证券投资基金基金合同.doc

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1、证券投资基金基金合同 证券投资基金基金合同 证券投资基金基金合同证券投资基金基金合同基金发起人：_基金管理有限公司基金管理人：_基金管理有限公司基金托管人：中国建*银行目录一、前言二、释义三、基金合同当事人四、基金发起人的权利与义务五、基金管理人的权利与义务六、基金托管人的权利与义务七、基金份额持有人的权利与义务八、基金份额持有人大会九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序十、基金的基本情况十一、基金的设立募集十二、基金合同的成立与生效十三、基金的申购与赎回十四、基金的非交易过户十五、基金的转托管十六、基金资产的托管十七、基金的销售十八、基金的注册登记十九、基金的投资二十、基金的融资二十一、

2、基金资产二十二、基金资产估值二十三、基金费用与税收二十四、基金收益与分配二十五、基金的会计与审计二十六、基金的信息披露二十七、基金的终止与清算二十八、业务规则二十九、违约责任三十、争议处理三十一、基金合同的效力三十二、基金合同的修改与终止三十三、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章一、前言为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照证券投资基金管理暂行办法（以下简称“暂行办法”）、开放式证券投资基金试点办法（以下简称“试点办法”）和其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立_-道琼斯88精选证券投资基金基金合同（以下简称“

3、本基金合同”）。自2004年6月1日起，本基金合同同时适用中华人民共和国证券投资基金法之规定，若本基金合同内容存在与该法冲突之处的，应以该法规定为准，本基金合同相应内容自动根据该法规定作相应变更和调整。届时如果该法和或其他法律、法规或本基金合同要求对前述变更和调整进行公告的，还应进行公告。本基金合同是规定本基金合同 当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自取得依据本基金合同发行的基金份额时起，即成为基金份额持有人。本基金合同的当事

4、人按照暂行办法、试点办法、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。_-道琼斯88精选证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金发起人按照暂行办法、试点办法、本基金合同及其他有关规定设立，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准。中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。二、释义本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1基金或本基金：指_-

5、道琼斯88精选证券投资基金；2基金合同或本基金合同：指本_-道琼斯88精选证券投资基金基金合同及对本合同的任何有效修订和补充；3招募说明书：指_-道琼斯88精选证券投资基金招募说明书；4中国证监会：指中国证券监督管理委员会；5银行监管机构：指中国人*银行及/或中国银行业监督管理委员会；6证券法：指中华人民共和国证券法；7民法典：指民法典；8基金法：指中华人民共和国证券投资基金法；9暂行办法：指1997年11月14日经国务院批准发布并施行的证券投资基金管理暂行办法；10试点办法：指2000年10月8日由中国证监会发布并施行的开放式证券投资基金试点办法；11元：指人民币元；12基金合同当事人：指受

6、本基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担义务的法律主体，包括基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人；13基金发起人：指_基金管理有限公 司；14基金管理人：指_基金管理有限公司；15基金托管人：指中国建*银行；16注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；17注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为_基金管理有限公司或接受_基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；18公开说明书：指_-道琼斯88精选证券投资基金公开

7、说明书，即本基金合同生效后，每六个月公告一次的有关本基金的简介、投资组合公告、经营业绩、重要变更事项和其他按法律法规规定应披露事项的说明；公开说明书是对招募说明书的定期更新；19投资者：指个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者；20个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者；21机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资本基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织；22合格境外机构投资者：指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者；23基金份额持有人大会：由基金份额持有人按照本基金合同之规定参加的会议；24设立募集期：指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的时间段，最长不超过三个月；25基金合同生效日：指自招募说明书公告之日起三个月内，在基金净认购额超过人民币2亿元，且认购户数达到100人的条件下，基金发起人依据基金法向中国证监会办理备案手续后，_-道琼斯88精选证券投资基金基金合同生效的日期； 第 5 页 共 5 页