2022年下半年江西省基金从业资格：中央银行票据考试试题 .pdf

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1、1 2016 年下半年江西省基金从业资格：中央银行票据考试试题本卷共分为1 大题 50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分，60 分及格。一、单项选择题（共50 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列不属于基金市场服务机构的是_。A基金销售机构B基金注册登记机构C律师事务所和会计师事务所D中国证券业协会2.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。A投资部B研究部C交易部D监察稽核部3.根据证券投资基金信息披露管理办法，基金管理人应当在_，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A基金募集申请经中国证监会核准当日B基金募集申请经中国证监会核准次日C基金合同生效的

2、当日D基金合同生效的次日4.基金托管人需要对_出具意见。A基金公司财务报告B基金财务会计报告C中期基金报告D年度基金报告5.划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A3 B5 C6 D10 6._可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A抽样复制B现金留存C完全复制D基金费用7.合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。A5 B10 C15 D20 8.“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个_。A开放式基金B封闭式基金名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 1 页，共 6 页

3、-2 C公司型基金D契约型基金9.基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A15 B45 C60 D90 10.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括_。A商业银行B证券公司C证券投资咨询机构D专业基金销售机构11.基金信息披露的内容不包括_。A募集信息披露B预期信息披露C运作信息披露D临时信息披露12.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于 _年。A10 B15 C20 D25 13.某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。A

4、股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金14.基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A长期性原则B针对性原则C强制性原则D一致性原则15.资产证券化是以特定的_为基础发行证券。A资产池B投资组合C偿债资产D债务池16.制定和执行交易计划。A研究部B投资部C交易部D法律部名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页，共 6 页 -3 17.开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。AT BT+1 CT+2 DT+3 18.首次公开发行的股票以_方式确定股票发行价格。A询价B协商定价C网上竞价D资产核算定价19.基金的销售过程中

5、，客户追踪的具体做法有_。A及时更新原有的客户记录B定期向客户提供有用的信息服务C对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D针对市场变化及时提供新的服务和产品20.下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。A银行理财产品B银行储蓄存款C基金D券商集合计划21._是用来分析货币市场基金的指标。A融资比例B保本期C安全垫D担保人22.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5 元，且不得高于成交金额的_。A0.1%B0.2%C0.3%D0.5%23.基金销售机构应_。A不在同一时间代销多只基金B关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效

6、身份D在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知24.衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是_。A现金比例变化法B成功概率法C二次项法D夏普指数法25.资产证券化是以特定的_为基础发行证券。A资产池名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页，共 6 页 -4 B投资组合C偿债资产D债务池26.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A50%B60%C80%D90%27.无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A股票名称B股票编号C股票的记载方式D股东权利28.下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。A货币供应量宽松B公司业绩

7、稳定增长C公司股息提高D印花税税率提高29.关于基金管理人，下列认识错误的是_。A在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B设立基金管理公司必须经国务院批准C基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D基金管理人是基金的募集者和管理者30.股票基金持股集中度是指_。A前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重31.结合紧密的行动方案。A行动方案B组织结构C决策和奖励制度D人力资源和企业文化32.证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。

8、A产品组合设计B售后服务C基金投资D基金销售33.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是_。A总资本和资本充足率符合有关规定B设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度34.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。A中国国际期货香港公司名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 4 页，共 6 页 -5 B香港中银集团C格林期货香港公司D南华期货香港公司35.足额向 _支付基金收益。A基金自律组织B基金监管部门C基金托管人D基金份额持有人36.下列关于

9、QDII 基金申购和赎回的说法，正确的有_。A申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D当日的申购与赎回申请可以随时撤销37.有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。A主板市场B创业板市场C现货交易市场D中小企业板市场38.分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_。A基金宣传推介材料的形式B基金宣传推介材料的用途说明C基金管理公司督察长出具的合规意见书D基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的

10、原件39.对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。A人员推销B持续营销C营业推广D公共关系40.下列各项中，_不是基金营销特殊性的主要体现。A服务性B专业性C持续性D广泛性41.证券投资基金销售管理办法规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近_年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A1 B2 C3 D5 42.承购包销和 _等方式。A私募发行B招标发行名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 5 页，共 6 页 -6 C私下发行D网上发行43.基金销售机构从事基金销售活动，不得_。A采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C

11、募集期间对认购费用打折D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准44.在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A产品B费率C渠道D促销45.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的_时，为巨额赎回。A3%B5%C10%D20%46.我国股票价格指数不包括_。A沪深 300 指数B香港恒生指数C日经指数D金融时报指数47.下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是_。A久期B基金分红C已实现收益D净值增长率48.关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权49.基金管理公司的股东均应具备的条件有_。A具有良好的社会信誉，最近3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B注册资本、净资产应当不低于3 亿元人民币C持续经营3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚50.股票具有的特征有_。A收益性B流动性C永久性D参与性名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 6 页，共 6 页 -