2022年非上市公司股权交易规则 .pdf

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1、第 1 页 共 8 页浙江产权交易所非上市股份有限公司股权交易规则（内部试行）第一章总则第一条为促进非上市股份有限公司股权规范、有序、顺畅流转，根据国家有关法律、行政法规、浙政函2003206号的授权和浙江产权交易所交易规则（内部试行），制定本规则。第二条本规则所称非上市股份有限公司股权是指依法设立满三年、未在境内上市的股份有限公司的股权。股份有限公司的国有股权转让，按照浙江产权交易所企业国有产权交易规则（试行）执行。第三条非上市股份有限公司股权转让应当遵守国家相关法律法规的规定，坚持公开、公平、公正和非拆细、非连续的原则，保护交易各方合法权益。第四条非上市股份有限公司股权转让可以采取协议转让

2、、竞价转让、拍卖、招投标以及国家法律、行政法规许可的其他方式进行。第五条转让的非上市股份有限公司股权权属应当明晰。权属关系不明确或者存在权属纠纷的股权不得转让。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 1 页，共 8 页 -第 2 页 共 8 页第二章股权交易程序第六条浙江产权交易所（以下简称“本交易所”）实行委托代理制，转让方和受让方（以下统称“委托方”）可直接向本交易所或委托本交易所经纪会员提出申请，并按照申请登记、挂牌转让、查询洽谈、成交签约、结算交割、变更登记的程序进行。第七条除本章下列条款外，国家有关拍卖、招投标的法律法规对本规则所指的股权交易另有要求的，从其规定，并由本交易

3、所另行制定具体实施办法。第一节申请登记第八条本交易所接受以下两种情况的股权交易申请：（1）转让方在本交易所转让所投资公司的股权；（2）公司全部股份在本交易所进行挂牌转让。第九条申请在本交易所挂牌交易时，需向本交易所提供相关文件。上条第（1）类挂牌申请需提供：转让方的主体资格证明或其他有效证明；转让标的的权属证明（所在公司的股东名册、股权证或股权托管凭证复印件）。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页，共 8 页 -第 3 页 共 8 页上条第（2）类挂牌申请需提供：挂牌公司的营业执照、机构代码证和法定代表人的身份证等复印件；挂牌公司同意全部股份挂牌的股东大会决议。第十条本交易

4、所在收到转让方申请后的2个工作日内，完成合规性初步审核，作出受理与否的决定，并向转让方发出通知。转让方在接到受理通知后，应就所持有的合法产权转让事项，与经纪会员签订委托代理协议书或直接向本交易所提交产权交易挂牌推介书进场挂牌。如进行委托代理的，代理方按委托代理协议书完成委托事项和提供相关服务。委托代理协议书应载明以下事项：1、标的；2、委托事项的要求；3、协议履行的期限；4、佣金标准和支付方式；5、违约责任和纠纷解决方式；6、双方约定的其他内容。第十一条由经纪会员履行委托事项的，经纪会员应制作并向本交易所提交产权交易挂牌推介书。推介书一般应包含下列内容：1、产权交易挂牌申请书；2、委托代理协议

5、书；名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页，共 8 页 -第 4 页 共 8 页3、转让方的营业执照、税务登记证、代码证，转让方为自然人的，提供身份证明；4、股权权属的有关证明，即所在公司的股东名册、股权证、股权托管机构出具的托管证明等；5、同意股权转让的法律文件；6、法定代表人及授权委托人的身份证明；7、转让标的所在公司的营业执照、税务登记证和机构代码证等；8、转让标的所在公司的资产负债表；9、转让标的所在公司的公司章程；10、转让方对所提供材料的真实性负责的声明书；11、本交易所要求提供的其它材料。由转让方直接委托本交易所进行挂牌转让的，转让方应按照上述 3-11项的要求

6、提供相应的文件材料。第十二条申请在本交易所受让股权的，委托方或受让方经纪会员应提供以下文件：1、产权交易受让申请书；2、受让方的主体资格证明；3、委托代理协议书；4、法律、法规及本交易所规定的其他文件。产权交易挂牌申请书、产权交易受让申请书由本交易所统一制定。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 4 页，共 8 页 -第 5 页 共 8 页第二节挂牌推介第十三条本交易所在收到转让方或其代理人提供的产权交易挂牌推介书后的5 个工作日内，完成合规性审核，作出是否同意挂牌的决定，并向转让方发出通知。第十四条本交易所在作出同意挂牌的决定后，按以下与转让方商定的形式公开披露有关股权转让信息：

7、1、浙江产权交易所网站；2、各类产权转让信息推介会；3、本交易所指定的新闻媒体；4、其他方式。挂牌期限以转让方提供的产权交易挂牌申请书所定的委托期限限定。第十五条转让方公开披露的股权转让信息包括下列内容：1、转让标的的基本情况；2、转让标的所在公司的股权构成情况；3、转让标的所在公司上年度经审计的主要财务指标数据；4、其它本交易所特别要求披露的事项。第十六条对在挂牌期间成交的挂牌标的，本交易所予以撤销挂牌，并不再通知转让方。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 5 页，共 8 页 -第 6 页 共 8 页挂牌期满，若挂牌标的无人提出受让，转让方可向本交易所提出延期挂牌申请，直到成交

8、或转让方提出终止挂牌为止。第三节查询洽谈第十七条转让方或受让方可通过“浙江产权交易信息网”的授权帐号对产权信息进行查询，也可以直接向本交易所了解信息。转让方或受让方根据获得的信息在本交易所的协助下可进行意向性洽谈，到实地察看。第四节成交签约第十八条产权交易经双方确认后，交易双方应在本交易所的主持下，按中华人民共和国合同法的有关规定签订产权交易合同。合同规范文本由本交易所统一提供。产权交易合同须经交易双方法定代表人签字盖章。合同中应注明所有权和风险转移的时间，合同中未注明的，应以产权交易合同生效之日为转移时间。第十九条交易合同须附相应的附件资料，并列具目录。第五节结算鉴证第二十条在本交易所进行的

9、股权交易，价款统一通过本交易所结算。受让方的价款必须在指定的时间内存入本交易所帐户，由本交易所转交给转让方。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 6 页，共 8 页 -第 7 页 共 8 页受让方原则上应一次性支付价款。有特殊情况的，经转让方同意并由双方签订分期付款协议，可以分期支付价款。第二十一条股权交易价款统一以人民币结算。涉及外资以外币支付的，按签约之日前一天产权交割地公布的外汇牌价折合人民币结算。第二十二条股权交割经由交易双方按照合同在本交易所监督下进行。产权交割应在价款支付后30日内完成。特殊情况可经交易双方商定延长交割时间。交割时，有关各方应在本交易所统一制作的产权交割

10、清单上签字盖章并予以确认。第六节变更登记第二十三条股权交易双方凭 产权交易合同，按照国家有关规定及时办理股权过户及相关变更登记手续，本交易所提供相应的协助。第三章附则第二十四条在股权挂牌期间，有下列情形的，经有关方向本交易所提出申请，经本交易所同意，可对该股权暂停交易：1、转让方要求停牌的；名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 7 页，共 8 页 -第 8 页 共 8 页2、第三方与转让方对转让标的提出争议尚未解决的；3、转让标的在法律事项中有争议的；4、依法应当中止股权交易的其他情况。第二十五条在非上市股份有限公司股权转让过程中，转让方、转让标的公司和受让方有下列情形之一的，应当终止交易，必要时，相关方可向人民法院提起诉讼，确认转让行为无效：1、转让方要求终止股权交易的；2、转让方对被中止的停牌事项逾期不再提出申请的；3、人民法院依法发出终止交易书面通知的；4、依法终止股权交易的其他情形。第二十六条在股权交易过程中，发生交易纠纷的，当事人可以向本交易所提出异议，或者向仲裁机构申请仲裁，也可以向人民法院提起诉讼。第二十七条本规则由本交易所负责修改、解释。第二十八条本规则自本交易所开业之日起试行。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 8 页，共 8 页 -