（）答案：错解析：委托人按规定缴存交易结算资金。如果发生违规的委托人账户透支情况，委托人不仅有责任立即补足交易资金，而且必须接受罚款的处罚。设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。A:15B:20C:5D:10答案：D解析：证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。证券分析师

6、不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但可以在本单位以外的机构兼职。()答案：错解析：根据中国证券业协会证券分析师职业道德原则的规定，证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。因此本题错误。按照葛兰碧的量价关系法则，在股价走势因成交量的递增而上升时，如果上升幅度较大则暗示趋势反转的信号。 （）答案：错解析：答案为B。葛兰碧的量价关系认为，成交量是推动股价上涨的原动力，量是价的先行指标。股价走势因成交量的递增而上升，是正常现象，并非趋势反转的信号。按现行规定，在一个交易日内的交易价格相对于上一个交易日收市价格的涨

7、跌幅度以10%为限的证券品种有（ ）。A:ST股票B:非ST股票C:基金类证券D:未作特别处理的A股答案：C,D解析：选项AB两项的价格涨跌幅度不得超过5%。募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定( )。A:转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的12以上同意B:转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意C:修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价D:修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易

8、日的均价答案：B,D解析：募集说明书约定可转换公司转股价格向下修正条款的，应当同时约定：转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意；股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一个交易日的均价。认股权证的行权价格不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。根据上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者()。A:9

9、99.9万股B:9999.9万股C:99999.9万股D:100000万股答案：B解析：本题主要考查申购单位及其上限。上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股。证劵从业( 旧 )模拟试题7辑 第3辑1952年，美国大卫.杜兰特把当时对资本结构的见解划分为（ )。 A.净收入理论 B.净经营收入理论C.传统折中理论 D.MM理论答案：A,B,C解析：。1952年，美国的大卫.杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种：净收入理论、净经营收入理论和介于两者之间的传统折中

10、理论。移动平均法只能预测最近一期数值，逐期移动，逐期预测。()答案：对解析：移动平均法只能预测最近一期数值，逐期移动，逐期预测。它需要大量的历史资料，且权数的选择具有较大的随意性，所以预测的准确性相对较差。发审委委员有下列()情形之一的，中国证监会应当予以解聘。A:违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的B:未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的C:2次以上无故不出席发审委会议的D:本人提出辞职申请的答案：A,B,C,D解析：发审委委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘：(1)违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的；(2)未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的；(3)本人提出辞职申

11、请的；(4)2次以上无故不出席发审委会议的；(5)经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形。发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。发审委委员解聘后，中国证监会应及时选聘新的发审委委员。在首次公开发行股票招股说明书中，偶发性关联交易的披露内容不包括（）。A:交易产生的利润B:交易内容C:资金的结算情况D:占当期同类型交易的比重答案：D解析：关联交易是指在关联企业之间连行的交易。根据交易的性质和频率，可以将关联交易分为偶发性关联交易和经常性关联交易。对于偶发性关联交易，应披露关联交易方名称、交易时间、交易内容、交易金额、交易价格的确定方法、资金的结算情况、交易产生的利润及对发行人当期经

12、营成果的影响、交易对公司主营业务的影响等。债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。 （ ）答案：B解析：。债券利率是债券利息与债券票面价值的比率；而债券投资收益包 括资本差价收入，可能大于或小于利息。在国民经济各行业中，()的市场类型一般都属于垄断竞争。A:纺织业B:金融业C:批发零售业D:服装答案：A,D解析：垄断竞争型市场中有大量企业，但没有一个企业能有效影响其他企业的行为。该市场结构中，造成垄断现象的原因是产品差别，造成竞争现象的是产品同种。在国民经济各行业中，制成品（如纺织、服装等轻工业产品）的市场类型一般都属于垄断竞争。根据中国证券业协会发布的有关规定，下列各项中，属于代办股份转

13、让主办券商的代办业务的是（ ）。A:向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务B:受托办理股份转让公司股权确认事宜C:对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高层管理人员进行辅导D:根据中国证券业协会要求，协助调查指定事项答案：A,B,D解析：代办股份转让主办券商的代办业务有：向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务；受托办理股份转让公司股权确认事宜；根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项；中国证券业协会许可的其他业务。证劵从业( 旧 )模拟试题7辑 第4辑证券投资顾问服

14、务和发布证券研究报告的区别有()。A:立场不同B:服务方式和内容不同C:服务对象有所不同D:市场影响有所不同答案：A,B,C,D解析：证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别包括：立场不同，服务方式和内容不同，服务对象有所不同，市场影响有所不同。一般意义上的优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变（）答案：对解析：普通股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的经营状况和盈利水平而优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变在场外交易市场，金融机构的柜台（ ）。 A.仅是证券交易的直接参加者B.仅是证券交易的组

15、织者C.既是证券交易的组织者，又是证券交易的直接参加者D.是交易的监管者答案：C解析：在证券交易市场发展的早期，柜台市场(又称店头市场）是一种重要的形式，许多有价证券的买卖是在银行或证券公司等金融机构的柜台上进行的。通常，在柜台上交易的证券，其买卖价格由开设柜台的金融机构报出，投资者根据金融机构柜台所报的买入价或卖出价进行柜台交易，即证券出售者将诬券直接卖给柜台，证券购入者直接从柜台买入证券。所以，金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者。下列关于发审委组成的说法，正确的有()。A:发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。B:主板发审

16、委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员为5名C:创业板发审委委员为35名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员为10名D:发审委委员每届任期3年，可以连任，但连续任期最长不超过2届答案：A,B解析：主板发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员为5名，中国证监会以外的人员为20名。创业板发审委委员为35名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员为5名，中国证监会以外的人员为30名。发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。本题正确答案为AB选项。为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构违反证券法，

17、由中国证监会给予的处罚有()。A:吊销经营许可证B:责令改正C:监管谈话D:记入诚信档案答案：B,C,D解析：为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反证券法、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、记入诚信档案等监管措施；应当给予行政处罚的，中国证监会依法处罚。证券公司和资产托管机构应当按照有关法律和行政法规的规定保存资产管理业务的()。A:会计账册B:协议C:交易记录D:合同答案：A,B,C,D解析：证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关合同、协议、交易

18、记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表的是（）。A:发行量加权股价指数B:金融股发行量加权股价指数C:电子股发行量加权股价指数D:22种产业分类股价指数答案：A解析：我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，以发行股数加权计算的有26种，包括发行量加权股价指数（未含金融股发行量加权股价指数和电子股发行量加权股价指数）；还有22种产业分类股价指数、与英国富时（FTSE）共同编制的台湾50指数以及以算术平均法计算的综合股价平均数和工业指数平均数。其中最有代表性的是台湾证券交易所发行量加权股价指数。故选择A项证劵从业( 旧 )

19、模拟试题7辑 第5辑夏普指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。 （ ）答案：错解析：詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量90%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。()答案：错解析：控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。在下列四个关于“时问优先”竞价原则的表述中，正确的是（ ）。A:无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序B:同价位申报

20、，按申报时序决定优先顺序C:申报时序的先后顺序按证券交易电脑主机接收申报的时间决定D:无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序答案：B,C解析：证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。成交时时间优先的原则是：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。其先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。召开年度股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（）日前通知各股东。A.10 B.15 C.20 D.30答案：C解析：答案为C。召开年度股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开20日前通知各股东；临时

21、股东大会应当于会议召开15日前通知各股东。我国基金管理公司大多在内部设有投资决策委员会，主要职责一般包括()。A:审定基金资产配置比例或比例范围B:确定基金经理可以自主决定投资的权限C:定期审议基金经理的投资报告D:审批基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目答案：A,B,C,D解析：投资决策委员会的主要职责一般包括：制定公司投资管理相关制度，包括投资决策、交易、研究、投资表现评估等方面的管理制度；根据公司投资管理制度和基金合同，确定基金投资的基本方针、原则、策略及投资限制；审定基金资产配置比例或比例范围，包括资产类别比例和行业或板块投资比例；确定基金经理可以自主决定投资的权限；审批基金

22、经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目；定期审议基金经理的投资报告，考核基金经理的工作绩效等。根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（ ）。A:融资方无需缴纳履约金B:融券方无需缴纳履约金C:融资方和融券方均需缴纳履约金D:是否引入履约金由交易双方协商答案：C解析：根据上海证券交易所的相关规定，在进行买断式回购交易时，双方均需缴纳履约金，而在银行间市场，是否引入保证金或保证券由交易双方协商。证券发行市场都是有形市场。 （ ）答案：B解析：错。按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形 市场。证劵从业( 旧 )模拟试题7辑 第6辑在招股说明书中，发行人应披露不少于

23、最近3年的简要利润表、不少于最近3年末的简要资产负债表、不少于最近1年的简要现金流量表。( )答案：对解析：在招股说明书中，发行人应披露不少于最近3年的简要利润表、不少于最近3年末的简要资产负债表、不少于最近1年的简要现金流量表。根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的()。A:50%B:40%C:30%D:20%答案：B解析：基金参与全国银行间同业拆借市场交易的主要规定：在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的40%；基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为一年，债券回购到期后不得展期。归纳法是从个别出发以达到一

24、般性，从一系列特定的观察中发现一种模式；演绎法是从一般到个别，从逻辑或理论上预测的模式到观察检验预期的模式是否存在。()答案：对解析：从个别出发以达到一般性，从一系列特定的观察中发现一种模式为归纳法：从一般到个别，从逻辑或理论上预测的模式到观察检验预期的模式是否存在为演绎法。从基金的基本类型看，一般可分为（）。A:非限定式B:封闭式C:限定式D:开放式答案：B,D解析：组合方式进行证券投资活动的基金。因此，它是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基本类型看，基金一般可以分为封闭式基金与开放式基金两种根据举借债务对等集资金使用方向的规定，国债可

25、以分为（）。A:战争国债B:建设国债C:特种国债D:赤字国债答案：A,B,C,D解析：政府通过国债筹集的资金可用于各项开支根据举借债务对筹集资金性用方向的规定，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。根据我国证券法的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会 计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报 告，并予公告。A. 1 B. 2 C. 3 D. 4答案：D解析：。我国证券法第六十六条规定，上市公司和公司债券上市交易的 公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易 所报送年度报告，并予公告。公共关系中

26、所说的“公众”包括()。A:新闻媒介B:股东C:业内机构D:监管机构答案：A,B,C,D解析：公共关系所关注的是基金管理人为赢得公众尊敬所做的努力。这些公众包括新闻媒介、股东、业内机构、监管机构、人员、客户等。证劵从业( 旧 )模拟试题7辑 第7辑在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。()答案：对解析：投资者作为委托人，在享受权利的同时也必须承担相应义务，其中之一就是接受交易结果。即委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。在现代投资管理体制下，投资一般分为（）等阶段。A:优化管理B:

27、规划C:收益分配D:实施答案：A,B,D解析：在现代投资管理体制下，投资一般分为规划、实施和优化管理三个阶段。投资规划即资产配置，是资产组合管理决策制定步骤中最重要的环节。以下说法正确的有（）A:证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务B:拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格C:证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其人员、经营场所等分开隔离D:证券公司可以协助办理期货开户手续答案：A,C,D解析：B项，拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员下列关于国际债券的表述，不正确的是()。A:不存在汇率风险B:国际债券资金来源广，发行规模大C:国际

28、债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家D:发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金答案：A解析：国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性，包括：资金来源广、发行规模大。存在汇率风险。有国家主权保障。以自由兑换货币作为计量货币，发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。在内部模型投入使用的初期，国际清算银行允许银行在天持有期的VaR值乘以大约36近似得出天持有期的VaR值。（）A:110B:1010C:130D:1030答案：A解析：根据1995年美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议的要求，VaR计算采用99

29、%的置信度和10天持有期，在内部模型使用初期，国际清算银行允许银行在1天持有期的VaR值乘以10的平方根(大约36)来近似得出10天持有期的VaR值。回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议，回购成交合同应采用电子形式。（）答案：错解析：回购成交合同应采用书面形式。行业分析的主要任务包括（ ）。 A.预测并引导行业的未来发展趋势，判断行业投资价值B.分析影响行业发展的各种因素及判断对行业影响的力度C.解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位D.揭示行业投资风险答案：A,B,C,D解析：行业分析的主要任务包括：解释行 业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地 位，分析影响行业发展的各种因素以及判断对行 业影响的力度，预测并引导行业的未来发展趋势， 判断行业投资价值，揭示行业投资风险，从而为政 府部门、投资者及其他机构提供决策依据或投资 依据。