CNAS-WI13-02-24D0 文件系统符合性检查单（服务）.doc

《CNAS-WI13-02-24D0 文件系统符合性检查单（服务）.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《CNAS-WI13-02-24D0 文件系统符合性检查单（服务）.doc（12页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、CNAS-WI13-02-24 D0文件系统符合性检查单(服务) 受评审方： 地址： 电话： 传真： EMAIL: 评 审 方： 中国合格评定国家认可委员会（CNAS） 评审员： 日 期： 年 月 日CNAS-WI13-02-24 D0说明：1.从事服务认证的认证机构应满足CNAS-CC02产品、过程和服务认证机构要求以及CNAS-SC25服务认证机构认可方案的要求。2.本检查单依据CNAS-SC25：2017服务认证机构认可方案编制，作为文件系统符合性检查单（产品）的补充。3.认证机构在填写检查单第三列时，不仅需填写与准则要求所对应文件的具体条款，还应简要描述为满足认可准则要求所采取的具体措

2、施。如涉及到手册和程序文件以外的文件，则提交文审材料时应将这些文件一并提交。4.评审员应逐项对认证机构文件的符合性进行评价，将发现的认证机构文件存在的问题记入“问题描述”栏，并进一步记录所发现问题的纠正情况，描述最终的文件符合性，且需在本文件首页签字。文件系统符合性检查单(服务)认可准则条款号检 查 事 项与该认可准则要求相对应的认证机构文件名称及条款（认证机构填写）问题描述（评审员填写）符合性评价（评审员填写）C1.1.1在中国境内开展服务认证活动的认证机构，应当符合适用的法律法规的有关规定，具备从事服务认证活动所要求的技术能力，并按照本文件的要求建立和实施了文件化的管理体系。C1.1.2服

3、务认证机构（以下简称“认证机构”）应运作一个或多个覆盖其服务认证活动的认证方案。在制定或扩展为满足其服务认证活动所需要的特定认证方案时，其制定和维护认证方案文件的过程应满足CNAS-CC02 条款7.1.3要求。C1.2.1认证机构应公正行事，并避免不可接受的利益冲突，具有减轻或消除有损公正性管理的控制措施，该措施可包括禁止、限制、行事规则和相关政策等。C1.2.2 认证机构对公正性的管理可通过一个与认证机构运作相独立的机制来保证。在运用CNAS-CC02 条款5.2时，可基于服务认证方案的性质来确定参与的关键利益方。通常可包括认证机构的客户、获证客户的顾客、政府监管部门、消费者组织及其他受其

4、影响的利益方代表C1.3.1认证机构应说明可向外部机构分包其服务认证工作（如认证活动中的服 务特性测评）的条件，并确保与分包机构之间的安排符合CNAS-CC02中关于外包 的管理（6.2.2条款）和本文件的要求。C1.3.2认证机构应通过适宜的方式来证实分包机构具备能力。对于分包机构已 获认可的情况（如已获认可机构的认可或分包机构的资格认定、评价和监视由政府部门来实施），认证机构可基于以下方面的考虑来决定对这些结果的采信程度： 1）服务认证方案中有规定的； 2）分包机构的认可范围与拟承担工作的能力范围相符，并现行有效； 3）对分包机构资格的认定、评价和监视安排符合认证机构的要求，并有效 实施。

5、C2.1认证机构应有充足的人员来运作服务认证制度，并为实施特定的服务认证方案规定所需要的能力要求。根据能力要求，确定对参与认证活动的各类人员的能力准则。该能力准则应包括与特定认证方案相关的各类认证人员所需知识和技能的具体内容。C2.2认证机构应建立并持续改进形成文件的能力评价过程，该过程应包括： 1）能力评价。对照能力准则，采用适宜的方法评价和证实其认证人员实际具有的能力，确保所使用的人员仅从事已经证实其具备能力的特定活动； 2） 能力和绩效的持续监控。根据所使用人员的工作业绩、使用频率及其涉及的活动风险水平，来考评他们的表现； 3） 培训。识别培训需求，通过提供培训、指导、实践机会等，确保能

6、力要求得到满足。 C2.3认证机构应确保实施评价活动的人员在服务管理理论、实践以及适用的服务标准、法律法规等方面的知识能得到及时更新，并根据其人员持续的专业发展情况复核其能力。C2.4认证机构中执行评价任务的人员应具备以下的通用知识和技能： 1）熟悉服务领域的相关理论知识和实践； 2）熟悉适用的服务标准体系知识； 3）了解与服务组织业务相关的如安全、卫生、环境和保护消费者合法权益等法律法规要求和国家相关政策； 4）掌握服务特性测评技术、方法、程序和使用的数据统计方法；5）熟悉适用的服务特性测评指标体系、判定原则及其评价方法； 6）熟悉认证工作程序和要求。 7）此外，评价组中至少一名成员应具备以

7、下的特定知识和能力： a）熟悉服务组织的专业术语和服务特性； b）熟悉适用于服务组织的法律法规及其运用； c）熟悉服务组织的服务流程，能识别该组织在服务、经营和管理过程 中存在的问题。C2.5认证机构应确保作出认证决定的小组或个人理解适用的服务标准/规范及其认证要求，并经证实有能力做出认证决定。C2.6当有要求时，认证机构中从事服务认证的评价人员应当取得相应的执业资格。C3.1.1认证机构应要求申请服务认证的组织（以下简称“申请人”）向其说明关于履行任何相关法律义务的情况，以便认证机构确定该申请人是否具备申请认证的资格和条件。C3.1.2申请人应按要求提交认证申请书及以下拟认证服务的有关信息，

8、包括必要的技术文件： 1）申请人的基本情况，包括： a）申请人的名称、地址及其服务提供场所的必要信息； b）涉及多个服务场所时，各场所的名称、地址及其服务内容； c）证明其法律地位的文件及适用时从事相关服务的资质和任何行政许 可； 2）拟认证的服务信息，包括： a）服务范围和服务内容； b）服务流程，以及适用时为服务运作提供支持的主要服务设施； 3）影响服务符合性的任何外包过程的信息； 4）申请人寻求认证的标准和或其他规范性文件； 5）申请人已按认证标准/规范要求建立并实施的相关文件，如服务规范、 服务提供规范和服务检验规范等； 6）适用时的任何特殊要求（如特殊的语言、环境、安全要求等）； 7

9、）需要时的其他信息。C3.1.3认证机构应对获取的上述信息进行评审，以确保对CNAS-CC02中7.3.1条所要求的方面已得到评审与明确。某些情况下，当申请人申请认证的内容对认证机构而言无相关先例时，认证机构应有一过程来识别认证所涉及的服务类别、规范性文件和相关的认证方案。此种情况下，认证机构应评估其是否有能力来实施所要进行的认证活动，并保留对决定开展这一特定认证的理由。C3.2.1认证机构应为其评价活动制定评价计划，以便为有关各方就评价活动的安排和实施达成一致提供依据。该计划可以是适用于所有活动的通用计划，或是针对某一特定活动的专项计划。C3.2.2为特定认证项目所制定的评价计划应基于服务认

10、证方案的要求，并清晰的说明所要实施的评价活动和使用的评价方法及评价准则。C3.2.3认证机构应选派有能力的人员组成现场评价组，以执行所要求的各项评价任务。在决定评价组的规模和组成时，应基于服务认证范围、服务特性及其服务提供过程的技术特点，并考虑评价人员所具有的专业背景和实践经验来确定。通常情况下，执行服务特性测评和服务管理审核的评价组中至少有一名成员应具备C2.4中7）所述的特定能力。C3.3评价活动的时间认证机构应基于以下方面（但不限于）的考虑，为实施所要求的各项评价任务确定需要的时间： 1）服务组织的行业特点、规模和运作的复杂程度； 2）服务场所的数量； 3）服务类别、评价范围； 4）技术

11、和法规环境； 5）服务接触方式； 6）所使用的测评方法和技术； 7）服务活动的外包情况； 8）与服务活动相关联的风险。C3.4.1认证机构应按照服务认证方案的要求和适用的服务评价标准/规范，对申请人申请认证的服务进行评价。C3.4.2对特定服务的评价通常可采用一组由服务特性测评与服务管理审核相结合的评价方式。评价方式包括但不限于：1）服务特性测评；2）暗访；3）服务管理审核。C3.4.3.1认证机构应依据服务认证方案及认证标准/规范的要求制定测评方案，以确定： 1）测评的目的、范围、对象和测评项目； 2）适用的测评指标和判定规则； 3）测评的方法、流程和工具； 4）样本要求和抽样计划； 5）测

12、评所覆盖的时间段； 6）信息与数据的收集和分析； 7）测评结果的采信。C3.4.3.2认证机构应根据约定的服务特性测评标准，按规定的要求和方法对抽取的样本进行测评，以获取包括顾客服务、服务管理和服务支撑能力等相关的信息。C3.4.3.3认证机构应将服务特性测评中发现的任何应引起关注的、或可能被判定为不符合的问题以其选用的适当方式告知申请人。C3.4.3.4当认证机构决定将认证活动中的一项诸如服务特性测评活动、暗访、服务管理审核外包时，应确保对分包机构的管理符合本文件和CNAS-CC02的相关要求，并经评价确认分包机构具备完成所要求的任务的能力。C3.4.3.5为确保实施正确的评价，认证机构应向

13、分包机构提供适用的工作文件，并向分包机构下达任务书。任务书应至少明确以下内容： 1）申请服务认证的范围、评价依据； 2）申请人的多场所情况； 3）评价要求； 4）抽样方案。C3.4.3.6认证机构应要求分包机构按下达的任务要求开展指定的分包活动，并按与认证机构的约定提交评价结果。C3.4.4.1认证机构应在必要时实施对申请人的暗访，以获取其服务的真实情况。C3.4.4.2认证机构应建立和保持暗访的程序，就暗访的范围、人员选择、过程要求及其评价作出规定。C3.4.4.3认证机构应为暗访进行适当的策划、提供资源并制定计划，该计划应至少包括以下要素： 1）暗访的目的、范围（包括拟暗访的服务活动、过程

14、和场所）； 2）评价准则； 3）暗访时间。C3.4.4.4认证机构应根据申请人服务活动的特点来选择暗访的时机，暗访的实施不应诱使申请人产生负面的表现。C3.4.4.5执行暗访的人员应至少有一名由实施服务特性测评活动或服务管理审核的人员担任。C3.4.5.1认证机构应按照服务认证方案所确定的服务认证标准/规范，就申请人的服务管理进行评价。C3.4.5.2认证机构的服务管理审核至少需确认下列各项： 1）对申请人服务能力的评价，包括对与申请人管理体系相关的结构、方针、过程、程序、记录及文件的现场评价；2）人员及资源配置与管理； 3）服务特性控制及其运行管理； 4）用于支持服务的设施设备、服务用品、信

15、息技术及相应的环境条件（如安全、环境）； 5）服务承诺和顾客服务； 6）对服务中断或意外事件的响应和服务补救措施； 7）争议的处置管理； 8）服务投诉的处理； 9）内部审核。C3.5评价报告认证机构应为每次评价活动提供书面报告，报告应包括但不限于以下内容： 1）评价的目的、范围和准则； 2）申请人的基本情况（包括名称、地址等）； 3）抽样及样本信息； 4）服务评价结果及其说明； 5）与有关认证要求符合性的陈述（包括任何不符合）； 6）报告覆盖的时间段； 7）结论。C3.6认证决定服务认证机构应根据对评价过程中收集到的有关信息，包括从评价过程之外获取的任何可作为认证决定依据的信息（如来自行政监管

16、部门、顾客、行业协会的信息等）进行复核，并作出认证决定。C3.7.1认证机构应向已满足认证要求的服务组织（以下简称“证书持有人”）提供正式的服务认证证书，该服务认证证书应至少包括以下基本内容： 1）认证机构的名称及其认证标志； 2）认可标识； 3）证书持有人的名称、地址及其服务提供场所的地址； 4）认证范围； 5）认证所依据的服务标准、技术规范或其他规范性文件； 6）服务认证方案； 7）发证日期和认证有效期（适用时）； 8）证书编号C3.7.2认证机构可采取授权使用服务认证标志的方式，准许证书持有人在获得服务认证的区域内使用服务认证标志C3.7.3认证机构应就服务认证证书和服务认证标志的所有权

17、、使用和展示实施适当的控制，包括误用时应采取的措施。注：此类措施可以包括要求纠正或采取纠正措施、暂停认证、撤销认证、收回服务认证证书和服务认证标志、公告违规行为等。C3.7.4认证机构应要求证书持有人在认证结果的宣传和使用中，仅就获得认证的范围方面进行有关认证的声明，防止服务认证证书及其服务认证标志的误用和滥用。C3.7.5认证机构应对证书持有人持续使用的服务认证证书及服务认证标志进行定期检查。C3.8对服务的初次认证至少应包括上述评价活动中的服务管理审核、服务特性测评和需要时的暗访。C3.9. 1认证机构应按照服务认证方案的要求，采取适当的方式和频次，对取得认证的服务实施监督，以确认使用标志

18、的服务持续符合认证所依据的标准或规范性文件要求。所要求的监督程序应当包括适宜的服务特性测评和（或）服务管理审核等评价活动。C3.9.2对特定组织的监督方案，可随其满足认证要求的能力变化而变化。在制定监督方案时，应考虑服务组织服务的复杂性、服务流程的变化、服务事故、顾客投诉及相关时影响服务符合性的管理体系的变更。C3.10认证机构应对扩大认证范围的申请进行评审，以确定任何必要的评价安排，这类评价活动可与监督同时进行。 注：扩大认证范围的申请可以包含不同类别的服务、不同地点等。C3.11.1对具有一个以上场所的组织的服务认证，通常，初次认证及后续的监督宜在组织认证范围内的每个场所进行。然而，如果组

19、织在不同的场所以相似的方式进行认证覆盖的活动，并且这些活动都处于组织的授权和控制下，那么认证机构可基于以往服务认证的结果，在后续的监督活动中采用适当的程序对这些场所进行抽样。C3.11.2认证机构应具有文件化的程序来管理多场所的评价活动，以确保相关的认证要求已在全部场所得到了运用并满足要求。C3.11.3对于拥有多个相同类型和职能的服务场所的证书持有人，在其满足以下条件时，认证机构应基于风险的考虑确定抽样的方法，在监督活动中对证书持有人的多场所进行抽样评价： 1）所有场所按相同的程序和方法运行，并接受统一的管理； 2）所有的场所执行相同的服务流程，且各场所之间相对独立，不存在相互关联的过程；

20、3）所有的场所均包含在申请人的内部审核方案中； 4）证书持有人对所有场所具有管理的权利，有能力收集所有场所中与服务特性有关的信息和数据，并要求各场所执行统一的管理措施，且组织内部控制体系有效。C3.11.4认证机构宜确认进行服务认证的各个场所都满足C3.11.3规定的抽样条件时，才可以对这些场所使用抽样程序。C3.11.5认证机构在使用基于抽样的方法时，应： 1）充分识别此类服务场所之间的差异、场所的规模、服务活动的复杂程度、地域特点，以确定抽样水平的依据； 2）结合以下因素抽取具有代表性的场所： a）内部审核的结果； b）场所规模的差异； c）不同场所在实施服务管理方面的差异； d）任何不同的法规要求； e）业务活动的差异及复杂程度： f) 不同地域及其分布； 3）无论是在任何一个场所内发现的不符合，其纠正措施的实施适用于包括在认证范围内的总部和所有场所。C3.11.6认证机构应建立多场所抽样方法，以确保： 1）抽样评价的结果可以满足证明其服务管理的适宜性、充分性和有效性； 2）体现抽样样本的代表性和随机性。第 11 页 共 11 页