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1、149 63.问:请谈谈引注的基本规范。 答:引注是论文的重要部分。在现代学术语境下,一篇没有文 献支持的论文的可信度比较难以被认可,甚至被认为是没有学术价 值的。这是因为引注具有天然的认知功能,体现了人类建构知识的 必然规律。此外,引注还具有道德功能。每部原创的作品无论是否 存在市场价值,都含有着作者的精神期待,具有着明显的精神利 益。对于他人知识贡献的认可体现了一种道德修养。相反,如果明 知别人的成果具有原创性,而采用作伪的手段剪切拼接或者不加以 承认,则明显不具有基本的学术道德。这种道德最近已经被著作 权法草案所认可,很可能成为法律,即“注明出处义务” 。 如果要对这两大功能进行拓展,在
2、知识领域支持文献引注可以 有六大原因: (1)追溯思想源头; (2)建构知识网络; (3)支撑 个人观点; (4)增强论据效力; (5)促进知识传播; (6)认可他人 智慧。 任何一种文献原则上都应含有下列要素: (1) 主要责任人(例 如著者、编者、译者、审校者、颁布者、制定者、整理者、包括制定 者、颁布者等);(2)标题(例如文章名、书名、文件名等);(3)定位 处(例如卷、期、页码、章节、段落号、条款、目次等);(4)出版事 项(例如出版地、出版社、出版日期、版次等)。以上四个要素不可或 柯林内维尔著,张瑜译,高惠蓉审校: 学术引注规范指南 (第二版) ,上海教育出版社 2011 年版,
3、 第 710 页。 参照罗伟主编: 法律文献引用注释标准(建议稿) ,北京大学出版社 2013 年版,第 6 页。 150 缺。 大多数英文期刊每年为一卷 (volume) , 每卷可有数期 (issues) , 同一卷中从第一期到最后一期都采用连续的页码。 中国的期刊大都是 每一期有个期号和总期号, 而且每一期的页码都是从第一页开始。 (5) 唯一辨识符。除了作者、出版日期、标题、页码之外,引注往往还包 括 唯 一 辨 识 符 。 书 的 引 证 可 能 还 有 个 国 际 标 准 图 书 编 号 International Standard Book Number (ISBN)。电子文件可
4、以有一 个数位物件识别号 Digital Object Identifier (DOI)。 什么情况下需要引注?尽管关于引注已经有了一些文献, 但是很 少有人系统整理引注的情形。 柯林内维尔系统整理提炼, 认为下列六 种情况下需要作引注: (1)使用了其他文献中的数据、表格、图表、图片等显在的资 料信息; (2)当描述或讨论某个作者的理论、模型、实践、案例或其 他研究成果,或用他的研究成果来证实你的观点时; (3)用文献的释 义来支持和加强你的论证的正确性和重要性; (4)强调某个在学界受 到一定程度认可和支持的理论、模型或实践的时候,需要多条文献支 持时; (5)直接援引他人的文字或观点;如果引文作者非常著名,引 用他仅仅是为了增加论文色彩,可以不标注完整的文献出处。但是如 果你对引文的作者不能十分肯定, 那么最好还是加上完整的出处;(6) 当转述某个你认为非常重要, 或者有可能成为辩论焦点的作者论文时, 而且这种转述是超出常识范围的。 柯林内维尔著,张瑜译,高惠蓉审校: 学术引注规范指南 (第二版) ,上海教育出版社 2011 年版, 第 12 页。