EMS环境管理体系CCAA注册审核员考试《审核知识》习题（2）.doc

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1、EMS环境管理体系CCAA注册审核员考试审核知识习题（2）第 一 大题 单项选择题第1题：企业进行内审时所选择的内部审核员应该是（）（A）企业内部专职人员（B）企业内部兼职人员（C）允许聘请外部人员（D）只要是有能力实施审核的人员，以上均可以【正确答案】：D第2题：确定审核范围时可以考虑以下方面（）（A）组织的管理权限和产品范围（B）组织的活动范围和现场区域（C）组织自己确定的区域（D）A+B【正确答案】：D第3题：以下哪一项不属于与审核有关的原则？（A）道德行为（B）公正表达（C）独立性（D）职业素养【正确答案】：A第4题：如果只有一名审核员，该审核员应承担（ ）的适用的全部职责（A）审核评

2、定人员 （B）审核员（C）审核方案管理人员（D）审核组长【正确答案】：D第5题：如果审核目标、范围或者准则发生变化，应依据需要修改（ ）（A）审核计划（B）审核方案（C）审核范围（D）审核准则【正确答案】：B第6题：依据CNAS-CCO1-2015，发生以下情况时，认证机构应暂停获证客户的认证资格。（ ）（A）客户的获证质量管理体系持续地或严重地不满足认证要求，包括对管理体系有效性的要求（B）获证客户不允许按要求的频次实施监督或再认证审核（C）获证客户主动请求暂停（D）A+B+C【正确答案】：D第7题：贮存煤炭、煤矸石、煤渣、煤灰、水泥、石灰、石膏、砂土等易产生扬尘的物料应当密闭；不能密闭的，

3、应当设置（ ）的严密围挡，并采取（ ）措施防治扬尘污染。（A）不低于堆放物高度、有效覆盖（B）不超过堆放高度、有效覆盖（C）不低于堆放高度、洒水喷淋（D）不超过堆放高度、洒水喷淋【正确答案】：A第8题：下面不属于清洁生产审核特点的是（ ）（A）一次性（B）具有鲜明的目的性（C）突出预防性（D）结合经济性【正确答案】：A第9题：下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方？（ ）（A）审核计划（B）检查表（C）审核工作文件夹和表式（D）审核方案【正确答案】：A第10题：按照ISO/IEC17021-1要求，当可获得的审核证据显示审核目的无法实现，或显示存在紧急和重大的风险（如安全风险）时，审核组长应向

4、客户，如果可能还应向（）报告这一情况，以确定适当的行动。（A）认证机构 （B）监管机构（C）审核委托方 （D）审核机构【正确答案】：A第11题：依据CNAS-CC01:2015，对于审核中发现的不符合，认证机构应要求客户（）分析原因，并说明为消除不符合已采取拟采取的具体纠正和纠正措施。（A）针对已经发现的不合格（B）30天内（C）在规定期限内（D）以上都是【正确答案】：C第12题：抽样的风险是（）样本也许不具有代表性，从而可能导致审核员的结论出现偏差，与对总体进行全面检查的结果不一致。（A）抽取的（B）随机抽取的（C）从总体中抽取的（D）从不同层次中抽取的【正确答案】：C第13题：锅炉房脱硫技

5、术包括（）。（A）燃烧前脱硫技术（B）燃烧中脱硫技术（C）燃烧后脱硫技术（D）以上全部【正确答案】：D第14题：关于信息的收集和验证，以下说法错误的是（）。（A）应通过适当的抽样收集并验证与审核目标、范围和准则有关的信息（B）与职能、活动和过程间接口有关的信息（C）导致审核发现的审核证据既可以做记录，也可以不做记录（D）只有可证实的信息方可作为审核证据【正确答案】：C第15题：认证证书的认证范围由（）。（A）申请人决定（B）认证机构决定（C）受审核方决定（D）认证机构和申请人协商决定【正确答案】：B第16题：为确认受审核方文件所述的环境管理体系与审核准则的符合性，审核组评审文件的时机是（ ）。

6、（A）人在现场审核之前（B）在现场审核之后（C）在现场发现不符合项时（D）审核结束时【正确答案】：A第17题：下列对于审核计划表述不正确的是（ ）。（A）审核计划应当在现场审核活动开始前，经审核委托方评审和接受，并在现场审核活动开始后及时提交给受审核方（B）受审核方对审核计划的任何异议应当在审核组长、受审核方和审核委托方之间予以解决（C）任何经修改的审核计划应当在继续审核前征得各方的同意（D）可以包括审核工作和审核报告所用的语言、审核后续活动等内容【正确答案】：A第18题：汽车排放后，造成温室效应的主要物质是（ ）。（A）二氧化碳（B）一氧化碳（C）二氧化硫（D）氮氧化物【正确答案】：A第19

7、题：根据GB/T19011-2013标准，关于审核的沟通，以下说法不正确的是（）。（A）审核组应定期讨论以交換信息（B）审核组长应在适当时受审核方通报审核进展及相关情况（C）审核组长应在适当时向审核委托方通报审核进展及相关情况（D）当审核证据显示有紧急的和重大的质量风险时，应当及时向审核委托方报告，但不需报告受审核方【正确答案】：D第20题：以下对有关“审核计划”和“审核方案”概念的理解正确的是（）。（A）审核方案的输出就是审核计划（B）审核方案和审核计划都是审核策划的结果（C）审核方案和审核计划都是审核组长的职责（D）审核方案和审核计划都应该形成书面信息【正确答案】：B第 二 大题 多项选择

8、题(A-D)第21题：审核计划应当（）。（A）经审核委托方批准（B）在现场审核前提交给受审核方（C）一经批准，在审核过程中不应变动（D）任何修改均应当经过受审核方同意【正确答案】：ABD第22题：审核中收集做为审核证据信息的方法包括（）（A）面谈（B）对活动的观察（C）文件评审（D）携带仪器现场监测【正确答案】：ABC第23题：大气污染特的来源，按污染源空间分布可分为（ ）（A）点源 （B）面源（C）生活污染源（D）工业污染源【正确答案】：AB第24题：初次认证审核方案应包括（）。（A）两阶段初次审核（B）认证决定后第一年至第三年的监督审核（C）认证决定后的第一年和第二年的监督审核（D）认证决

9、定后的第三年在认证到期前进行的再次认证审核【正确答案】：ACD第25题：依据GB/T19011-2013标准，当获得的审核证据表明不能达到审核目标时，审核组长应向（ ）报告理由以确定适当的措施。（A）审核委托方（B）认证机构（C）受审核方（D）审核方案管理人员【正确答案】：AC第26题：下列行业的水污染物排放适用污水综合排放标准的是（ ）。（A）水产品加工（B）肉类加工（C）制糖业（D）公路交通【正确答案】：AD第27题：当确定审核发现时，应考虑的内容包括（）。（A）以往审核记录和结论的跟踪（B）审核委托方的要求（C）非常规活动的发现，或者改进机会（D）样本量【正确答案】：ABCD第28题：下

10、列行业的水污染物排放适用污水综合排放标准的是（）。（A）水产品加工（B）肉类加工（C）制糖业（D）公路交通【正确答案】：AD第29题：在对某纺织厂进行EMS审核时，以下属于审核准则的是（ ）。（A） GB/T24001标准 （B）组织的运行控制程序 （C）产品质量法 （D）纺织染整工业适用的环境法律法规【正确答案】：ABD第30题：管理体系审核，审核员应怎样使用检查表?（）（A）把检查表提前交给受审核方，以便他们做好准备 （B）把检查表作为审核的辅助工具 （C）严格按检查表中所列的问题逐个提问，然后进行核查 （D）检查表的使用不能限制现场审核活动的内容【正确答案】：BD第 三 大题 主观题(不

11、支持自动计分)第31题：某金属冶炼企业确定的重要环境因素中包括了“含重金属污水的排放”和“能源消耗”。请适当举例，谈谈对这两项重要环境因素的管理策划进行审核时应把握的一般思路？【正确答案】：1）查相关文件，在确定“含重金属污水的排放”及“能源消耗”时，是否考虑了其活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响，是否是从整个生命周期去考虑异常状况或可合理预见的紧急情况。如是否考虑重金属污水对水生生态的长期影响，是否考虑采用清洁能源，如低硫煤。2）在确定的重要环境因素时，运用的准则是否合理，有无其他重要环境因素遗漏的情况，所确定“含重金属污水的排放”及“能源消耗”造成的环境影响是否识别全面，是否制定了相

12、应的控制措施，如加强监测频次、制定应急响应措施等。3）有无确定收集“含重金属污水的排放”和“能源消耗”相关的法律法规及标准要求，如水污染防治法、污水综合排放标准、节约能源法等。4）查看是否针对两项重要环境因素分别在各部门建立了环境目标，目标是否可测量，如某某车间含重金属污水的排放浓度、排放量，某某车间单位产品使用的煤量、办公室每月使用的电量。5）查组织在策划措施时，有无考虑“含重金属污水的排放”及“能源消耗”，对所制定的措施如何融入到实际业务过程中，例如所制定的应急响应措施，查应急预案内容、时间、有时可查应急响应记录、评价等。策划在什么时间评价这些措施的有效性，查相关记录。6）在对“含重金属污

13、水的排放”及“能源消耗”两项重要环境因素制定相应的控制措施时，有无考虑相应的技术方案、财务要求、运行及经营要求，哪种方案是最优化的。第32题：根据GB/T24001-2016标准，请编制审核某污水处理站的检查表【正确答案】：1）7:与污水处理站站长交谈，询问污水处理站的主要职责、角色设置及人员配备情况。抽查关键岗位（如水处理工、化验工）的上岗证、培训记录。2）6.1.1:查看对污水处理站确定的需要应对风险和机遇的文件资料。3）6.1.2:询问环境因素识别与评价情况，查环境因素和重要环境因素文件，现场确认环境因素有无遗漏、重要环境因素评价是否合适?现场确认污水排放、污泥排放、恶臭气体排放、化学品

14、泄漏等重要环境因素是否遗漏?关注污水中是否含第一类污染物。4）6.1.3:查法律法规识别情况，是否收集了适用的污水排放标准（包括第一类污染物的相关要求）、污水、大气、固体废物污染防治法等法规要求?5）6.2.2:查阅污水处理站对于实现其环境目标措施的策划是否合理、充分:抽查措施的实施情况，是否按期实施，达到预期目标;6）8.1:请负责人介绍污水处理日常控制要求，查阅污水处理程序、作业指导书，重点关注: 污水处理站三同时执行情况; 对含第一类污染物污水的处理规定: 现场工艺执行情况，抽查污水处理记录、药品使用记录; 污水处理设施运行是否正常，抽查近期设施运行、维护记录; 污水处理用化学品管理、存

15、放情况; 污泥、废弃药品及包装物的处置，包括与固废处置合同方的沟通。7）8.2:查是否针对污水超标排放紧急情况制定了应急预案。现场检查应急设施、物质的配备情况。8）9.1.1:查阅污水监测规定，抽查污水处理站的监测记录3-5份，抽查第三方的监测报告，查看在线监测系统运行情况，了解达标排放情况，抽查监测仪器是否经过校准，查看校准记录。9）9.1.2:查合规性评价记录，对污水处理适用的合规义务遵守情况是否己进行了评价，结果如何。10）10.2:抽查近期该站监测不达标或其他不符合的纠正措施记录，了解纠正措施的实施情况。第33题：现场审核危险化学品仓库时，审核员发现一员工正在搬甲苯，审核员与其交流，该

16、员工说他是新来的，也不是化工专业，领导安排做什么，就做什么，不知道对此类化学品的日常管理有什么要求，不知道甲苯对环境的影响和预防的要求，也不清楚如果泄露或者发生火情应如何应对。【正确答案】：有争议：不符合GB/T24001-2016标准7.2条款的“组织应：b)基于适当的教育、培训或经历，确保这些人员是能胜任的”要求。也有判：不符合GB/24001-2016标准7.3条款的“组织应确保在其控制下工作的灭员意识到:b）与他们的工作相关的重要环境因素和相关的实际或潜在的环境影响”的要求。不符合事实:危险化学品仓库搬甲苯的新员工不知道对此类化学品的日常管理有什么要求，不知道甲苯对环境的影响和预防的要

17、求，也不清楚如果泄露或者发生火情应如何应对。第34题：审核员依据GB/T24001-2016标准去审核企业环境管理体系时，应从哪些方面关注企业的环境管理体系应用了基于风险的思维?【正确答案】：（1）基于风险的思维，主要表现在以下条款:6.1,6.2，第7章，第8章和9.1.9.3.1（2）在审核6.1.1-6.1.4条款时，应关注基于风险的思维给组织带来的风险和机遇。例如6.1.1，策划环境管理体系时，组织应确定与环境因素、合规义务、4.1和4.2中识别的其他问题和要求相关的需要应对的风险和机遇;6.1.2:重要环境因素可能导致与有害环境影响（威胁）或有益环境影响（机会）相关的风险和机遇;6.

18、1.3:合规义务可能会给组织带来风险和机遇。（3）在审核以下条款时，应关注基于风险的思维，要求组织应对和管理相关的风险和机遇。例如:6.1.4组织应采取措施管理其6.1.，中识别的风险和机遇;制定环境目标6.2时，应考虑风险和机遇;第7章，在支持过程，组织应从资源提供、能力的获取、组织控制下工作的人员的风险意识的培养，在内外部交流中应包括风险和机遇;在第8章，运行过程中，进行策划和控制应考虑需应对和管理的风险和机遇;9.1怎样利用分析和评价的结果，考虑到相应的风险和机遇;9.3在管理评审中，应考虑到有关风险和机遇的变更信息。第35题：审核员在某地板生产厂管理部审核时发现，该公司提供的环境监测报

19、告为燃煤锅炉废气监测报告、厂界噪声监测报告、生活污水监测报告，当审核员询问管理部负责人为何未对板材锯切过程中粉尘排放实施监测时，该负责人回答说：“因去年监测超标，我们准备安装除尘设备，待安装完成后，我们再监测，目前监测无意义”。【正确答案】：不符合GB/T24001-2016标准9.1.1条款的“组织应监视、测量、分析和评价其环境绩效。组织应确定：a）需要监视和测量的内容”要求。不符合事实：在地板生产管理部审核时，发现公司未对板材锯切过程中粉尘排放实施监测。第36题：空压机泵房作业指导书规定厂界噪声，昼间65dB（A），夜间55dB（A）。现场按程序规定的方法测试厂界噪声值为69dB（A）。负责人说，上月环境监测站监测符合要求为64dB（A），我们的声级计有问题，好几年未检定了，审核员检查上月监测数据64dB（A）属实。【正确答案】：不符合GB/T24001-2016标准9.1.1条款的“适当时，组织应确保使用和维护经校准或验证的监视和测量设备”要求。不符合事实：空压机泵房监测厂界噪声值的声级计出现问题，好几年未检定，厂界噪声监测值为69dB（A），实际却为64dB（A）。