66.问：如何理解第二十七条第四项“未参加研究或创作.pdf

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1、156 66.问： 如何理解第二十七条第四项 “未参加研究或创作 而在研究成果、学术论文上署名，未经他人许可而不当使用 他人署名，虚构合作者共同署名，或者多人共同完成研究而 在成果中未注明他人工作、贡献”？ 答： 办法第二十七条第四项的“未参加研究或创作而在研究 成果、学术论文上署名，未经他人许可而不当使用他人署名，虚构合 作者共同署名，或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作、 贡献”也是学术不端行为。 研究成果、 学术论文的署名需要充分考虑作者的实际贡献以及所 担负的责任。只有作出实际贡献，并且承担责任的人才具有署名权。 作者的署名权不应受职位、职称、学历等外在因素的影响，也不可以 作

2、为一种可以交换的利益，不可以虚构作者。研究成果、学术论文的 署名必须符合不剥夺原则、不虚构原则、不赠予原则、不滥用原则。 未参加研究或创作而在研究成果、学术论文上署名，未经他人许可 而不当使用他人署名，虚构合作者共同署名，或者多人共同完成研究 而在成果中未注明他人工作、贡献均属于学术不端行为。 尽管署名权规则相对明确，然而在科研实践中，通过各种不正 当的形式寻租、嫁接、互惠而破坏署名权应然规则的情况屡屡皆 是。在研究生论文发表中署名潜规则问题尤其常见。这既有署名伦 全国科学道德和学风建设宣讲教育领导小组： 科学道德与学风建设学习参考大纲（试用本） ，二零一 二年七月，第 31 页。 157 理

3、不彰的问题，也有着深刻的学术评价体系欠妥当的背景，还有刊 物出版官僚化、商业化的弊端作祟。有些专业领域一面是研究周期 很长, 一面是要求快出论文, 在各种量化指标压力下, 研究人员容 易采取多种署名权不端的方式发表论文。下面谈谈滥用署名权的几 种类型： （1）挂名。顾名思义，挂名是指未对作品作出实质性贡献，没 有参加作品创作，而与实际作者共同署名的行为。有些挂名人没有 做主要贡献，却挂名第一作者或通信作者。这主要是因为挂名者为 了谋取个人利益，不是通过自己创作，而是通过在他人的作品上与 作者共同署名， 成为“作者” 、甚至是“第一作者”的身份，进而 成为“著作权人” 。 著作权法实施条例第3条

4、规定，为他人创作进 行组织工作，提供咨询意见、物质条件，或者进行其他辅助工作， 均不视为创作。因此，组织者、提供意见者、辅助性工作者均不能 构成作者，如果在作品上署名，均为挂名行为。实践中，导师在研 究生论文上署名现象比较突出, 有的没有作任何贡献，竟然成为第 一作者或第二作者。如果论文的主要创新点并非导师所提供，或者 论文全部是由研究生自己完成的，即便是自己指导的研究生，导师 也不应当挂名，不应攫取学生的科研成果。 （2）署名赠予。署名赠予实际上是作者主动让非作者挂名的一 种行为。它往往与挂名行为形成对合关系，即作者与挂名者往往共 谋学术不端行为。由于署名赠予多为意思自治的结果，这种学术不

5、端行为很难被发现并且难以举证。当前，各科研机构的考评考核往 158 往有量的要求，为了增加发文量，一些作者之间相互署名。然而， 如果出现学术不端的现象，作者之间往往会互相推卸责任，称个人 不知情，不应承担责任。无论动机如何，这种相互赠予署名的行为 都是违反科研伦理的，如果一个人对于一项学术成果一无所知，又 必须对署名负责，这将置科学事业于非常危险的境地。 实践中，有一些虽然没有证据证实但却鲜见的挂名或赠予署名 的情形。例如，刊载在新英格兰医学学报一篇临床试验报告上 署名作者竟然有972人，如果根据总篇幅来计算，平均每个人只写了 两句话。再如，俄罗斯化学家斯特拉可夫在十年中共写作了948篇论 文

6、，合计下来不到四天发表一篇论文。再如，一位号称“中国版黄 禹锡”丘某的论文一种作为新型靶向性、特异性抗生素的杀菌工 程多肽 ，发表在美国自然生物技术杂志。该论文一共署名18 位作者，其中竟然有完全没有生物学知识的外行。 在我们日常的研究中，挂名和赠予署名现象也极为突出。在一 些文章中，除了导师挂名以外，还有人将师兄弟、师兄妹挂在后 面，形成多人的署名团队。在量化考评的作祟下，联合署名成为一 种常见的现象。根据对作物学报的统计,研究生个人署名的论文 大幅度减少，1983年为28.5%, 1993年为11.7%,2003年仅为1.2%。从 中可以颇见，不正当的挂名和署名赠予的确实存在,而且愈演愈烈

7、。 字秀春： 读 ，载科技中国2006 年第 3 期。 佟屏亚： 为研究生论文署名权正名 ，载农业科研经济管理2010 年第 2 期，第 32 页。 159 （3）署名越位。论文署名有一个排序问题, 它表述的是作者在 论著中的实际贡献和水平。署名越位是在研究生论文中导师的署名 权侵权问题。导师与学生合作，导师只贡献了25%，学生贡献了 75%。在一些情况下，导师充其量署名第二作者或者通讯作者，结果 论文发表时署名第一作者。一些导师忙于政务双肩挑，同时科研压 力大，需要升职提级,于是变参与度较低的科研成果为主要负责的科 研成果。在实践中，一些导师与学生默许这种共谋的潜规则：一些 研究生愿意“主动

8、牺牲” ，贡献“第一署名权” 。与此同时，导师也 坐享其成，享受着潜规则带来的便利。他们觉得这是一种共赢的做 法，既帮助了学生解决发表的难题，又为自己迅速出版了成果。 （4）借名。借名是指作者为了获得发表机会或者增加作品的社 会影响，让他人在自己作品上共同署名的行为，是赠予署名的一种 升级形态。它主要表现为作者为了达到某种目的，主动要求一些名 家名人在自己的作品上署名，制造名人效应，使得作品产生较大的 知名度。它与挂名行为有着明显区别，借名主要是利用学术界的名 人效应，请求他人署名；而挂名行为则是非作者为了获取个人名 利，要求在作品上署名的行为。 实践中，学生借梯攀楼的情况较为 常见，通过借助

9、具有知名度的导师的名，试图发表论文、将其发表 到较好的刊物上或者提高论文的引用率及影响力。在有些情况下， 学生在导师不知情的情况下，擅自署导师的名发表。这属于典型的 蒋万庚： 反非法署名的思考 ，载电子知识产权2010 年第 7 期，第 79 页。 160 借名行为，如果导师确实不知情，不应对该学术不端行为承担责 任。然而，在实践中确实存在一些导师，为了帮助自己的学生在一 些核心期刊发表论文而不当署名的情况，这就构成了滥用署名行 为。 （5）化整为零，分别署名。当前，量化考核是科研评价的重要 形式。为了实现量的最大化，一些科研人员经常化整为零，以最少 的信息量勉强成文，稀释单篇文章的科研信息，

10、从而寻求利益的最 大化。一些多人署名的作品往往会拆分成不同配对组合的多篇作 品。例如，某农学方向的研究生导师将一个完整的植物试验拆分成 关于根、茎、叶、果实的小试验，将完整的农作物生理学系统研究 拆分成分别对氮、磷、钾、钙、铁、锌、铜、锰等多种元素的报 告，并在此基础上发表多篇合作作品，每个课题组的学生都可以享 有署名权，如此单个人发表论文数极大提高。这种“一个鸡蛋炒几 样菜”的投机做法实际上也是滥用署名权的行为。 （6）擅自署名 擅自署名是指未经作者本人同意，直接对他人的作品改写、改 编，未对作者加以承认，侵犯作者的作品署名权的行为。这种行为 与抄袭、剽窃、侵占他人成果存在一定的竞合关系。此

11、处，不再予 以赘述。 （7）署名顺序不当。署名的顺序体现了共同作者之间各自的贡 佟屏亚： 为研究生论文署名权正名 ，载农业科研经济管理2010 年第 2 期，第 32 页 献大小，署名在前的贡献大于署名在后者。合作作者应当预先商量 好署名的顺序，并根据实际贡献来予以调整。在实践中，有作者未 经其他合作作者同意擅自变更合作作者署名顺序，这种署名顺序不 当的行为也属于滥用署名权的行为。 （8）删减署名。只要对作品有实质性贡献，就应当享有署名 权。在实践中，有作者考虑出版单位精简署名的要求，或基于个人 利益的角度考虑，故意删减某个具有实质贡献的作者的署名，这无 疑侵犯了他人的署名权，属于滥用署名权的

12、行为。被删减者有权向 出版方和删减者提出异议，主张署名权。 在实践中，导师和学生之间合作的研究成果、学术论文时有本项 的学术不端行为情形出现。有的属于学生科研能力较强，导师由于业 务较多，几乎没有过问的情况下，直接署名发表；有的由于学生不能 独立完成论文，出于考评压力，导师只好全程亲力亲为，学生不劳而 获；有的学生独立发表论文困难，因此在未经过导师允许的情况下， 挂了导师的名。这些都属于常见的学术不端行为，由于师生的特殊关 系，曝光得较少，但是该等行为相当普遍，不容忽视。当前已经有些 单位出台了相关科研规范，禁止导师被署名。例如，武汉同济医院曾 经出台学术道德规范，如果导师在未参加实际研究工作的学术论文、 著作及专利申请等作品中署名，医院将取消其导师资格，并且在人事 晋升等方面一票否决。