工程EPC总承包项目采购管理手册和制度.doc

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1、工程EPC总承包项目采购管理手册和制度 总承包项目采购管理是项目执过程中的重要工作，它能否经济有效地进行，不仅影响着项目成本，而且也关系着项目的预期效益能否充分发挥。采购工作应遵循公平、公开、公正的原则，选定供货商。保证按总承包项目的质量、数量和时间要求，以合理的价格和可靠的供货来源，获得所需的设备材料及有关服务。1.1工程总承包项目采购部的岗位设置与职责范围1.11采购部的岗位设置 项目采购部的岗位设置如图1.1所示。其中的中转站站长岗位，当项目 需要设置中转站时才有必要。1.12采购部的岗位职责范围(1)项目采购经理 项目采购经理在项目经理领导下，负责组织管理总承包项目的采购业务，包括采买

2、、催交、检验、运输、交接等工作。全面完成采购工作的进度、费用、质量和HSE目标。EPC总承包商与供应商之间的日常工作联系，由项目采购经理归口管理。项目采购经理的主要职责和任务如下： 协调与PMC监理、控制部、质量部、HSE部、设计部和施工部等的关系。 编制项目采购计划，明确项目采购工作的范围、分工，采购原则、程序和方法，采购特殊问题。 根据项目总进度计划，组织编制采购进度计划，并根据控制部下达的采购预算，编制采购用款计划。 协助设计部编制材料规格书，审查由设计部提供的请购文件。 组织编制设备、材料询价商务文件，并与设计部提供的询价技术文件组成完整的询价文件。 选择合格的供应商，按总承包合同规定

3、提交业主认可，向供应商发出询价，并组织对供应商报价的评审，向业主推荐中标供应商。 组织项目采购成员完成对供应商先期确认图纸(ACF)和最终确认图纸(CF)的催交，以及催货、材料检验、驻厂监造、运输和交接等工作。 会同项目控制部制定采购执行效果测量基准，督促检查采购进展赢得值测定以及实际费用消耗和人工时消耗记录。 负责处理设备在安装和试运行过程中发现的质量和缺损件等属于采购业务范围内的有关问题，以及联络供应商的售后服务工作。 负责现场采购，组织好采购的现场服务工作。 组织对项目有关采购文件、资料的整理归档，组织编写项目采购完工报告。(2)采买工程师采买工程师在项目采购经理领导下，具体负责从接受请

4、购文件到签发采买订单(即签订采购合同)这一过程的工作。根据设计部提供的请购文件，提交拟选供应商，经项目采购经理 审查，项目经理批准，并取得业主的认可。 进行供应商资格评审。 编制询价文件中的商务部分，并与询价技术文件整合成完整的询价文件，向供应商询价。 接受报价文件，协助项目采购经理组织对报价的评审。根据报价评审与报价比选结果，整理定标书面材料，送项目采购经理审查，报项目经理批准。 编制采买订单(即设备、材料采购的合同文件)，经项目采购经理审查，项目经理批准后签发。 组织合格供应商协调会，确定最终的中标供应商，经项目采购经理审查，报项目经理批准后发出中标函，通知中标供应商。负责管理采买工作的文

5、件、资料，总承包项目结束时整理、归档。(3)催交工程师 催交工程师在项目采购经理领导下，负责从发出采买订单后至货物运抵现场之间向供应商催交与联络的工作，保证交货进度。 根据采购合同文件，明确供应商与EPC总承包商的责任分工，制订催交计划，尽早与供应商取得联系，及时发现有关问题。必要时召开供应商开工准备会，讨论采购合同的实施方案，包括设计进度、制造进度、检验日程等。 在设备设计阶段，了解设计进展情况，及时发现问题，研究解决办法，催促供应商提交有关图纸(先期确认图ACF和最终确认图CF)、资料和数据，督促设计部按时确认并返回给供应商。 在设备制造阶段，随时了解制造进展情况，发现有影响供货进度的问题

6、，要及时向供应商提出，并向项目采购经理报告。 为了保证按期将货物运抵现场，要督促检查供应商对运输的准备工作。如：货运文件的准备，包括报关手续、进出口许可证等。负责管理催交工作的文件、资料，总承包项目结束时整理、归档。(4)检验工程师 检验工程师在项目采购经理领导下，负责组织检验设备、材料，保证设备、材料的质量。 根据采购合同文件中对检验的要求，制定检验计划。 在设备制造开始前，组织召开协调会议，与供应商明确对材料的检验要求，检验的内容、方式、时间以及各自的责任等事项。 在设备制造过程中，根据需要和总承包合同要求，组织检验人员(采购部指派的或委托的专业机构或人员)进驻制造现场进行监造。 对于采购

7、合同规定有业主参加检验的设备，负责与供应商联系，安排业主检验有关事宜。 设备制造完毕后，根据采购合同文件中规定的技术规格和要求，组织检验人员对所采购的设备、材料进行出厂检验或测试，并写出检验报告。 参加设备运抵现场之后的开箱检验，发现与质量有关的问题，负责协调解决。 在施工、安装、试运、投产期间，以及质量保修期内，发现设备缺陷，负责协调解决缺陷修补有关问题。负责管理检验工作的文件、资料，总承包项目结束时整理、归档。(5)运输工程师 运输工程师在项目采购经理领导下负责以合理的最低费用，按期将货物安全运抵施工现场。 根据项目具体情况，制定运输计划及运输方案。 准备有关检查和督办的货运文件，包括出口

8、许可证、报关、业主所在国货物进港审批等手续。 调查并解决超限设备的运输工具、装卸设备以及所经路线、桥梁加固等问题，妥善解决超限设备的运输问题。 检查货物的包装防护情况，提出对包装防护的要求，防止货物在运输和贮存过程中的损坏、变质、丢失等情况发生。 估计运输所需时间(包括：货运、港口装卸、商检等所需的时间)。制定合乎实际的货运时间表，组织货物的运输，保证按期将货物安全运抵施工现场。 负责管理运输工作的文件、资料，总承包项目结束时整理、归档。(6)中转站站长 全权负责中转站材料的接收、储存、保管和分发，必要时还要处理剩余设备和材料。按照项目经理部的要求，及时与中心调度室、供应商、各施工分包商建立单

9、据、报表等信息的传递制度；要与设计部、控制部、质量部、HSE部等部门保持密切的工作关系。1.2工程总承包项目采购协调管理 EPC总承包商与业主、PMC监理的有关采购方面的接口关系由项目采购部具体负责。项目采购部代表总承包项目经理部将按照程序文件执行采购活动，并定期向PMC监理及业主提交采购计划和采购状态报告。1.21采购部与控制部的协调 项目采购部向控制部提供采购工作程序，与控制部一起确定采购进度计划关键控制点。控制部建立采购进度测量程序，采购部给予配合。 项目控制部把材料费用和分包合同费用的估算指标下达给项目采购经理。 在采买过程中，如设备、材料订货价格超过估算指标的，必须经过项目控制部和项

10、目经理批准。 采购部按期向控制部提交“采买订单状态报告”、“设备材料费用状态报告”等关于采购进度、费用支付和结算情况的报告。 当发生与采购工作有关的变更时，控制部应与设计部和采购部协商确定变更对进度的影响，以及所需的费用估算，采购部根据变更实施采购，并按时向控制部报告实施结果。1.22采购部与设计部的协调 采购部和设计部的协调参见本手册7-2节相关内容。1.23采购部与施工部的协调 对于需要在中转站临时存储的设备材料，采购部与施工部的协调工作具体见本手册1.37相关内容。以下说明采购部与施工部在设备材料直接运抵现场时的协调。 采购部要将设备、材料的供货进度计划提前交给施工部，明确设备、材料的到

11、货品名、规格及数量，以及进库的时间要求等。施工部应根据供货计划，做好接货的准备，如存放场地、接货手续、建立接货台帐、开箱检验的工具量具等。 设备、材料运抵现场后，项目采购部驻现场人员要及时与施工部的库房管理人员进行交接，按库房管理要求共同进行开箱检验，主要是数量的清点和外观检查，并做好检验记录，并办理入库手续。 开箱检验出现的产品质量、缺件、缺资料等问题，应在检验记录中作详细记录，由项目采购部负责与供应商联系解决。 设备在安装过程中，出现与制造质量有关的问题，施工部要及时通知项目采购部。项目采购部应及时与供应商联系找出问题的原因，采取措施，配合施工部把问题处理好。 施工部库房管理人员，在总承包

12、项目完工后，要分类将库房剩余设备材料清点统计清楚，并注明设备材料的由来(如变更遗留、设计采购余量等)，提交采购部处理。1.24采购部与其他部门的协调 (1)采购部与试运行部的协调 设备在试运行过程中，出现与制造质量有关的问题，试运行部要及时通知项目采购部。项目采购部应及时与供应商联系，找出问题的原因，采取措施，配合试运行部把问题处理好。(2)采购部与中心调度室的协调 项目材料控制职能由项目中心调度室负责。采购部的有关人员应与项目中心调度室保持密切联系。 中心调度室应给项目采购部下达物资调拨通知或施工用料计划，项目采购部据此计划进行材料发放工作。 项目采购部定期向中心调度室报送采购进度报表、合同

13、执行进度报表及各中转站收发存报表等各类材料报表，并随时接受中心调度室的查询。(3)采购部与质量部的协调 采购部的采购实施文件应在质量部的监督与控制之下，在项目实施过程中始终贯彻质量计划以满足项目的质量要求。 材料的检验工作由采购部检验人员按检验计划及检验要求具体执行，但要接受项目质量部的指导和监督。 采购部编制的检验计划(包括总体检验计划和检验月计划)，检验报告(包括按月的检验状态报告和单项材料的检验报告)，应按时提交给质量部。1.3工程总承包项目采购管理程序1.31采购的基本程序 采购工作的基本程序如下： 编制采购计划； 确定合格供应商； 采购申请； 询价及报价评审； 召开供应商协调会及签订

14、采购合同； 催交、检验、运输； 物资交接及收尾服务。1.32采购计划项目采购计划是保证工程建设在合理工期内完成的重要工作。项目采购经理负责组织编制项目设备材料采购计划，经项目经理批准后实施。(1)编制依据 编制项目采购计划的依据是： 项目总承包合同； 工程总承包企业有关采购管理的程序和制度； 项目总进度计划； 项目设计进度； 设备制造周期(即实际制造周期加上材料运输时间)； 业主提供的购置设备、材料的资金计划； 采购部的人力负荷以及供应商接受任务的能力。 (2)编制内容 项目采购计划应包括以下内容： 项目采购计划编制依据。 总承包项目概况。 项目采购原则，包括分包策略及分包管理原则，进度、费用

15、、质量和安全等的控制原则。 项目采购任务的范围和内容，EPC总承包商与业主以及施工分包商在目采购任务方面的分工及责任关系。 采购进度的主要控制目标和要求，长周期设备和特殊材料采购的计划安排。 采购费用控制的主要目标、要求和措施。 采购质量和HSE控制的主要目标、要求和措施。业主对项目采购工作的特殊要求，以及EPC总承包商对业主要求的意见和拟采取的措施。项目采购部及项目经理部其他相关人员应严格按采购计划开展工作。项目经理和采购经理应对采购计划的实施情况进行监控。1.33采买 采买是指项目采购部从接到请购文件起到发出采买订单止的过程，包含的工作如下。(1)确定合格供应商 项目采购部应从业主批准的供

16、应商名录中选择供应商，并检查其市场准入证；未包含在供应商目录中的供应商，需提交一份技术商务支持文件，经项目经理审查，提交给PMC监理并经由业主批准。(2)采购申请 对于重大和关键设备材料，项目采购部准备一份“采购申请”，详细说明所需采购材料、设备的技术要求、所需数量、检查要求和供应商资料，采购申请的材料准备齐全后向PMC监理及业主提交审批。(3)询价及报价评审 项目采购部对经PMC监理及业主审批的采购申请中的材料、设备向供应商发出询价文件。设备材料的询价文件由两部分组成： 技术询价文件。此部分由设计部编制，内容包括：请购文件、技术规格说明书、数据表、采购说明书、询价图以及采购数量等。 商务询价

17、文件。此部分由采购部组织编制，内容包括：询价函、报价须知、采购合同基本条款、商务报价表等。项目设计部对供应商进行技术、质量评审；项目采购部对供应商进行商务评审，并且评估供应商的财务能力和售后服务质量。(4)召开供应商协调会 在最终选定中标供应商之前，要召开合格供应商协调会，使这些供应商有机会解释、澄清或确认技术评审和商务评审中提出的各种问题。(5)签订采购合同(订单) 项目采购部进行报价比选，向项目经理上报评审结果及报价顺序，再向PMC监理及业主推荐。推荐获得业主批准后，EPC总承包商编制并签订采购合同。(6)当地采买 EPC总承包商在项目所在地购买、运输和现场存储项目所需的短周期、临时性的、

18、零散材料和设备，以满足工程施工的需求，保证工程项目的顺利进行。EPC总承包商采购部编制当地采购程序，当地采购人员负责在施工当地进行现场采购活动。(7)采购变更 采购变更是指在项目实施过程中，由于变更而引起的对采购方式或和采购内容进行的修改或补充。项目采购经理在收到项目经理签认的变更单后应进行以下工作： 了解变更的范围和对采购的要求； 预测变更对采购的费用和时间的影响；制定变更的采购实施计划并实施。(8)采购分包 采购分包合同的执行与管理由项目采购部负责，并应根据项目有关程序定期向PMC监理和业主报告分包采购状态和执行状态。采购分包方式、原则、程序等内容参见本手册第16章相关内容。1.34催交

19、为确保从不同供应商订购的设备、材料都能按订单规定的合同交货日期交货，项目采购部催交人员通过各种努力和必要的渠道督促供应商，并及时和定期地向项目采购经理汇报情况，通过项目经理向PMC监理及业主通报情况，定期发布采购催交状态报告(常规催交以月为基础)。催交的主要工作范围： 编制催交计划，特别是主要设备的催交计划。 负责催交供应商的先期确认图纸(ACF)、最终确认图纸(CF)及技术资料，并在确认后督促设计部按时返回供应商。 了解并督促供应商的生产进度的执行情况等。 为了保证按期将设备材料运抵现场，催交人员要监督运输的准备工作，例如货运文件的准备，包括保管手续、进出口许可证等。编制催交状态报告。1.3

20、5检验 项目采购部根据采购申请和相关合同、规范的要求，负责在供应商的工厂检查设备、材料和监督试验。对检验进行分级管理，确保所有的设备、材料完全符合批准的采购申请和相关的技术要求及检查试验等级要求。进出口设备材料必须经过国家或地方的商检机构(如商检局)的商品检验。(1)检验的主要工作范围 编制检验计划； 中间检验； 成品检验、试验； 办理委托驻厂监造或商检机构检验；编制提交检验报告。(2)不合格品的控制 项目采购检验工程师是控制不合格品的归口负责人，他负责控制不合格品的标识、记录、评价、隔离和处置，并向质量部报告。必要时要会同有关部门和业主对有争议的不合格产品进行评价和提出处置决定。检验过程中发

21、现不合格品时，要求供应商填写“不合格品单”，并对出现不合格问题的设备提出标记，对暂时无法解决的问题，要求供应商停止制造，待提出返修方案并征得质量部同意后，才能继续加工。对不合格品的处理应做出“报废”、“让步使用”、“返修”的处理结果。检验工程师应填写“不合格品报告”，当让步使用时，需经设计人员认可。(3)驻厂监造 在设备制造过程中，根据需要项目采购部派代表去制造现场参加检验和试验。对关键设备及大宗材料实行驻厂监造制度，监督供应商必须按合同规定的产品技术标准、规范的质量要求组织生产。对重要和关键设备材料，由项目采购部报经项目经理审批后委托驻厂监造。应委托具有一定资质的质量检验部门或公司进行驻厂监

22、造。项目采购经理经授权与选定的监造单位签订监造合同，审批其监造质量计划书，并负责协调及监督驻厂监造单位的工作。驻厂监造单位应定期编写监造报告，报项目采购部，对于特殊情况应随时汇报。1.36运输 运输是指设备材料制造完毕，经检验合格后，从制造厂到施工现场这一过程中的包装、运输、保险等业务。项目采购部负责所有运输活动的管理和控制。(1)运输的主要工作范围 计划和管理项目设备材料的运输活动，编制运输计划。 制定运输规程，对运输的路程、文件、包装以及标志等问题应做出规定。 确定国际或者国内的运输代理机构，监督所选择的运输代理商的活动。 保证安全、经济、迅速地将设备材料运到现场。应定期提供和更新运输状态

23、报告。(2)清关 进出口的货物需要办理清关手续。EPC总承包商可以请求业主给与协助并有权选择一个清关代理机构办理所需的进出承包商的主要职责如下： 在货物到达前接收和检查货运单据。 准备所有必需的海关单据和完整的关税手续。 与将货物运至现场的当地承运商协调。 安排关税检查，保税储存，运至施工现场。 及时发布清关状态，并向PMC监理及业主各提供一份清关状态报告。1.37中转与交付(1)中转站的设置 中转站的设置应综合考虑项目所覆盖的范围、途经的地形地貌、交通条件以及施工分包商的状况等各方面因素，使每一个站都能充分发挥其作用，满足各施工分包商的设备材料需要。站址的选择应考虑以下方面： 交通便利、接货

24、方便。 能满足中转站所负责区域工程材料的施工进度、材料装卸、存储、运输、保管的要求。 材料中转方案的确定必须经过实地踏勘，形成较为详实的可研报告，报业主批准。(2)物资调拨程序 1)需要在中转站临时存储的设备材料 中心调度室根据项目进度向采购部下达物资调拨通知。 项目采购部依据设计图纸汇总料表，核对施工部申请用量，并根据货物的实际到货情况下达调令，中心调度室与采购部负责人签字确认后，下达给施工部与中转站执行。 中转站按照调令开具调拨单，并做好物资调拨准备，保证配套设备、附件、工具的齐全；保管员严格按照调令发料。 设备或材料如有随箱资料(如合格证、材质单、使用说明、安装手册、维修手册等)，应保存

25、原件，在发货时将其复印件交领料人，并在调拨单备注中注明所发资料的名称、数量。 直拨材料，由项目采购部开具直拨单，领料人签字提货；合格证等资料原件保存在采购部，将其复印件交领料人，并在直拨单备注中注明所发资料的名称、数量。 2)直接运抵现场的设备材料 采购部根据中心调度室批准的施工用料计划将设备材料直接运至现场，并与施工部办理物资交接手续，具体见本手册1.2采购部与施工部的协调的内容。1.38剩余物资的处理 项目完工后，项目采购部应编制剩余物资实物明细报表，按材料大类进行汇总，经项目经理部上报工程总承包企业审核备案。项目经理部要按不同材料的保管规程对项目剩余物资进行保管保养，同时编制剩余物资处理

26、方案并上报工程总承包企业审批。 剩余物资的处理方式有以下几种： 与供应商谈判退回剩余物资； 将剩余物资汇总表提交设计人员，。在以后的项目中考虑使用； 与业主协商，作为业主的备品备料；销售处理。1.4甲方供材 业主提供的材料原则上由业主负责其质量，但EPC总承包商要协助做好服务工作，为业主提供详细的采购资料，推荐合格供应商，参加业主组织的检验工作。 EPC总承包商在接收甲方供材时应进行目测检查，验证其正确标识、数量、文件，并检查在搬运或运输中可能造成的损坏。发现数量不足或质量缺陷等问题，应立即通知业主。在EPC总承包商目测材料之后，此类材料就移交给了EPC总承包商， EPC总承包商应开始负责保管，应以适合于该材料的方式存贮和维护甲方供材。即使业主提供的材料移交给EPC总承包商保管之后，如果材料数量不足或质量缺陷不明显，目测发现不了，业主仍为之负责。