三一重工：三一重工股份有限公司2021年第一季度报告.PDF

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1、20212021 年第一季度报告年第一季度报告 1 1/2525 公司代码：600031 公司简称：三一重工 三一重工股份有限公司三一重工股份有限公司 20212021 年第年第一一季度报告季度报告 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 2 2/2525 目录目录 一、一、重要提示重要提示 .3 3 二、二、公司基本情况公司基本情况 .3 3 三、三、重要事项重要事项 .6 6 四、四、附录附录 .9 9 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 3 3/2525 一、一、重要提示重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，

2、不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。1.3 公司负责人梁稳根、主管会计工作负责人刘华及会计机构负责人（会计主管人员）蔡盛林保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。1.4 本公司第一季度报告未经审计。二、二、公司基本情况公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：千元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%)调整后 调整前 总资产 141,443,706 126,482,594 97,711,301 11.83 归属于上市公司股东的净资产 62,125,085 56,719,689 46,446

3、,235 9.53 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)调整后 调整前 经营活动产生的现金流量净额 956,780-408,581-894,887 334.17 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）调整后 调整前 营业收入 33,327,574 17,268,358 17,266,415 93.00 归属于上市公司股东的净利润 5,538,031 2,249,753 2,193,674 146.16 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 5,251,933 1,947,977 1,947,977 169.61 加权平均净资产收益率（%）9.3

4、2 4.67 4.83 增加 4.65 个百分点 基本每股收益（元/股）0.6579 0.2669 0.2603 146.50 稀释每股收益（元/股）0.6572 0.2654 0.2587 147.63 注：2020 年第三季度公司完成同一控制下合并三一汽车金融有限公司，本报告期公司完成同一控制下合并三一融资租赁有限公司，按会计准则对上年同期报表进行了追溯调整。20212021 年第一季度报告年第一季度报告 4 4/2525 非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：千元 币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益-1,116 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减

5、免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 110,565 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 92,645 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益-3,845 与公司正常经

6、营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 151,799 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 16,611 其他符合非经常性损益定义的损益项

7、目 少数股东权益影响额（税后）-2,899 所得税影响额-77,662 合计 286,098 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 5 5/2525 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户）690,670 前十名股东持股情况 股东名称（全称）期末持股 数量 比例(%)持有有限售条件股份数量 质押或冻结情况 股东性质 股份状态 数量 三一集团有限公司 2,486,096,074 29.30 2,486,096,074 质押 428,635,759 境内非国有法人 香港中央结算有限公司 781,938,841 9.

8、22 781,938,841 未知 其他 梁稳根 235,840,517 2.78 235,840,517 无 境内自然人 中国证券金融股份有限公司 233,349,259 2.75 233,349,259 无 国有法人 中央汇金资产管理有限责任公司 83,108,800 0.98 83,108,800 无 国有法人 澳门金融管理局自有资金 60,839,756 0.72 60,839,756 无 其他 三一重工股份有限公司回购专用证券账户 56,180,284 0.66 56,180,284 无 其他 全国社保基金一零八组合 54,709,900 0.64 54,709,900 无 其他 全

9、国社保基金一零三组合 47,001,963 0.55 47,001,963 无 其他 交通银行易方达50 指数证券投资基金 36,099,250 0.43 36,099,250 无 其他 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 三一集团有限公司 2,486,096,074 人民币普通股 2,486,096,074 香港中央结算有限公司 781,938,841 人民币普通股 781,938,841 梁稳根 235,840,517 人民币普通股 235,840,517 中国证券金融股份有限公司 233,349,259 人民币普通股 233,3

10、49,259 中央汇金资产管理有限责任公司 83,108,800 人民币普通股 83,108,800 澳门金融管理局自有资金 60,839,756 人民币普通股 60,839,756 三一重工股份有限公司回购专用证券账户 56,180,284 人民币普通股 56,180,284 全国社保基金一零八组合 54,709,900 人民币普通股 54,709,900 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 6 6/2525 全国社保基金一零三组合 47,001,963 人民币普通股 47,001,963 交通银行易方达 50 指数证券投资基金 36,099,250 人民币普通股 36,099,

11、250 上述股东关联关系或一致行动的说明 前 10 名股东中，三一集团有限公司、梁稳根构成一致行动人。其他股东之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人。表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 适用 不适用 三、三、重要事项重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 适用 不适用 3.1.1 资产负债表项目 单位：千元 币种：人民币 项目项目 本期期末数本期期末数 上年度末数上年度末数 变动比例（变动比例（%）变动原因变动原因 拆出资金 39,973 22,078 81

12、.05 主要系三一汽车金融存放同业款项增加。衍生金融资产 524,547 1,970,434 -73.38 主要系尚未到期的远期外汇合约公允价值变动收益减少。应收票据 66,015 252,626 -73.87 主要系以收取票据现金流为管理模式的商业票据减少。预付款项 784,682 1,155,812 -32.11 主要系预付采购材料款减少。长期应收款 7,715,237 5,554,670 38.90 主要系销售规模增加影响。其他非流动金融资产 288,917 198,350 45.66 主要系新增参股股权投资基金影响。在建工程 5,489,125 3,743,446 46.63 主要系公

13、司加大数字化转型力度，智能智造相关投入相应增加。使用权资产 205,872 100.00 主要系执行新租赁准则，公司作为承租人新增确认持有的租赁物使用权资产影响。拆入资金 884,982 1,301,660 -32.01 主要系三一汽车金融向其他金融机构拆入资金减少。衍生金融负债 445,449 1,875,186 -76.25 主要系尚未到期的远期外汇合约公允价值变动损失减少。一年内到期的非流动负债 444,955 829,867 -46.38 主要系一年内到期的长期借款减少。长期借款 8,040,700 4,531,569 77.44 主要系为了优化负债结构，增加了20212021 年第一

14、季度报告年第一季度报告 7 7/2525 项目项目 本期期末数本期期末数 上年度末数上年度末数 变动比例（变动比例（%）变动原因变动原因 长周期借款。租赁负债 147,221 100.00 主要系执行新租赁准则，公司作为承租人新增确认未来需支付租赁付款额现值负债义务的影响。递延收益 779,291 534,357 45.84 主要系本期收到政府补助增加。3.1.2利润表项目 单位：千元 币种：人民币 项目项目 本期数本期数 上年同期数上年同期数 同比增加（同比增加（%）变动原因变动原因 营业收入 33,327,574 17,268,358 93.00 主要系设备更新需求增长、人工替代效应及国内

15、基础设施建设等因素推动工程机械销售增加，同时公司产品竞争力显著提升。营业成本 23,387,199 12,402,046 88.58 主要系公司营业收入增加，成本相应增加。税金及附加 96,465 69,642 38.52 主要系销售规模增加影响。销售费用 2,004,911 941,809 112.88 主要系销售规模增加，佣金及薪酬等相应增加。管理费用 655,247 439,016 49.25 主要系薪金及福利增加影响。研发费用 1,422,685 630,876 125.51 主要系公司对工程机械产品及关键零部件的研发投入加大。财务费用 -148,553 311,688-147.66

16、主要系本期汇兑收益增加。其他收益 465,319 65,300 612.59 主要系即征即退增值税、财政补贴等政府补助增加。投资收益 296,255 29,048 919.88 主要系理财收益增加及处置的交易性金融资产等取得的投资收益增加。公允价值变动收益 1,841 196,532 -99.06 主要系远期外汇合约、交易性金融资产等公允价值变动收益减少。信用减值损失 -190,810 -117,720 -62.09 主要系应收账款规模增加，坏账计提增加影响。3.1.3现金流量表项目 单位：千元 币种：人民币 项目项目 本期数本期数 上年同期数上年同期数 同比增加同比增加（%）变动原因变动原因

17、 经营活动产生的现金流量净额 956,780-408,581 334.17 主要系销售规模增加，销售回款相应增加。投资活动产生的现金流量净额-1,952,103-1,324,470-47.39 主要系公司加大数字化转型力度，智能智造相关投入相应增加。20212021 年第一季度报告年第一季度报告 8 8/2525 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 适用 不适用 公司名称 三一重工股份有限公司 法定代表人

18、梁稳根 日期 2021 年 4 月 29 日 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 9 9/2525 四、四、附录附录 4.1 财务报表 合并资产负债表合并资产负债表 2021 年 3 月 31 日 编制单位:三一重工股份有限公司 单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目项目 20212021 年年 3 3 月月 3 31 1 日日 20202020 年年 1212 月月 3131 日日 流动资产：流动资产：货币资金 16,626,143 12,823,943 结算备付金 拆出资金 39,973 22,078 交易性金融资产 12,179,967 14,213,617 衍生

19、金融资产 524,547 1,970,434 应收票据 66,015 252,626 应收账款 27,629,812 21,512,081 应收款项融资 1,427,198 1,997,410 预付款项 784,682 1,155,812 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 2,403,300 1,868,522 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 22,304,870 19,197,907 合同资产 持有待售资产 88,693 88,693 一年内到期的非流动资产 9,115,824 7,438,481 其他流动资产 9,088,952 9,114,364

20、流动资产合计 102,279,976 91,655,968 非流动资产：非流动资产：发放贷款和垫款 5,229,512 5,051,709 债权投资 其他债权投资 长期应收款 7,715,237 5,554,670 长期股权投资 3,467,923 3,419,816 其他权益工具投资 836,460 789,890 其他非流动金融资产 288,917 198,350 投资性房地产 141,085 145,913 固定资产 10,771,985 10,840,893 在建工程 5,489,125 3,743,446 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 1010/2525 项目项目

21、20212021 年年 3 3 月月 3 31 1 日日 20202020 年年 1212 月月 3131 日日 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 205,872 无形资产 3,151,297 3,227,573 开发支出 150,628 119,132 商誉 48,887 50,482 长期待摊费用 56,554 54,234 递延所得税资产 1,501,024 1,441,060 其他非流动资产 109,224 189,458 非流动资产合计 39,163,730 34,826,626 资产总计 141,443,706 126,482,594 流动负债：流动负债：短期借款 7,294,

22、121 7,636,411 向中央银行借款 拆入资金 884,982 1,301,660 交易性金融负债 衍生金融负债 445,449 1,875,186 应付票据 7,655,422 7,314,891 应付账款 31,279,558 24,892,439 预收款项 合同负债 1,723,844 1,739,033 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 1,605,103 1,864,029 应交税费 2,607,061 2,029,915 其他应付款 7,361,358 6,212,337 其中：应付利息 应付股利 136,428 136,4

23、28 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 444,955 829,867 其他流动负债 6,339,627 6,371,752 流动负债合计 67,641,480 62,067,520 非流动负债：非流动负债：保险合同准备金 长期借款 8,040,700 4,531,569 应付债券 其中：优先股 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 1111/2525 项目项目 20212021 年年 3 3 月月 3 31 1 日日 20202020 年年 1212 月月 3131 日日 永续债 租赁负债 147,221 长期应付款 27,502 37,088

24、长期应付职工薪酬 89,881 93,837 预计负债 223,362 216,062 递延收益 779,291 534,357 递延所得税负债 582,810 600,267 其他非流动负债 5,252 4,509 非流动负债合计 9,896,019 6,017,689 负债合计 77,537,499 68,085,209 所有者权益（或股东权益）：所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）8,485,221 8,478,507 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 5,196,576 5,284,548 减：库存股 713,803 713,803 其他综合收益-1,616,853

25、-1,544,874 专项储备 盈余公积 3,361,627 3,361,627 一般风险准备 59,244 59,244 未分配利润 47,353,073 41,794,440 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 62,125,085 56,719,689 少数股东权益 1,781,122 1,677,696 所有者权益（或股东权益）合计 63,906,207 58,397,385 负债和所有者权益（或股东权益）总计 141,443,706 126,482,594 公司负责人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林 母公司母公司资产负债表资产负债表 2021 年 3 月

26、31 日 编制单位:三一重工股份有限公司 单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目项目 20212021 年年 3 3 月月 3 31 1 日日 20202020 年年 1212 月月 3131 日日 流动资产：流动资产：货币资金 16,220,452 13,238,862 交易性金融资产 2,286,167 2,262,700 衍生金融资产 2,904 58,061 应收票据 3,001 13,687 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 1212/2525 项目项目 20212021 年年 3 3 月月 3 31 1 日日 20202020 年年 1212 月月 313

27、1 日日 应收账款 276,739 239,684 应收款项融资 58,942 45,572 预付款项 5,080 31,086 其他应收款 1,193,450 2,154,734 其中：应收利息 应收股利 361,036 361,036 存货 18,135 16,939 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 2,880,165 2,153,121 流动资产合计 22,945,035 20,214,446 非流动资产：非流动资产：债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 21,365,066 21,757,749 其他权益工具投资 709,897 663,629

28、 其他非流动金融资产 234,088 144,145 投资性房地产 8,638 10,364 固定资产 46,324 42,556 在建工程 46,653 10,721 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 624 无形资产 3,225 3,477 开发支出 17,639 14,197 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 93,608 114,565 其他非流动资产 非流动资产合计 22,525,762 22,761,403 资产总计 45,470,797 42,975,849 流动负债：流动负债：短期借款 3,553,984 4,159,153 交易性金融负债 衍生金融负债 189,230

29、320,834 应付票据 2,490 应付账款 267,770 214,376 预收款项 合同负债 16,417 30,540 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 1313/2525 项目项目 20212021 年年 3 3 月月 3 31 1 日日 20202020 年年 1212 月月 3131 日日 应付职工薪酬 61,663 97,128 应交税费 92,768 123,789 其他应付款 10,016,530 9,879,260 其中：应付利息 应付股利 14,518 14,518 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 257,449 694,104 其他流动负债 2,0

30、12,625 2,053,361 流动负债合计 16,470,926 17,572,545 非流动负债：非流动负债：长期借款 5,147,400 1,798,000 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 438 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 244,347 238,317 递延收益 10,164 10,306 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 5,402,349 2,046,623 负债合计 21,873,275 19,619,168 所有者权益（或股东权益）：所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）8,485,221 8,478,507 其他权益工具 其中：优

31、先股 永续债 资本公积 5,828,797 5,762,703 减：库存股 713,803 713,803 其他综合收益 414,792 380,260 专项储备 盈余公积 2,862,088 2,862,088 未分配利润 6,720,427 6,586,926 所有者权益（或股东权益）合计 23,597,522 23,356,681 负债和所有者权益（或股东权益）总计 45,470,797 42,975,849 公司负责人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 1414/2525 合并合并利润表利润表 2021 年 13 月

32、编制单位：三一重工股份有限公司 单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目项目 20212021 年第一季度年第一季度 20202020 年第一季度年第一季度 一、营业总收入 33,513,174 17,444,190 其中：营业收入 33,327,574 17,268,358 利息收入 185,600 175,832 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 27,493,506 14,883,280 其中：营业成本 23,387,199 12,402,046 利息支出 75,521 87,190 手续费及佣金支出 31 1,013 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保

33、单红利支出 分保费用 税金及附加 96,465 69,642 销售费用 2,004,911 941,809 管理费用 655,247 439,016 研发费用 1,422,685 630,876 财务费用-148,553 311,688 其中：利息费用 87,166 122,578 利息收入 164,134 95,772 加：其他收益 465,319 65,300 投资收益（损失以“”号填列）296,255 29,048 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 51,962-44,407 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价

34、值变动收益（损失以“”号填列）1,841 196,532 信用减值损失（损失以“-”号填列）-190,810-117,720 资产减值损失（损失以“-”号填列）-6,106-5,800 资产处置收益（损失以“”号填列）5,838-367 三、营业利润（亏损以“”号填列）6,592,005 2,727,903 加：营业外收入 26,844 22,783 减：营业外支出 27,945 30,297 四、利润总额（亏损总额以“”号填列）6,590,904 2,720,389 减：所得税费用 942,452 446,722 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 1515/2525 项目项目

35、20212021 年第一季度年第一季度 20202020 年第一季度年第一季度 五、净利润（净亏损以“”号填列）5,648,452 2,273,667（一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“”号填列）5,648,452 2,273,667 2.终止经营净利润（净亏损以“”号填列）（二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）5,538,031 2,249,753 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）110,421 23,914 六、其他综合收益的税后净额-55,962-231,566（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-51,377-2

36、24,617 1不能重分类进损益的其他综合收益 55,284-116,542（1）重新计量设定受益计划变动额 （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 22,031-40,300（3）其他权益工具投资公允价值变动 33,253-76,242（4）企业自身信用风险公允价值变动 2将重分类进损益的其他综合收益-106,661-108,075（1）权益法下可转损益的其他综合收益 （2）其他债权投资公允价值变动 （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额-14,277 4,063（4）其他债权投资信用减值准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额-92,384-112,138（7）其他 （

37、二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-4,585-6,949 七、综合收益总额 5,592,490 2,042,101（一）归属于母公司所有者的综合收益总额 5,486,654 2,025,136（二）归属于少数股东的综合收益总额 105,836 16,965 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)0.6579 0.2669（二）稀释每股收益(元/股)0.6572 0.2654 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-3,845 千元，上期被合并方实现的净利润为：1,491 千元。公司负责人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林 2021202

38、1 年第一季度报告年第一季度报告 1616/2525 母公司母公司利润表利润表 2021 年 13 月 编制单位：三一重工股份有限公司 单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目项目 20212021 年第一季度年第一季度 20202020 年第一季度年第一季度 一、营业收入 181,213 1,303,001 减：营业成本 161,922 1,287,038 税金及附加 1,351 3,224 销售费用 2,432 7,257 管理费用 122,545 66,851 研发费用 26,808 11,366 财务费用 20,537-7,539 其中：利息费用 90,013 64,302

39、利息收入 117,494 40,865 加：其他收益 6,554 919 投资收益（损失以“”号填列）219,611-59,236 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 2-66,116 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“”号填列）99,913 6,028 信用减值损失（损失以“-”号填列）-5,460 10,217 资产减值损失（损失以“-”号填列）-510 资产处置收益（损失以“”号填列）-187 247 二、营业利润（亏损以“”号填列）165,539-107,021 加：营业外收入 1,254 减：营业外支出 16,664

40、 三、利润总额（亏损总额以“”号填列）166,793-123,685 减：所得税费用 37,357-14,886 四、净利润（净亏损以“”号填列）129,436-108,799（一）持续经营净利润（净亏损以“”号填列）129,436-108,799（二）终止经营净利润（净亏损以“”号填列）五、其他综合收益的税后净额 38,597-90,196（一）不能重分类进损益的其他综合收益 39,048-90,300 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 4,347-40,300 3.其他权益工具投资公允价值变动 34,701-50,000 4.企业自身信用风险公允价值变动

41、 （二）将重分类进损益的其他综合收益-451 104 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额-522 261 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 1717/2525 项目项目 20212021 年第一季度年第一季度 20202020 年第一季度年第一季度 6.外币财务报表折算差额 71-157 7.其他 六、综合收益总额 168,033-198,995 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)（二）稀释每股收益(元/股)公司负责人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华

42、会计机构负责人：蔡盛林 合并合并现金流量表现金流量表 2021 年 13 月 编制单位：三一重工股份有限公司 单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目项目 20212021年第一季度年第一季度 20202020年第一季度年第一季度 一、经营活动产生的现金流量：一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 27,284,605 14,508,131 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 470,000 客户贷款及垫款净减少额 405,986 328,885 存放中央银行和同业款项净减少额 31,800 收到原保险合同保费取得

43、的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 182,354 180,553 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 590,084 243,813 收到其他与经营活动有关的现金 371,238 214,647 经营活动现金流入小计 28,834,267 15,977,829 购买商品、接受劳务支付的现金 21,787,023 12,149,295 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 18,180 向其他金融机构拆入资金净减少额 416,660 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额

44、 418,000 支付利息、手续费及佣金的现金 75,570 92,924 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金 2,775,763 1,648,696 支付的各项税费 1,218,358 856,358 支付其他与经营活动有关的现金 1,585,933 1,221,137 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 1818/2525 项目项目 20212021年第一季度年第一季度 20202020年第一季度年第一季度 经营活动现金流出小计 27,877,487 16,386,410 经营活动产生的现金流量净额 956,780-408,581 二、投资活动产生的现金流量：二、

45、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 2,762,364 2,164,527 取得投资收益收到的现金 672,319 302,203 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 18,693 680,515 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 155,397 投资活动现金流入小计 3,453,376 3,302,642 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 2,486,513 682,350 投资支付的现金 2,619,527 3,944,762 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 2

46、99,439 投资活动现金流出小计 5,405,479 4,627,112 投资活动产生的现金流量净额-1,952,103-1,324,470 三、筹资活动产生的现金流量：三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 33,247 54,373 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 11,926,303 8,223,433 收到其他与筹资活动有关的现金 925,500 642,745 筹资活动现金流入小计 12,885,050 8,920,551 偿还债务支付的现金 9,209,847 5,422,126 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 103,613 117,08

47、1 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 2,116 647 支付其他与筹资活动有关的现金 241,169 筹资活动现金流出小计 9,554,629 5,539,207 筹资活动产生的现金流量净额 3,330,421 3,381,344 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-11,719 3,012 五、现金及现金等价物净增加额五、现金及现金等价物净增加额 2,323,379 1,651,305 加：期初现金及现金等价物余额 4,410,208 4,541,398 六、期末现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额 6,733,587 6,192,7

48、03 公司负责人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林 母公司母公司现金流量表现金流量表 2021 年 13 月 编制单位：三一重工股份有限公司 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 1919/2525 单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目项目 20212021年第一季度年第一季度 20202020年第一季度年第一季度 一、经营活动产生的现金流量：一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 139,034 1,172,302 收到的税费返还 6,329 751 收到其他与经营活动有关的现金 126,093 66,323 经营活动现金流入小计

49、 271,456 1,239,376 购买商品、接受劳务支付的现金 77,733 1,228,496 支付给职工及为职工支付的现金 162,525 124,689 支付的各项税费 8,295 21,682 支付其他与经营活动有关的现金 117,918 4,840,809 经营活动现金流出小计 366,471 6,215,676 经营活动产生的现金流量净额-95,015-4,976,300 二、投资活动产生的现金流量：二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 1,562,765 2,699,527 取得投资收益收到的现金 559,765 176,591 处置固定资产、无形资产和其他长期资产

50、收回的现金净额 362 4,300 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 1,744,251 收到其他与投资活动有关的现金 6,268 投资活动现金流入小计 3,867,143 2,886,686 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 43,825 3,748 投资支付的现金 1,473,091 4,823 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 1,156,642 18,080 支付其他与投资活动有关的现金 779,643 投资活动现金流出小计 3,453,201 26,651 投资活动产生的现金流量净额 413,942 2,860,035 三、筹资活动产生的现金流量：三、筹资活