CNAS-WI13-02-17D0 文件系统符合性检查单(GAP).doc

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1、CNAS-WI13-02-17 D0文件系统符合性检查单(GAP) 受评审方： 地址： 电话： 传真： EMAIL: 评 审 方： 中国合格评定国家认可委员会（CNAS） 评审员： 日 期： 年 月 日第 1 页 共 9 页CNAS-WI13-02-17 D0说明：1.从事良好农业规范认证的认证机构应满足CNAS-CC02产品、过程和服务认证机构要求以及CNAS-SC21良好农业规范（GAP）认证机构认可方案的要求。2.本检查单依据CNAS-SC21：2017良好农业规范（GAP）认证机构认可方案编制，作为文件系统符合性检查单（产品）的补充。3.认证机构在填写检查单第三列时，不仅需填写与准则要

2、求所对应文件的具体条款，还应简要描述为满足认可准则要求所采取的具体措施。如涉及到手册和程序文件以外的文件，则提交文审材料时应将这些文件一并提交。4.评审员应逐项对认证机构文件的符合性进行评价，将发现的认证机构文件存在的问题记入“问题描述”栏，并进一步记录所发现问题的纠正情况，描述最终的文件符合性，且需在本文件首页签字。文件系统符合性检查单(GAP)认可准则条款号检 查 事 项与该认可准则要求相对应的认证机构文件名称及条款（认证机构填写）问题描述（评审员填写）符合性评价（评审员填写）C1.1认证机构是否按照CNAS认可规范的要求建立并实施文件化的管理体系，并且满足ChinaGAP规则/Globa

3、lGAP通则相关要求?C1.2认证机构的与良好农业规范认证有关的认证制度是否包含符合良好农业规范的通用或特殊准则的要求？C2.1.1认证机是否对认证过程中每项职能所需人员的能力进行管理。C2.1.2 认证机构是否对各类人员（如：从事认证实施规则/认证方案制定、合同评审、认证方案管理、检查/审核实施、试验或检验实施、认证决定、认证人员能力评价、培训指导与管理等工作的人员）根据其所承担的任务和认证机构对认证业务范围特点的分析和风险评估，确定其管理和专业能力资格准则，并进行聘用、评价、培训和监视。实施管理体系部分审核的人员能力准则是否考虑管理体系审核背景等内容。C2.1.3认证机构是否确保其从事良好

4、农业规范认证的人员尤其是检查员/审核员具有应用相关知识和技能的能力。认证机构实施管理体系审核的人员是否具备管理体系审核知识和经验。C2.2.1对认证人员专业能力的评价是否由具有能力的人员按照专业能力准则的要求进行评价。可采用面谈、专业知识问卷和现场见证等方式进行评价。C2.2.2对认证人员的专业能力评价过程和结果是否予以记录，是否有充分证据证明人员能力满足评价准则要求。C2.2.3认证机构是否对检查员/审核员的能力进行初始评价和见证。认证机构是否分别安排已具备能力的人员至少见证其所实施的1个选项1生产者或选项2生产者组织的检查活动。C2.2.4认证机构是否建立程序，以四年为一个周期，对其每一名

5、检查员/审核员是否至少实施1次见证评价以验证其能力和监控其表现。认证机构是否保持相关验证和评价记录。C2.2.5认证机构从事良好农业规范认证的检查员/审核员还是否满足ChinaGAP规则和/或GLOBALG.A.P.通则的要求。C2.2.6内部培训师是否具备相应产品模块检查员/审核员的能力要求。内部培训师是否对认证机构检查人员参与诸如培训、考试等能力保持活动进行监视。C2.3.1申请受理和合同评审阶段是否由申请评审人员对生产者/组织的认证申请进行评审,确定申请项目的认证范围、申请类别、检查人日等，并对审核组提出相应的专业能力要求。必要时确定检验资源分配及抽样/送样要求。C2.3.2准备阶段确认

6、检查/审核组的认证审核专业能力是否满足具体认证项目的需求;确认检查/审核人员的专业能力是否与所承担的检查/审核任务相适是否。C2.3.3检查/审核阶段确认检查/审核组的专业能力是否满足现场检查评价的需求，同时确认不符合报告及纠正措施的验证和审核报告审查过程中对专业能力的支持。C2.3.4检查/审核后续阶段必要时，确保不符合报告及纠正措施的验证和检查/审核报告审查过程有具备相应专业能力的人员参加。C2.3.5认证决定阶段确保认证决定过程有具备相应专业能力的人员参加。C2.4.1在GAP认证业务范围内实施能力管理是认证机构的责任。C2.4.2根据对GAP认证的产品模块特征进行分析与风险评估，依据评

7、估结果进行业务范围管理。C2.4.3针对不同的产品模块，分析认证人员管理能力和技术能力的需求和确定人员能力准则（包括管理能力和技术能力两个方面）。C2.4.4针对不同的产品模块，分析相关认证人员管理能力和技术能力的培训需求。C2.4.5针对不同的产品模块，分析审核指导性文件的编制需求，并编制必要的文件。C2.4.6在GAP认证实施过程中，进行管理能力和技术能力的管理。C2.4.7对GAP认证业务范围的扩大和缩小实施管理。C2.4.8认证机构是否针对认证业务范围，分析编制专业检验和/或审核指导性文件的必要性，编制相应的指导性文件并适时进行更新，以保证检查/审核和/或检验的一致性和有效性。C2.4

8、.9认证机构是否保留上述相关记录。C3.1总要求认证机构对农业生产者/组织的认证要求是否满足CNAS-CC02：产品、过程和服务认证机构要求及ChinaGAP规则和/或GLOBALG.A.P.通则的相关要求。C3.2检查时间认证机构在安排检查活动时是否确保审核员有足够的时间实施审核和检查活动。认证机构在确定检查时间时需考虑并不限于以下因素：1) 认证农场数量；2）农业生产经营者组织注册成员数量； 3）认证模块数量及产品种类；4）农场面积；5）现场分布情况；6）地形地貌，如平地、丘陵及山地等；7) 其它需考虑的因素。C3.3产量衡算认证机构是否对认证产品的产量进行衡算，并在检查记录或报告中体现。

9、C3.4风险评估认证机构是否在申请评审、检查方案策划、认证实施过程等各过程对申请方的农业生产活动中存在的或潜在的风险进行识别和评估，并在报告中做出评价。C3.5产品检测检查组是否依据现场检查的情况对申请认证产品的药物残留进行风险评估，并根据风险评估结果确定是否进行现场抽样及抽样检测项目。如果需要抽样，是否按照认证机构制定的抽样程序和方案实施。产品是否委托按GB/T27025要求认可的实验室进行检测。C3.6.1 不符合关闭检查/审核过程中发现的不符合是否可追溯且是否得到生产者/组织的书面确认。C3.6.2认证机构是否对所有纠正及纠正措施进行有效验证后，方可颁发认证证书。不符合项整改的证据可以是

10、文件、照片或现场验证（必要时）等。C3.7.1检查/审核报告检查/审核结束后是否形成书面的检查/审核报告，检查/审核报告至少包含以下内容：检查/审核日期、生产场所和产品处理/加工场所；检查/审核活动过程描述；生产者/组织满足标准的正面描述。适用时，列明发现的不符合项。C3.7.2选项2 的检查/审核报告是否包含质量管理体系运行情况的评价。C3.7.3在检查/审核结束后，检查/审核报告是否提供给农业生产者/组织。C3.7.4除本文件有要求外，认证机构如将检查/审核报告提供给第三方，则需得到农业生产者/组织的书面授权。C3.8.1认证机构的认证决定是否满足CNAS-CC02：产品、过程和服务认证机

11、构要求及ChinaGAP规则和/或GLOBALG.A.P.通则的相关要求。C3.8.2认证机构是否在所有不符合关闭后的28个自然日内做出认证决定。认证决定人员是否满足检查员的能力要求。C3.9.1认证机构是否有形成文件的程序,以便定期对ChinaGAP规则和/或GLOBALG.A.P.通则以及认证标准的要求实施检查和确认。C3.9.2认证机构是否关注获证组织管理体系运行情况及认证范围内的产品与相关要求的符合情况。C3.10.1认证证书所包含的信息是否满足ChinaGAP规则和/或GLOBALG.A.P.通则的相关要求，并包括获证产品的数量、产地面积等信息。C3.10.2对认证标志的使用是否满足

12、ChinaGAP规则和/或GLOBALG.A.P.通则中对认证标志的使用要求。C4.1.1是否规定获证的农业生产经营者/农业生产经营者组织（以下简称为“获证组织”）可选择由原认证机构（以下称为“转出机构”）转换到新的认证机构（以下称为“转入机构”）。C4.1.2是否规定了获证组织转换认证机构的相关活动，以确保GAP认证活动的有效性。C4.2.1是否规定当出现下列情形之一时，获证组织可转换认证机构： 1)原认证证书已过期，且获证组织与转出机构间没有正在履行的协议； 2)在现有认证周期内，转出机构被撤销认可、不再从事认证活动或已并入到转入机构。此类转换是否符合ChinaGAP规则和/或GLOBAL

13、G.A.P.通则的要求。C4.2.2转入机构是否：1）在相应范围内得到批准并取得认可资格；2）确保依据ChinaGAP规则和/或GLOBALG.A.P.通则的要求进行了注册，且未进行双重注册。在与获证组织签订合同时，收集并评价获证组织以往的认证信息；3）确保获证组织不存在尚未解决的不符合；4）对于C4.2.1的1)所指的转换，遵循有关选项1和选项2的规则，按初次检查/审核实施转换；5）对于C4.2.1的2)所指的转换，转入机构是否承担认证转换的全部责任。C4.2.3是否有以下规定，关于认证的有效期，存在以下两种情况：1）接受日期和审核日期是在转出机构的证书失效期之后，由于只能在收获期检查，农业

14、生产者将会在一段时间内没有有效证书。2）接受日期，可能还有审核日期均在转出机构颁发的证书失效之前，一旦原证书过期,新的认证决定可立即生效。在这种情况下，a) 获证组织的认证周期可和之前的保持一致。b) 直到现有证书失效前，原认证机构仍负有责任。注1：如果认证决定是在转出机构证书过期之后才做出的，即使接受和审核日期是在证书失效之前；仍有一段时间产品是没有经过认证的。ChinaGAP部分注：评审员可结合ISO/IEC17065和认可方案相关条款对下列内容进行评审。1. 目的和范围2.认证机构要求3.认证人员要求4.认证依据及相关文件5.认证选项于认证申请人6.认证申请7.认证程序8.认证证书与认证标志9.制裁10.申诉和投诉11.认证收费附件1术语和定义附件2多场所的农业生产经营者和农业生产经营者组织的质量管理体系要求附件3良好农业规范注册数据要求附件4内部检察员/审核员要求附件5符合性规范检查表GlobalGAP部分必要时，由评审员根据GlobalGAP通则补充本检查单相关内容。第 9 页 共 9 页