国有企业科技创新政策及趋势.pdf

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1、国有企业科技创新政策及趋势国有企业科技创新政策及趋势 中国移动研究院中国移动研究院 战略与产业研究所战略与产业研究所 2020.052020.05 加入投行及上市公司和股权投资群微信13312191315 1. 创新是时代最强音 2. 国有企业科技创新的成就与挑战 3. 当前国企科技创新政策及趋势 4. 国有企业科技创新案例解析 5. 总结 CONTENTSCONTENTS 加入投行及上市公司和股权投资群微信13312191315 创新是时代最强音 加入投行及上市公司和股权投资群微信13312191315 科技创新是决定增长周期和赶超周期的关键科技创新是决定增长周期和赶超周期的关键 4 DC1

2、000DC1000DC500DC5000 05005001000100015001500160016001700170018001800 18501850 1900190019501950 20002000 人均收入人均收入 全球经济发展情况全球经济发展情况 第三次工业革命第三次工业革命 第一、二次第一、二次 工业革命工业革命 蒸汽机技术蒸汽机技术电力技术电力技术计算机技术计算机技术 AIAI、量子通、量子通 信等信等 第一次工业革命第二次工业革命第三次工业革命第四次工业革命 从生产函数来看科学技术、组织管理 以及劳动力和资金的投入对于经济增 长都有贡献 随着我国改革开放的持续推进，资本 和劳

3、动力的贡献成边际递减，根据内 生增长理论，增加研发投入会带来经 济增长的驱动力不断提高，从而实现 后进国家对先进国家的赶超。 Y = A Y = A * * F F （ L L ， K K ） 生产生产 函数函数 Y为生产力增长 L为劳动 K为资本 F为组织管理 A A为为全要素生产率，即技术进步全要素生产率，即技术进步 加入投行及上市公司和股权投资群微信13312191315 创新成为大国竞争战略焦点，是企业动态能力的核心创新成为大国竞争战略焦点，是企业动态能力的核心 5 基础研究的水平决定了日后国 家科技创新发展的水平 英国在1998年、2000年和2001年发布了三份政府白皮书，均以创新

4、为主 题，强调重视研究与开发，注重基础研究和国际研究与开发 重点发展信息技术重点发展信息技术 注重基础研究注重基础研究 伴随着5G等信息通信技术的 迅速发展，将催生许多新业态、 新模式 美国关注5G和量子通信，美国国家网络战略，确定在数字领域的创新 发展战略。2018年10月，美国商务部牵头制定了国家频谱战略。 英国建立数学经济中心，成立了网络安全研究机构，加强对云计算的创新。 各国的举措均体现了信息和数据在下一轮科技创新浪潮中的重要作用。 推进制造业发展推进制造业发展 一个国家制造业的发展程度与 其综合国力有直接的关系 美国先进制造业美国领导力战略，提出集聚制造业劳动力，扩展国内 制造供应链

5、能力，未来将推动智能制造系统、材料和加工技术、医疗产品、 领先集成电路设计与制造及粮食与农业制造业的发展 德国推出了国家工业战略2030，将工业的发展放到了至关重要的地位， 努力保持其相关领域在欧洲甚至全球的领导地位和领先地位 关注颠覆技术关注颠覆技术 颠覆性技术对经济增长、社会 目标和价值观有跨越式影响 美国国会智库指出政府对颠覆性技术的重视。包括社交媒体、云计算、大 数据、人工智能（AI）、自动驾驶汽车、区块链、能量存储、基因编辑和 物联网。 华为大量投入创新研发华为大量投入创新研发 坚持每年将10%以上的销售收入投入研发 2019年从事研发人员9.6万，占公司总数 49% 2019年研发

6、费用支出1317亿 近十年累计投入研发费用超过6000亿 运营商持续开展研发投入运营商持续开展研发投入 AT&T在云计算、5G、虚拟化、人工智能、 5G等方面开展研发 Verizon在全美开放5G实验室，推动高校、 企业、科研院所共同打造5G创新生态 截止2019年，我国企业研发投入占全社会研 发投入比重超过70% 加入投行及上市公司和股权投资群微信13312191315 习近平总书记高度重视科技创新习近平总书记高度重视科技创新 6 当前，新一轮科技革命和产业变革不断推进，科技同经济、社会、 文化、生态深入协同发展，对人类文明演进和全球治理体系发展 产生深刻影响。以科技创新推动可持续发展成为破

7、解各国关心的以科技创新推动可持续发展成为破解各国关心的 一些重要全球性问题的必由之路一些重要全球性问题的必由之路 2019年9月，首届世界科技与发展论坛 科技兴则民族兴，科技强则国家强。今天，我们在这里召开这个 盛会，就是要在我国发展新的历史起点上，把科技创新摆在更加 重要位置，吹响建设世界科技强国的号角。历史经验表明，科技科技 革命总是能够深刻改变世界发展格局革命总是能够深刻改变世界发展格局 2016年5月，全国科技创新大会 要发挥创新引领发展第一动力作用发挥创新引领发展第一动力作用，实施一批重大科技项目，加 快突破核心关键技术，全面提升经济发展科技含量，提高劳动生 产率和资本回报率 201

8、5年12月18日，习近平在中央经济工作会议 关键核心技术是国之重器，必须切实提高我国关键核心技术创新提高我国关键核心技术创新 能力能力，把科技发展主动权牢牢掌握在自己手里，为我国发展提供 有力科技保障。 2018年7月，中央财经委员会第二次会议 要改革科技研发投入产出机制和科研成果转化机制，实施网络信 息领域核心技术设备攻坚战略，推动高性能计算、移动通信、量推动高性能计算、移动通信、量 子通信、核心芯片、操作系统等研发和应用取得重大突破子通信、核心芯片、操作系统等研发和应用取得重大突破 2016年10月 十八届中央政治局第三十六次集体学习时 的讲话 在关键领域、卡脖子的地方下大功夫在关键领域、

9、卡脖子的地方下大功夫，集合精锐力量，作出战略 性安排，尽早取得突破，力争实现我国整体科技水平从跟跑向并 行、领跑的战略性转变 2018年5月在中国科学院第十九次院士大会、中国工程院 第十四次院士大会上的讲话 加入投行及上市公司和股权投资群微信13312191315 我国科技创新中长期布局逐步确立我国科技创新中长期布局逐步确立 7 步入步入 创新型国家创新型国家 创新型国家创新型国家 前列前列 世界科技创新强国世界科技创新强国 2016202020202030 20302050 20202020 20302030 20502050 到到20202020年，进入创新型国家行列年，进入创新型国家行列

10、 基本建成中国特色国家创新体系 创新型经济格局初步形成，科技进步贡献率提高到60%以上，知识密集型服 务业增加值占国内生产总值的20%；研究与试验发展（R&D）经费支出占国 内生产总值比重达到2.5%；激励创新的政策法规更加健全，知识产权保护更 加严格，形成崇尚创新创业的价值导向和文化氛围。 到到20302030年，跻身创新型国家前列年，跻身创新型国家前列 发展驱动力实现根本转换 主要产业进入全球价值链中高端；总体上扭转科技创新以跟踪为主的局面。在 若干战略领域由并行走向领跑，研究与试验发展（R&D）经费支出占国内生 产总值比重达到2.8%；国家创新体系更加完备。实现科技与经济深度融合、 相互

11、促进；创新文化氛围浓厚，法治保障有力 成为世界主要科学中心和创新高地 科技和人才成为国力强盛最重要的战略资源，创新成为政策制定和制度安排的 核心因素；劳动生产率、社会生产力提高主要依靠科技进步和全面创新；拥有 一批世界一流的科研机构，成为全球高端人才创新创业的重要聚集地；创新的 制度环境、市场环境和文化环境更加优化 到到20502050年，建成世界科技创新强国年，建成世界科技创新强国 资料来源：国家创新驱动发展战略纲要 加入投行及上市公司和股权投资群微信13312191315 国企科技创新的成就与挑战 加入投行及上市公司和股权投资群微信13312191315 国有企业国有企业科技创新成就斐然科

12、技创新成就斐然 9 全球首个月背着陆全球首个月背着陆 嫦娥四号嫦娥四号第一艘国产航空母舰第一艘国产航空母舰 山东舰山东舰长征五号运载火箭成功发射长征五号运载火箭成功发射高铁“中国心”高铁“中国心”IGBTIGBT参与制定首个国际参与制定首个国际5G5G标准标准 5G5G商用商用 . 重大工程重大工程 40 51 79 98 33.33% 40.80% 0.00% 10.00% 20.00% 30.00% 40.00% 50.00% 0 50 100 150 2016年2018年 中央企业国家科技进步奖获奖情况 获奖央企数量获奖项目总数获奖项目占比 中央企业拥有研发人员87.887.8万人，工程

13、院院士183183人，中科院院士1414人 2018年中央企业研发经费49004900亿元，相当于全国研发经费的1/41/4，研发 经费占营业总收入比重达到1.71%1.71% 到2018年底，中央企业拥有有效发明专利26.826.8万万项 中央企业拥有科技基础条件平台超超900900个，其中国家重点实验室9090个， 国家级企业技术中心324324个，国家工程实验室7373个 党的十八大以来，国有企业认真落实创新驱动发展战略，抓住世界科技革命和产业变革机遇，加大原始创新、自主创新、 协同创新力度，持续提高研发投入，加强人才队伍和研发平台建设，科技创新能力不断增强，取得了一系列突出成绩 加入投

14、行及上市公司和股权投资群微信13312191315 国有企业科技创新挑战之一：投入结构不合理国有企业科技创新挑战之一：投入结构不合理 10 国有企业在科技研发投入中存在一定结构不合理问题，科技 研发以支持生产为主，对基础性、行业共性技术研究投入不 足 国有企业科技创新投入结构占比国有企业科技创新投入结构占比 基础理论研究, 5.8% 生产需求, 29.8% 市场需求, 22.9% 政策导向, 11.1% 企业计划, 19.7% 领导指示, 10.7% 备注：1、科技创新投入占比=科技创新项目投入资金占营业收入比 2、数据来源：中国科学技术协会 国有企业与互联网企业基础研究投入对比国有企业与互联

15、网企业基础研究投入对比 国有企业科技研发以支持生产为主，基础性研究占比国有企业科技研发以支持生产为主，基础性研究占比 较低较低 仅有13.0%的国有企业从事基础研究，近八成 国有企业在技术应用方面进行研发（其中 35.4%从事应用研究，15.0%从事试验发展， 29.1%从事研究成果应用，科技服务和其他合 计占比为7.5%） 互联网科技企业基础研究投入均突破互联网科技企业基础研究投入均突破10%10% 2019年互联网百强企业的研发投入达到1538.7 亿元，同比增长45.1%，比国内整体研发经费 投入强度高8个百分点 加入投行及上市公司和股权投资群微信13312191315 国有企业科技创新

16、国有企业科技创新挑战之二：挑战之二：成果转化不足成果转化不足 虽然十八大以来国家加大成果转化相关法律制度建设，管理加大放权， 但是科技成果作为一项特殊国有资产，实行与一般国有资产相同的管 理模式，科技成果转化处置审批环节多，影响成果转化的时效性 顶层政策法规管理不完善顶层政策法规管理不完善 从技术成果向产品的转化过程，期间必须要有足够的资金和资源的 支持，而政府支持的科研经费大多投入到高校和科研院所的基础研 究中，支持企业科技发展的经费相对很少 科技成果转化金融支持不充分科技成果转化金融支持不充分 传统体制下科研活动主要由实力雄厚的高校、科研单位承担，国家财 政资助科研设施和科技成果在内部封闭

17、运行，多数科技成果与企业现 实需求是错位和脱节的，真正能转化为现实生产力的成果却很少 科技成果与市场需求脱节科技成果与市场需求脱节 一些国有企业缺乏科学规范的科技成果评价指标体系和有公信力的 技术评估和科技投融资评估机构，导致存在好成果被搁置或被跨国 投资者低价先手买断情况，同时成果转化收益分配也没有确定机制 科技成果评价体系和政策服务缺位科技成果评价体系和政策服务缺位 激励成果转化措施看重奖励专利，而忽略成果转化。同时，由于科技 成果转化具有高度不确定性，在国有资产流失的担忧下，对成果转化 的容错机制不足，不利于调动科研人员积极性 科技成果转化相关考核、激励机制不健全科技成果转化相关考核、激

18、励机制不健全 一些传统行业的国有企业高端产业链布局不完善，企业吸收技术尤 其是高新技术的能力与动力不足是科技成果转化短板之一，企业在 科技成果转化中的主体作用难以发挥 企业转化能力不强企业转化能力不强 政 策 环 境 政 策 环 境 市 场 环 境 市 场 环 境 企 业 环 境 企 业 环 境 加入投行及上市公司和股权投资群微信13312191315 国有企业科技创新挑战之三：激励不足国有企业科技创新挑战之三：激励不足 国资委对国有企业工资总额和工资水平实施实行双重调控，政策薪酬福利不具市场竞争力， 难以对科技人员实施有效激励 薪酬分配以岗级或职级分配为主要依据，缺乏有效的晋升和降级、退出机

19、制。存在平均主 义倾向，关键技术骨干力量所作的贡献难以在薪酬中体现 激励手段单一，实施无差别激励措施，激励兑现限于工资、奖金、福利等方式； 部分国有企业实施中长期激励是瞄准短期利益，未建立起对中长期激励的理性认知 工资总额管控工资总额管控 中长期激励缺失中长期激励缺失 分配机制“大锅饭”分配机制“大锅饭” 激励不与市场接轨激励不与市场接轨 激励大多集中于管理层，普通员工激励少； 近年来，国有企业加强剥离企业办社会职能，而许多民营企业通过企业办社会形式多样化 福利制度 加入投行及上市公司和股权投资群微信13312191315 国有企业科技创新挑战之四：一定程度存在管生产的方式管科研国有企业科技创

20、新挑战之四：一定程度存在管生产的方式管科研 13 不易出错，执行力强 刚性执行，灵活性不足，创新自由空间小 精准精准稳定稳定 纪律纪律可靠可靠 管生产的方式管科研管生产的方式管科研 利利 弊弊 刚性管理方式不符合科研规律，科技人员创新空间受到限制刚性管理方式不符合科研规律，科技人员创新空间受到限制 管理方式：管理方式：国有企业科研项目大多需要在立项之初，制定精准的财务 预算、创新成果预期、科研阶段和进程安排，项目结题时按照立项之 初的任务书和合同标准验收，科研过程反复督导检查。 科研实际：科研实际：具有较大的不确定性，需要根据实际研究情况调整财务预 算、创新成果及进度安排，最后可能与立项时存在

21、较大差异。 管理方式与科研规律不适应管理方式与科研规律不适应 片面、泛化、不系统的考核制度难以激发创新活力片面、泛化、不系统的考核制度难以激发创新活力 未形成清晰、系统的研发人员考核体系：未形成清晰、系统的研发人员考核体系：片面强调技术专家 或团队的绩效考核，主要采用直接或间接领导考核意见。 研发考核指标缺乏针对性：研发考核指标缺乏针对性：通用性的考核指标无法体现不同 岗位工作成果及重要性的区别，缺乏活力和个性化管理。 研发考核结果反馈及应用效果欠佳：研发考核结果反馈及应用效果欠佳：缺乏反馈机制，考核结 果在员工薪酬结构中没有明确体现。 考核制度与科研体系不匹配考核制度与科研体系不匹配 人财物

22、调配困难，流程复杂、时间长，无法快速满足科研需求人财物调配困难，流程复杂、时间长，无法快速满足科研需求 国有企业创新资源缺乏：国有企业创新资源缺乏：国有企业对青年研发人才吸引力较弱，创新 投入相对谨慎。 企业内部流程烦琐复杂：企业内部流程烦琐复杂：层层汇报、审批、审查耗费人员精力。 部委审批项目多且繁杂：部委审批项目多且繁杂：国有股增资评估备案次数多；股权奖励走教 育部、财政部两报两批流程，程序复杂繁琐，时耗长。 资源调配与科研需求不协调资源调配与科研需求不协调 加入投行及上市公司和股权投资群微信13312191315 当前国企科技创新政策及趋势 加入投行及上市公司和股权投资群微信133121

23、91315 我国科技创新政策体系逐步完善我国科技创新政策体系逐步完善 15 科技计划管 理科技评价 双创政策经费管理 成果转化 股权激励 科技资源 科研基地与 基础研究 人才管理科技奖励 综合政策 加入投行及上市公司和股权投资群微信13312191315 中央企业要面向关键领域，发挥科技创新中的战略功能中央企业要面向关键领域，发挥科技创新中的战略功能 16 支持中央企业牵头承担国家科技重大专项、重点研发计划重点专 项和“科技创新科技创新20302030- -重大项目重大项目” （科技部 国资委关于进一 步推进中央企业创新发展的意见） 优化布局优化布局 总体目标总体目标 国务院关于全面加强基础科

24、学研究的若干意见国务院关于全面加强基础科学研究的若干意见 国发国发201820184 4号号 2020年，在若干重要领域跻身世界先进行列，在科学前沿重要方向取得一 批重大原创性科学成果 2035年，在更多重要领域引领全球发展，产出一批对世界科技发展和人类 文明进步有重要影响的原创性科学成果 本世纪中叶，成为世界主要科学中心和创新高地，涌现出一批重大原创性科 学成果和国际顶尖水平的科学大师 习近平总书记做出重要论述：要推动企业成为技术创新决策、研发投入、科研组织和成果转化的主体，培育一批核心技术能力 突出、集成创新能力强的创新型领军企业 加强基础研究 制定基础研究基础研究20212021- -2

25、0352035总体规划总体规划，突出原始创新，强化战略性前瞻性基础 研究（新形势下加强基础研究若干重点举措） 国家科技计划突出支持，量子科学、人工智能、网络协同制造、云计算和大量子科学、人工智能、网络协同制造、云计算和大 数据、高性能计算、宽带通信和新型网络数据、高性能计算、宽带通信和新型网络等前沿方向及核心技术（加强 “从0到1”基础研究工作方案） 承担重大项目 项目名称项目内容 量子通信与 量子计算机 研发城域、城际、自由空间量子通信技术，研制通用量子计算 原型机和实用化量子模拟机。 国家网络空 间安全 发展涵盖信息和网络两个层面的网络空间安全技术体系，提升 信息保护、网络防御等技术能力。

26、 天地一体化 信息网络 推进天基信息网、未来互联网、移动通信网的全面融合，形成 覆盖全球的天地一体化信息网络。 大数据 突破大数据共性关键技术，建成全国范围内数据开放共享的标准 体系和交换平台，形成面向典型应用的共识性应用模式和技术方 案，形成具有全球竞争优势的大数据产业集群。 新一代人工 智能 重点围绕新一代人工智能基础理论、面向重大需求的核心关键 技术、智能芯片与系统三个方向展开部署 电子信息领域国家科技创新电子信息领域国家科技创新20302030重大项目重大项目 建立有利于原始创新的评价制度，避免唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项倾向避免唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项倾向 探索共建新型研发机

27、构探索共建新型研发机构、联合资助、慈善捐赠等措施，激励企业和社会力量加 大基础研究投入（ 加强“从0到1”基础研究工作方案 ） 改善评价改善评价 加入投行及上市公司和股权投资群微信13312191315 改革考核机制，鼓励中央企业增加研发投入改革考核机制，鼓励中央企业增加研发投入 17 加强研发投入考核加强研发投入考核 利润加回：利润加回：2019年3月国资委发布中央企业负责 人经营业绩考核办法，加强企业科技创新考核， 鼓励企业加大研发投入。将研发投入视同利润研发投入视同利润，在 计算净利润、经济增加值指标时予以加回，引导企 业建立研发投入稳定增长机制 0101 2018年5月国资委、科技部联

28、合印发关于进一关于进一 步推进中央企业创新发展的意见步推进中央企业创新发展的意见：将技术进步 要求高的中央企业研发投入占销售收入的比例研发投入占销售收入的比例纳 入经营业绩考核，引导和鼓励中央企业加大对基 础研究和应用基础研究的投入 构建“两利三率”新目标体系构建“两利三率”新目标体系：2020年国企改 革三年行动方案中，在保留净利润、利润总额、 资产负债率3个指标基础上，2020年起中央企业 经营业绩考核将新增营收利润率、研发（研发（R&DR&D） 经费投入强度指标经费投入强度指标，形成“两利三率”指标体系， 引导企业加强研发投入 0202 研发投入利润加回研发投入利润加回 研发费用加计扣除

29、研发费用加计扣除 研发费用加计扣除：研发费用加计扣除：2018年根据财政部 税务总 局 科技部 关于提高研究开发费用税前加计扣除比例 的通知，将企业研发费用加计扣除从研发费用加计扣除从50%50%提高到提高到 75%75%，形成无形资产后可以按照175%进行税前摊 销，降低企业税费 加入投行及上市公司和股权投资群微信13312191315 发挥新型举国体制优势，打造创新平台发挥新型举国体制优势，打造创新平台 18 完善国家技术创新中心建设完善国家技术创新中心建设 中国中车中国中车 国家高速列车技术创新中心国家高速列车技术创新中心 首个国家技术创新中心 主要方向主要方向：高速列车产业前沿引领技术

30、和关键共性技术研发与 应用。首批入驻发改委科技部轨道交通系统集成工程实验室等5 个项目。 科技部关于促进新型研发机构发展的指导意见关于促进新型研发机构发展的指导意见的通知 多种形态：多种形态：科技类民办非企业单位（社会服务机构）、事业单位和 企业 采用市场化选人用人机制采用市场化选人用人机制：新型研发机构应采用市场化用人机制、 薪酬制度，自主招聘人员，对标市场化薪酬合理确定职工工资水平 财税减免，鼓励利润再投入：财税减免，鼓励利润再投入：鼓励企业类新型研发机构运营所得利 润不进行分红，主要用于机构管理运行、建设发展和研发创新等， 企业类新型研发机构享受税前加计扣除政策，可申请高新技术企业 认定

31、，享受相应税收优惠 引导国家地方财政支持：引导国家地方财政支持：鼓励国家科技成果转化基金及地方通过中 央引导地方科技发展专项资金，支持新型研发机构建设运行 鼓励大力发展新型研发机构鼓励大力发展新型研发机构 北汽集团北汽集团 国家新能源汽车技术创新中心国家新能源汽车技术创新中心 主要方向：主要方向：围绕新能源汽车产业重大需求，加大重大关键技术 源头供给，打造世界新能源汽车技术创新的策源地。 已建中心：已建中心： 科技部关于推进国家技术创新中心建设的总体方案（暂行） 中指出，到到20252025年年，将持续布局建设若干国家技术创新中心将持续布局建设若干国家技术创新中心，突 破制约我国产业安全的关键

32、技术瓶颈，培育壮大一批具有核心创 新能力的一流企业 党的十九届四中全会上通过的决定提出要“构建社会主义市场经济条件下关键核心技术攻关新型举国体制”。习近 平总书记3月在京考察期间，再次提出“要完善关键核心技术攻关的新型举国体制“ 未来规划：未来规划： 北京智源人工 智能研究院 深圳先进技术 研究院 政策鼓励：政策鼓励： 实践丰富：实践丰富： 上海树图区块 链研究院 加入投行及上市公司和股权投资群微信13312191315 多措并举，加强科技人才队伍建设多措并举，加强科技人才队伍建设 19 支持中央企业加大创新型科技人才的培养、引进力度 支持在中央企业建立高层次人才创新创业基地 加大对中央企业中

33、青年科技创新领军人才、重点领域创新团队、 创新人才培养示范基地等的支持力度 在中央企业培育一批创新工程师、创新咨询师和创新培训师 完善符合人才创新规律的科研经费管理办法完善符合人才创新规律的科研经费管理办法 预算调整预算调整 审批权限审批权限 部分科目部分科目 费用调剂权费用调剂权 奖励经费奖励经费 使用自主权使用自主权 科研仪器科研仪器 采购事宜采购事宜 市场委托市场委托 横向经费横向经费 同类预算同类预算 额度调剂权额度调剂权 差旅费差旅费 包干制包干制 项目经费项目经费 包干制试点包干制试点 自主权扩大范围自主权扩大范围 推动中央企业科技人才队伍建设推动中央企业科技人才队伍建设 完善多种

34、人才评价体系完善多种人才评价体系 实行分类评价。实行分类评价。以职业属性和岗位要求为基础，健全科学的人 才分类评价体系，克服唯学历、唯资历、唯论文等倾向，注重 考察履责绩效、创新成果、实际贡献 基础研究人才以同行学术评价为主，加强国际同行评价 应用研究和技术开发人才突出市场评价，由用户、市场 和专家等相关第三方评价 增加知识价值为导向分配增加知识价值为导向分配 逐步提高科研人员收入水平：逐步提高科研人员收入水平：建立绩效工资稳定增长机制。加大对作出突 出贡献科研人员和创新团队的奖励力度，提高科研人员科技成果转化收益 分享比例 发挥科研项目资金激励引导作用：发挥科研项目资金激励引导作用：对目标明

35、确的应用型科研项目逐步实行 合同制管理；对社会科学研究机构和智库，推行政府购买服务制度。 允许科研人员从事兼职工作获得合法收入：允许科研人员从事兼职工作获得合法收入：经所在单位同意，可以到企业 和其他科研机构、高校、社会组织等兼职并取得合法报酬 加入投行及上市公司和股权投资群微信13312191315 深化央地合作，提升科技创新效率深化央地合作，提升科技创新效率 20 地方政府科技创新灵活性更大地方政府科技创新灵活性更大 深圳科技创新政策深圳科技创新政策 优化人才引进和落户流程：优化人才引进和落户流程：高层次人才、学历类人才、技能类人才、留 学回国人员和博士后实现人才引进和落户“秒批”。 建立

36、高水平新型研究机构建立高水平新型研究机构：中央直属企业在深圳设立独立法人资格、符 合深圳产业发展方向的研发机构和研发总部，引入核心技术并配置核心 研发团队的，予以最高3000万元支持。 增强科技计划项目承担单位的自主权：增强科技计划项目承担单位的自主权：项目资助资金不设置劳务费比例， 提高人员绩效支出比例至资助金额50%。 激发国有企业创新活力：激发国有企业创新活力：推动高新技术企业、科技服务型企业实施管理 层和核心骨干持股，持股比例上限放宽至30%。支持国有企业提高研 发团队及重要贡献人员分享科技成果转化或转让收益比例。 上海市科技创新政策上海市科技创新政策 八类人才直接落户：八类人才直接落

37、户：高级人才，省部国级奖励重点领域专家、突出贡献 个人、紧缺人才，特殊科技领域高峰人才等享受直接落户。 上海市科学技术奖：上海市科学技术奖：包括科技功臣奖、青年科技杰出贡献奖、自然科学 奖、技术发明奖、科技进步奖、科学技术普及奖、国际科技合作奖。 优化项目及经费管理：优化项目及经费管理：简化预算测算说明和编报表格，预算调整权限全 部下放给项目承担单位，并由其自主确定科研项目的劳务费发放标准。 引导中央企业整合创新资源，积极投入北京、上海科技创新中心建设引导中央企业整合创新资源，积极投入北京、上海科技创新中心建设：会同 两地政府，在资金投入、重大工程以及项目安排、平台建设、人才引进等方 面加强与

38、中央企业合作。推动中央企业围绕新一代信息技术、北斗导航、高 端处理器芯片、大飞机、智能制造与机器人、深远海洋工程装备、生物医药、 能源、新能源汽车、节能环保、新材料、轨道交通、人工智能等产业领域， 在两地组织实施重点示范项目，加快中央企业科技成果在两地转化落地。 国家层面积极推动中央企业投入地方建设国家层面积极推动中央企业投入地方建设 科技部科技部 国资委国资委关于进一步推进中央企业创新发展的意见关于进一步推进中央企业创新发展的意见 加强产业政策支持，鼓励新设在西部地区的中央企业及其分支机构在当地注册。 中共中央中共中央 国务院国务院关于新时代推进西部大开发形成新格局的指导意见关于新时代推进西

39、部大开发形成新格局的指导意见 国务院国务院北京加强全国科技创新中心建设总体方案北京加强全国科技创新中心建设总体方案 推动央地科技资源融合创新发展。充分发挥北京市和中央在京单位的改革合力， 探索新一轮更高层面、更宽领域的改革试点，进行新的政策设计，在充分调动科 技人员创新创业积极性上再形成新一批政策突破，解放和发展生产力。 国资委国资委 上海市政府上海市政府共同推进上海加快建设具有全球影响力的科技创新共同推进上海加快建设具有全球影响力的科技创新 中心战略合作协议中心战略合作协议 聚焦集成电路、人工智能、生物医药、重大装备、智能制造、新能源等重点领 域，推动一批具有代表性的央地合作项目。 加入投行

40、及上市公司和股权投资群微信13312191315 国企改革连续出台激励政策，优先支持科技企业增强活力国企改革连续出台激励政策，优先支持科技企业增强活力 21 2016年关于做好中央科技型企业股权和分红激励工作的通知 和关于中央科技企业实施分红激励工作指引对中央科技型对中央科技型 企业实施分红和股权激励提出了具体要求企业实施分红和股权激励提出了具体要求； 2019年改革国有资本授权经营体制方案的通知提出授权国提出授权国 有资本投资运营公司子企业开展股权激励，创业企业可开展跟有资本投资运营公司子企业开展股权激励，创业企业可开展跟 投模式投模式； 股权改革股权改革 国资发分配国资发分配 200620

41、06 8 8号号 国有控股上市公司（境外） 实施股权激励试行办法 指导和规范境外上市指导和规范境外上市 公司实施股权激励公司实施股权激励 国资发分配国资发分配 20062006 175 175号号 国有控股上市公司（境内）实施 股权激励试行办法 指导和规范境内上市公司实指导和规范境内上市公司实 施股权激励施股权激励 国资发改革国资发改革 20082008 139139号号 关于规范国有企业职工持 股、投资的意见 规范国企改制引入职工持规范国企改制引入职工持 股以及职工投资新设公司股以及职工投资新设公司 的管理的管理 国资发分配国资发分配2008 1712008 171号号 关于规范国有控股上市

42、公司实 施股权激励制度有关问题的通知 进一步规范上市公司实施进一步规范上市公司实施 股权激励股权激励 国资发改革国资发改革 20102010 148148号号 关于在部分中央企业开展分 红权激励试点工作的通知 为提高中央企业创新能力，为提高中央企业创新能力， 指导部分企业进行分红权激指导部分企业进行分红权激 励试点励试点 关于印发国有科技型企业股权 和分红激励暂行办法的通知 财资财资 20201 16 6 4 4号号 进一步规范非上市科技型国进一步规范非上市科技型国 企股权与分红权激励的实施企股权与分红权激励的实施 关于印发关于国有控股混合 所有制企业开展员工持股试点 的意见的通知 国资发改革

43、国资发改革2016 1332016 133号号 深化国企混改，将员工持深化国企混改，将员工持 股作为混改重要内容之一股作为混改重要内容之一 关于印发中央科技型企业实施分红 激励工作指引的通知 国资厅发考分国资厅发考分 20172017 4747号号 进一步分类分步实施中央科技进一步分类分步实施中央科技 型企业股权和分红激励工作型企业股权和分红激励工作 财资财资2018 542018 54号号 关于扩大国有科技型企业股 权和分红激励暂行办法实施 范围等有关事项的通知 为加快企业创新发展，扩大为加快企业创新发展，扩大 国有科技型企业实施股权和国有科技型企业实施股权和 分红激励的范围分红激励的范围

44、国有企业中长期激励政策主要包括三方面，一是针对国有控股上市公司股权激励的规定，二是针对混合所有制 企业员工持股的规定，三是针对国有及国有控股未上市科技企业股权和分红权激励的规定 科技企业优 先特殊激励 2019年国务院国资委授权放权清单（2019）提出科技型子提出科技型子 企业股权和分红激励方案，不受当年本单位工资总额限制企业股权和分红激励方案，不受当年本单位工资总额限制； 当前国企改革政策中科技型企业可进行的中长期激励方式最多， 主要包含六种：项目分红、岗位分红、股权激励、项目跟投、 虚拟股权、超额利润分享等 加入投行及上市公司和股权投资群微信13312191315 完善专利布局，注重知识产

45、权保护完善专利布局，注重知识产权保护 22 到到20252025年，基本建立适应高质量发展需要的中央企业知识产年，基本建立适应高质量发展需要的中央企业知识产 权工作体系权工作体系： 中央企业有效发明专利拥有量占有效专利拥有量的比重达到50%50%以上以上 中国专利奖获奖数量占全部奖项数量20%20%以上以上。 加强专利布局加强专利布局 国家知识产权示范企 业数量增长50%50%以上以上 20192025 美日欧有效专利 拥有量翻一番翻一番 专利质量评价优秀 企业数量翻一番翻一番 马德里商标国际注 册量增长50%50%以上以上 政政 策策 实施技术秘密与专利的组合保技术秘密与专利的组合保 护护策

46、略 加强对涉密人员、载体、场所对涉密人员、载体、场所 等全方位管理等全方位管理 强化对掌握关键技术秘密离职 人员的竞业限制竞业限制 规范涉及技术秘密的合同管理合同管理 强化知识产权保护强化知识产权保护 2011关于加强中央企业科技创新工作的意见 2018关于进一步推进中央企业创新发展的意见 2020关于推进中央企业知识产权工作高质量发展的指导意 见 加强在线监测和市场巡视加强在线监测和市场巡视 完善知识产权快速维权机制完善知识产权快速维权机制 强化风险防范强化风险防范加强技术秘密保护加强技术秘密保护 加大保护力度加大保护力度 提升海外保护能力提升海外保护能力 将知识产权风险防范意识贯穿将知识产

47、权风险防范意识贯穿 科研生产经营活动全过程科研生产经营活动全过程 涉及国家安全和国计民生的关 键核心技术，在对外转让、许 可时要加强知识产权风险审议知识产权风险审议 在高端人才引进、技术合作、 企业并购等重大经营活动中全全 面开展知识产权尽职调查面开展知识产权尽职调查 完善海外知识产权纠纷预警防完善海外知识产权纠纷预警防 范机制范机制 建立海外知识产权法律修改变建立海外知识产权法律修改变 化动态跟踪机制化动态跟踪机制 201920252019 202520192025 坚持知识产权战略引领坚持知识产权战略引领 培育一批高价值专利培育一批高价值专利 加强海外知识产权布局加强海外知识产权布局 提升

48、知识产权创造能力提升知识产权创造能力 加入投行及上市公司和股权投资群微信13312191315 解决科技成果转化瓶颈，释放研发价值解决科技成果转化瓶颈，释放研发价值 23 科技成果转化三部曲科技成果转化三部曲 （一个法律，一个实施规定，一个行动方案）（一个法律，一个实施规定，一个行动方案） 促进科技成果转化法2015.10 实施的若干规定2016.2 促进科技成果转移转化的行动方案2016.4 企业与外部合作企业与外部合作企业内部转化企业内部转化科技成果交易科技成果交易 关于国有企业对于科技成果转化的授权关于国有企业对于科技成果转化的授权，企 业国有资产评估管理暂行办法明确指出国有 技术产权、

49、国有无形资产涉及到评估的备案或 者评估值的确认，审批权利授予中央企业一级， 无需上报国资委审批； 在国家金融支持方面在国家金融支持方面，关于新时代加快完善 社会主义市场经济体制的意见提出中央财政 将更多支持企业承担科研任务； 在成果转化激励机制方面，在成果转化激励机制方面，国资委多项激励政 策侧重科技成果转化：项目分红、股权跟投、 股权奖励、技术入股、跟投计划等方式。 关于技术产权交易，关于技术产权交易，科技部会同国资委印发 关于进一步推进中央企业创新发展的意见 提出要充分发挥中央企业在技术创新决策、研 发投入、科研组织和成果转化应用方面的主体 作用，采取多种方式推动建立中央企业技术交 易平台，提高知识产权创造、应用、管理和保 护能力；关于新时代加快完善社会主义市场 经济体制的意见提出要完善技术成果转化公 开交易与监管体系； 关于交易机制方面关于交易机制方面，上海、京津冀等地区陆续 开展国有技术类无形其产交易创新改革，开展 非公开协议转让试点，允许企业自主决定技术 资产交易形式，采取市场化定价机制确定交易 价格等 关于加强合作推进科技成果转化方面关于加强合作推进科技成果