【2022精编】《工程咨询概论》考点.docx

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1、编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第25页 共25页工程咨询概论第一章 概 论 工程咨询的含义：工程咨询是受客户委托，以技术为基础，综合运用多学科知识、工程实践经验、现代科学管理方法，为经济社会发展、投资建设项目决策与实施提供咨询和管理的智力服务。工程咨询者既不是投资者、决策者，也不是项目法人、业主，更不是工程建设实施者，而是为项目及其投资决策和实施提供智力服务的专家、专家集体和单位。工程咨询的原则：1 独立原则 独立的法人地位是从事市场中介服务的法律基础2 科学原则 依据方法和过程具有科学性。科学化程度水准和质量成果是否可信、可靠、可用。3公正原则 坚持原则，

2、持公正立场。维护全局和整体利益。工程咨询的特点：1. 范围的广泛性2. 任务的唯一性3. 知识的密集性4. 因素的复杂性5. 视野的前瞻性6. 产品的非物质性7. 成果检验的客观性工程咨询的阶段划分1 前期阶段（投资前咨询）1)项目决策是本阶段核心）包括：项目可行性研究和项目评估2)规划咨询3)项目机会研究2准备阶段1勘察设计2设计审查3采购咨询3实施阶段核心是三大控制 1工程进度2工程造价3工程质量施工监理、项目监理工作均依此三大主线展开。4运营阶段工程咨询的业务范围：8项 （从咨询单位的角度）1 规划咨询2 编制项目建议书3 编制项目可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告4 评估咨询5

3、 工程设计6 招标代理7 工程监理、设备监理8 工程项目管理工程咨询与投资建设的关系：1 工程咨询是投资建设发展的产物2 工程咨询业务来源于投资建设3 工程咨询内容随投资建设管理制度变化而变化4 工程咨询难度取决于投资建设现代化程度和设计因素的复杂程度5 工程咨询质量影响投资建设的质量和效益工程项目投资建设外部约束条件咨询：项目规划、决策、实施收到诸多外部条件约束，特别是宏观条件约束，是确定工程项目投资建设的必要性和可行性，即“立项”的先决条件。外部约束包括：（1发展规划、2产业政策、3技术政策、4资源配置、5环境容量、6社会条件 等）1 发展规划引导和约束咨询：我国实行三级三类规划管理按行政

4、层级1）国家级2）省级3）市县级按对象和功能 1）总体规划（五年规划）2）专项规划（总体规划再特定 领域的细化）3）区域规划（跨行政区的）城乡规划1）城镇体系规划2）城市规划总体规划 3）镇 规划详细规划 控制性详细规划 修建性详细规划4）乡 规划5）村庄规划2 产业政策引导和约束咨询：2005发改委产业结构调整指导目录，规定了国家鼓励、限制、淘汰产业种类。（目录以外为允许类）3 技术政策引导和约书咨询：以自主研发为主，以经济合理为主。限制一般技术，淘汰落后技术。4 自然资源条件约束咨询：1资源供应 (开采量、稳定性、价格合理性)自然资源条件的约束表现在3方面 2资源开发(开采证，开采权)3资

5、源技术利用 (合理，循环，资源消耗水平)5 生态环境条件约束咨询：国家对工程项目审批实行环境保护“一票否决制”6土地条件约束咨询： 建设用地是工程项目最严格的外部约束条件，通过2种方式获得： 1有偿转让2无偿划拨7水资源条件约束咨询1)水资源严重匮乏区开采地下水禁止2)江河湖泊取水符合流域利用规划水量经水里部门批准3)水库、地表水遵守水利部门水量使用分配计划4)城市建设水循环利用率达标我国水资源短缺，合理分配、节约用水是长期战略方针。水耗是工艺技术方案比选的重要内容之一。要采用水耗指标低的先进技术8社会条件约束咨询（坚持以人为本）表现为项目所在地受项目影响的相关利益群体对反应和影响程度。9 能

6、源条件约束咨询1）经发改委和国务院审批、核准的投资项目，可行性研究报告和项目申请报告必须包含节能分析篇2）咨询单位的评估报告必须有对节能分析篇的评估意见。3）未进行或未通过节能审查的项目一律不予审批核准，更不得开工建设。工程项目 的 定义： “一种临时性的创造一项唯一产品和服务的任务”。工程项目 的 性质 5个性质： 相对性 目标性 临时性 约束性 周期性国际项目分类：1基础设施类项目：交通、邮电、通信、供排水等。特点 1为生产行业和人民生活提供服务2财务效益不明显，社会效益显著 3资金来源主要是政府运算2生产类项目： 工业、农业3 社会发展和人力资源开发类项目：公共设施、环保、文化体育、教育

7、、医疗、社会福利。特点：一般无财务效益，非盈利性行业。资金来源为预算资金和公共资金。是政府关注、投入和监管 的 重中之重。我国项目周期按阶段划分 内容 及 起止时间1 前期阶段政府投资项目：项目策划开始 批准可行性研究报告结束主要工作：1)编制项目建议书（初步可行性研究报告）2)可行性研究报告3)咨询评估4)最终决策项目和方案企业投资项目：项目策划开始 项目申请报告核准结束主要工作：1)项目规划2)机会研究、可行性研究3)编制项目申请报告4)咨询评估2准备阶段项目可行性研究报告审批 &项目申请报告核准开始项目开工建设结束主要工作：工程设计、融资、招标、签订合同、拆迁安置、水电路等施工准备3实施

8、阶段工程主体破土动工开始工程竣工交付运营 结束主要工作：建筑安装、设备采购、工程监理、合同管理、生产准备、竣工验收4运营阶段项目竣工交付使用 开始运营一定时期结束主要内容：生产运营、偿还贷款、更新改造、项目后评价（运营几年之后）。工程项目投资建设管理程序 由客观规律和主观调控构成按投资主体的不同，工程项目划分为3类：1审批制 政府资金投资建设项目2核准制企业核准的投资项目录之内的3备案制不属政府资金且不在核准目录之内 则备案七类项目行政管理程序 1审批制： （政府投资项目） 第一步：项目建议书（报送发改委） 第二步：规划选址预审 （城乡规划）用地预审（国土资源） 环境影响评价（环境保护） 第三

9、步：可行性研究报告 （报送发改委，并附第二步3个审批文件） 第四步：申请规划许可 第五步：开工手续2核准制：（不属于政府投资，投资项目在企业核准的投资项目录之内的） 第一步：规划选址预审 （城乡规划）用地预审（国土资源）环境影响评价（环境保护） 第二步：项目申请报告（报送发改委，并附第一步3个审批文件） 第三步：申请规划许可 第四步：开工手续3备案制：（不属政府资金，且不在核准目录之内 则备案） 备案以国家产业政策，技术政策为 判断指标。法律法规及国务院禁止投资的项目不予备案。4外商投资项目： （根据外商投资项目核准暂行管理办法对项目申请报告进行核准） 1国家发改委核准鼓励类、允许类 = 3亿

10、美元 限制类 5000万美元 2国家发改委审核 报批国务院核准 鼓励类、允许类 5亿美元 限制类 1亿美元 3地方发改委核准 鼓励类、允许类 3亿美元 4省级发改委核准，不得下放的限制类3亿 大额用汇1亿 国家发改委核准2)资源开发类3亿 大额用汇1市场部门项目分析筛选2专业部门项目分析筛选3准备项目建议书准备递交项目建议书 项目组的构成三级管理 第1级项目经理第2级设计经理、施工管理经理、采购经理第3级专业组咨询公司以项目为基本单元来完成咨询任务。一个项目组只负责完成一个咨询项目任务。项目经理是咨询单位法定代表人在承担项目上的委托代理人。项目经理的责任与权限责任1项目咨询服务（代表公司） 2

11、制定工作计划 3组织并聘用 （项目组成员） 4检查上报项目进展5协调各部门的联系6控制项目的开支 7发挥管理作用权限1管理项目组的全部工作2充分利用公司资源完成项目3批准项目组人员、计划变更4修正项目组预算5批准项目组的工作报告咨询项目管理的一般流程1任务分解(按环节按专业)2计划(谁 做什么)3执行(组织 质量控制)4检查和改进(分析问题 修正)5项目结束(文档整理 验收)6支持和培训()SMART原则：具体、可衡量、可实现、务实、有时间约束咨询项目应该有清晰地界定，包括具体目标、成本与收益等。目标应符合SMART原则咨询项目的监控体系（过程控制）5大机制报告机制沟通机制跟踪机制文档管理机制

12、计划变更控制机制鼓励机制：培养、职称、薪金、社会福利信息的完整和有效性是科学咨询和决策的基础工程咨询信息的采集业主提供（可信度高，且反映业主的要求和期望）咨询单位数据库出版物、网络采购信息（最权威的信息）自主调查工程咨询信息管理信息的筛选鉴定：采集的信息经过筛选和鉴定，判断其 可靠性 完整性 和 适用性筛选信息采集鉴定 综合 分析 决策普查比抽查全面准确长期监测比短期监测的数据准确信息的统计分析：对具体问题进行统计分析，将分析对象数量化。设计、确定统计指标是量化过程的重要环节预测的步骤:3步1选择恰当方法，对设定的而目标进行预测。2越策误差，分析预测结果。3对预测模型和预测结果进行分析和评价。

13、对工程咨询人员和决策者最重要的信息是外部信息和综合信息数据库管理系统： 组成数据库语言、数据库程序、数据库使用三部分。功能定义数据库、装入数据库、操作数据库、维护数据库、数据通信。质量管理的八项原则：以顾客为焦点领导作用全员参与过程方法持续改进管理的系统方法基于事实的决策方法与供方互利的关系八项原则是质量管理体系要求的基础，其管理思想包括：全面质量管理全过程质量管理全员参与质量管理质量管理体系的总体设计和决策 最高管理者。 建立的3个阶段为：1组织策划与总体设计2质量管理体系文件编写3质量管理体系实施确定质量方针，制定质量目标，是质量管理体系建立的依据和基础。编制质量管理体系文件：是建立和保持

14、质量管理体系有效运行的重要基础工作，进行质量改进的依据。质量手册，是组织的质量管理体系的纲领文件。风险的三要素：风险因素、风险事故、损失风险管理的基本流程风险识别（风险管理的基础）风险分析风险应对风险监控风险的类别 按引起的后果1纯风险2投机风险按性质1政治风险2市场风险3管理风险4法律风险5财务风险6道德风险咨询单位的风险策略管理3种制度1责任赔偿制度2担保制度3工程保险制度（规避转移风险的主要手段）保险合同：投保人与保险人约定保险权利义务关系 的 协议包括：投保单、暂保单、保险单、保险凭证、批单保险的基本原则：5条原则最大诚信原则可保利益原则近因原则损失补偿原则代位求偿原则工程保险的 主要

15、险别：建筑工程一切险：施工期间工程本身、工具设备因施工对第三者的物质损失人员伤亡包括自然灾害、突然事故引起的损失安装工程一切险：包括自然灾害、突然事故引起的损失工程合同中要求的记起设备临时设施等等在工地上业主及承包商的其它财产含物质损失和第三者责任两部分项目业主责任险项目业主雇员在雇佣期内做相关工作时伤残死亡职业责任险咨询人员工作疏忽错误第四章-第五章工程咨询的内容大框架 规划咨询规划制定、规划评估政策研究咨询政策制定、政策评价规划咨询和政策研究咨询委托方为政府，属政府相关咨询项目，与企业无关。工程项目前期阶段咨询：分四个阶段前期阶段1企业投资项目的前期咨询2政府投资项目的前期咨询3企业投资核

16、准、备案咨询4政府投资资金申请咨询5工程项目咨询评估6节能评估准备阶段1勘察设计2项目融资3工程与采购4招标代理实施阶段1合同管理2工程监理3设备监理4工程项目竣工（编审竣工报告和验收报告）运营阶段1运营准备咨询2后评价规划咨询 只与政府有关（与企业投资无关）规划咨询的方法 10个相结合1定性与定量分析相结合2宏观、中观、微观分析相结合3技术经济与社会综合分析相结合4国内与国外 资源市场分析相结合5必要性和可行性分析相结合6政策与环境分析相结合7机制调整与制度创新分析相结合8对象、层次、对比分析相结合9正向目标与逆向问题分析相结合10静态与动态分析相结合规划咨询 六个阶段 划分1前期准备1成立

17、 机构2开展 前期 调研3起草规划研究 方案4落实规划咨询 预算5成立专题研究 小组6下发咨询研究 经费7集中 培训2调查研究1在当地领导及相关部门协助下，实地调研，了解区域情况2内部资料汇总、交流，达成共识3公众征询，深入了解当地情况3专题论证1总结区域及产业发展主要特点，做总体判断2分析区域及产业发展的主要优势与限制因素3分析区域发展的宏观背景及国内外形势4明确区域发展战略与目标，准确定位5提出规划编制的具体措施建议6提出近期规划的重点4方案编制(规划制定)5规划实施形成草案请政府、机构、民众评议；初稿专家答辩；定稿，审批；实施6评估反馈实施一段时间后的后评价，提出问题的优化建议注：规划咨

18、询（规划制定&规划评估）、政策研究咨询（政策制定&政策评价）是咨询单位受政府委托，宏观规划与政策咨询，不是企业投资项目的咨询规划咨询 与 政策研究咨询 只与政府投资项目有关！规划咨询规划制定与规划实施规划制定发展目标：经济目标 GDP、收入、经济增长速度、生产率、生产能力、生产规模、产品产量、产业结构 技术目标技术进步水平和贡献率、制造业社会目标人口、就业、扶贫、社保、医疗、教育、文化宗教环境目标污染、生态、环境、可持续管理目标体制、制度、机构、人员素质发展思路和开发方案：研究原则法规依据，明确发展思路根据发展的时序性、阶段性划分近、中、远期重点规划和项目规划条件包括：基本条件 和 发展条件区

19、域规划的基本条件地理条件（交通、地址、气候、自然条件）经济基础（经济水平、收入、产业结构、生产率）社会人文（人口、就业、教育、社保、医疗卫生）行业规划的基本条件生产力布局、市场开发水平、技术水平、产业结构、行业优势、产权体制区域或行业规划的发展条件资源条件（物质资源、资金资源、人力资源、和自然条件）社会和环境基础设施生产开发能力管理制度创新规划评估 一般委托独立的第三方咨询机构，以确保独立公正评估指标体系建立原则：系统性可测性定量与定性指标相结合绝对量与相对量指标相结合层次性可比性政策研究咨询特点：超脱性强 政治性强宏观性强前瞻性强类型：新政策 制定现行政策调整政策 贯彻实施规划咨询的6个阶段

20、1前期准备2调查研究（实地调研）3专题论证（咨询调研）4方案编制（规划制订）5规划实施（报批）6评估反馈（规划评估）规划咨询的核心内容：方案编制（规划制订） 和 评估反馈（规划评估）规划咨询的原则： 以人为本 全面发展 协调发展 可持续发展 （科学发展观四个坚持）工程项目的前期咨询企业投资项目前期咨询受企业项目业主委托政府投资项目前期咨询受政府委托金融机构投资项目前期咨询受银行及其他金融机构委托企业投资项目前期咨询1投资机会研究（投资机会鉴别）1）一般机会研究地区机会研究部门机会研究资源开发机会研究2）特定项目机会研究机会研究 是 进行初步可行性研究 之前的 准备性调查研究。靠经验粗略估计，不

21、详细计算。具体项目论证：初步筛选投资项目后，开展具体项目的投资机会研究，项目设想投资建议资源利用开发型 项目填补市场空白型 项目科技领先型 项目配套服务型 项目2初步可行性研究：不是所有的项目都要进行初步可行性研究！较大较复杂的项目要进行初步可行性研究。初步可行性研究就深度较浅。3可行性研究：提出项目是否值得投资、如何进行建设1企业投资项目可行性研究的具体要求：(1)预见性(市场预测、投资效益估算)(2)公正性(实事求是，客观评价)(3)可靠性(避免投资决策损失)(4)科学性(科学手段、科学依据)2可行性研究报告的深度要求：(1)内容齐全(2)所选设备参数满足供货要求(3)技术财务方案应有两个

22、以上的比选(4)工程技术数据，应满足初步设计要求(5)对投资及生产成本分项估算误差10%以内3企业投资项目可行性研究的主要内容（16项） (1)项目建设的必要性 (2)市场分析 (3)建设方案研究 (4)组织实施方案分析 (5)建设投资估算 (6)运营期 财务效益与费用 估算 (7)融资方案分析 (8)财务分析 (9)经济费用效益分析（国民经济部分 宏观）从项目对社会的贡献及社会为项目所付出代价的角度考察项目效益与费用 (1)如果费用和效益能够货币量化，应在费用效益识别和计算的基础上分析，评价投资的经济和理性；(2)难以货币量化的项目，采用非货币的量纲进行量化。 (10)经济影响分析 (11)

23、资源环境分析 (12)征地拆迁 (13)社会评价从维护公共利益、和谐社会、以人为本科学发展观的角度进行社会评价社会影响、互适性、社会风险分析，国家、地区、社会正、负面影响 (14)不确定性和风险分析 (15)多方案比选 (16)研究结论与建议政府投资项目前期咨询：政府直接投资项目：需编制项目建议书 & 可行性研究报告没有市场与财务分析用于安全和市场不能有效配置资源的经济和社会领域。政府直接投资项目前期论证重点关注：10个关注点1项目需求、目标定位2项目建设方案3项目实施方案4土地利用、移民安置方案5环保措施、环境影响方案6投资估算7资金筹措方案8费用效果分析9社会影响分析10风险分析分析政府注

24、入资本金项目：需编制项目建议书 & 可行性研究报告审批政府一般不以股东的身份直接参与，而是授权给投资公司作为政府资金的出资人代表，代为行使政府投资股权。往往投资规模较大，可行性研究报告内容较为复杂，应注重多元投资主体之间关系的研究。政府注入资本金项目的分类1准公共产品项目：外部效益、公益性特征，收入不足以弥补投资成本（高速公路、职业教育、医疗卫生、住房保障、环保）2自然垄断行业：排他性、竞争性、收入微薄（铁路、电信、地铁、供水、污水、垃圾处理、广播电视）企业投资项目前期咨询： 核准和备案核准企业境内投资：只核准项目核准申请报告1属于政府核准的投资项目目录范围内的项目，需要向投资主管部门报送项目

25、核准申请报告。2项目申请报告的编写应根据政府公共管理的要求，对拟建项目的规划布局、资源利用、征地移民、生态环境、经济和社会影响进行综合论证。3可行性研究报告用于企业自身决策需要，政府部门不审批项目建议书和可行性研究报告。外商投资项目：只核准项目申请报告境外投资：只核准项目申请报告应在投标（正式开展商务活动）前向国家发改委报送信息报告，国家发改委会在7个工作日内出具确认函。待项目中标或收购达成一致后，再向发改委申请办理核准手续。对境外投资应从公共管理的角度进行核准，包括：经济安全、产业政策、公共利益、和资本管理等方面。备案备案是前置性行政许可手续。适用备案的投资项目的条件要求：基本要求： 不使用

26、中央政府性资金和地方政府投资的企业投资项目和外商投资项目。1核准的投资项目目录范围以外的（内地）企业投资实行备案2外商投资实行备案3不属于大型用汇的企业境外投资实行备案4不属于资源开发的企业境外投资实行备案中央政府性资金包括：1预算内及纳入预算内的专项资金2国债3国机金融组织和外国政府贷款 政府性资金申请咨询 政府投资补助和政府财政贴息 参考P100政府资本金注入：收益较高，政府间接入股，要求收益的项目政府 投资补助：收益不足以弥补投资的（具有公益性特征的基础设施）项目，政府资金一次性投入，不图收益政府 财政贴息：有盈利性，具备偿还贷款能力。政府只代为支付部分(或全部)贷款利息，没有资金的直接

27、投入工程项目咨询评估工程项目咨询评估：是指工程咨询单位接收委托，对其它单位编制的项目建议书、可行性研究报告、核准申请报告、资金申请报告等进行的评估论证，提出明确评估结论和建议。工程咨询评估时工程咨询单位的重要业务之一。评估的原则：动态分析为主，动态、静态结合综合分析为主，综和、单项结合微观分析为主(企业层的)，宏观、微观结合定量分析为主，定性、定量结合预测分析为主，对比、预测结合节能评估:根据节能法规、标准，对固定资产投资项目的能源利用是否科学合理进行分析评估，编制节能评估报告书、节能评估报告表或填写节能登记表的行为。哪些投资项目需要单独编制节能报告书：年综合能源消费3000吨标准煤 或年耗电

28、500万千瓦时或年石油1000吨或年天然气1000万立方米固定资产投资项目 节能审查实行分级管理：建设单位(不是咨询公司)应在报送可行性研究报告或项目申请报告时，一并报送节能评估文件提请审查，或报送节能登记表进行登记备案。1国家发改委审批、核准的 和 国家发改委报送国务院审批、核准的 国家发改委负责2地方发改委审批、核准的和 地方发改委负责工程项目准备阶段咨询工程勘查设计咨询1工程勘察(编制工程勘查文件)广义的工程勘察包括：矿产资源勘查、工程地质勘查、水文地质勘查等工程地质勘查：查明拟建工程场地的地质构造、岩土特性、和不良地质，作为项目方案决策、设计和施工的依据。设计单位应该对勘查成果提出明确

29、的范围和深度要求必须严格按照程序办事，遵守先勘察、后设计、再施工的原则。2工程设计:是可行性研究报告的深入和继续，编制设计文件、绘制设计图纸、计算工程造价，作为施工依据。1)初步设计:编制初步设计文件，应达到的标准如下(1) 满足招标文件的编制(2)满足主要设备和材料的订货需要(3)满足编制施工图设计(技术设计)的需要(4)满足施工组织设计的需要2)施工图设计：是工程勘查的最终阶段，必须达到如下标准(1)完全满足设备和材料的采购要求(2)非标设备制作(3)建筑及安装工程施工需要(4)注明工程合理使用年限3工程给设计审查1)初步设计审查: (1)分为政府主管部门主持的审查和项目单位自行组织的2种

30、。(2)初步设计一经审定，不得更改！(3)非政府投资项目，项目单位自行确定。2)施工图设计审查政府建设行政主管部门强制性标准的监督管理“施工图强审”。“施工图强审”通过 是政府建设行政主管部门颁发“项目施工许可证”的前提。工程项目融资咨询融资方式1内源融资：融资主体内部资金转化为投资货币资金、资产变现、企业产权转让、直接使用非现金资产2外源融资：吸收企业外部资金政府财政性资金、股东增资、吸收新股东、银行贷款、非银行金融机构信贷工程与货物采购咨询：咨询工程师应该注意1熟悉有关法律法规、遵守国家相关规定、避免发生违规现象2生产设备具有产品多样、升级快、技术复杂等特点，采购应该注意产品先进性、适用性、经济型和安全性。招标代理咨询1招标代理机构与行政机关和其它国家机关不得存在隶属关系或利益关系2招标代理机构不得无权代理、越权代理3招标代理机构不得接受同一个项目的招标代理和投标咨询业务4未经招标人同意，不得转让招标代理业务工程项目实施阶段的咨询工程项目的合同管理工程项目的实施阶段的管理核心是合同管理（按项目单位与承包商签订的合同对工程进度质量成本进行控制盒管理）合同的分类（按照交易方式）1委托合同(属于提供智力服务的合同)(工程咨询服务合同、项目管理合同、建设监理合同、招标代理合同、项目代建合同)2承包合同(施工合同)(工程总