4-1内审检查表-管理层、技术负责人.docx

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1、受控编号：部门：管理层内审员:内审检查表时间:序号评审内容评审方法评审记录评审意见符合基本 符合不符 合不适 用改及明 整项说4. 1机构4. 1. 11、检验检测机构应是依法成立并 能够承当相应法律责任的法人或者 其他组织。检验检测机构或者其所 在的组织应有明确的法律地位，对 其出具的检验检测数据、结果负责， 并承当相应法律责任。查阅文件和见证材料：1、查阅法人或者其他组织相应的法人登记、注册 证书（营业执照、统一社会信用代码证书），核实 其是否有效；2、依法设立的法人包括机关法人、事业单位法人、 企业法人和社会团体法人。其他组织包括取得工 商行政管理机关颁发的营业执照、统一社会信 用代码证

2、书的企业法人分支机构、特殊普通合 伙检验检测企业、民政部门登记的民办非企业单 位（法人）、经核准登记的司法鉴定机构等：3、所在法人单位的法定代表人不担任检验检测机 构管理层的，是否有法定代表人对管理层进行授 权的文件。1、法人登记、注册证书（营业执照、统一社会信用代码 证书）：有口无口2、法人登记、注册证书（营业执照、统一社会信用代码 证书）是否在有效期内：是口否口3、经营范围应包含检验、检测、检验检测或者相关表述： 是口否口4、是否有影响其检验检测活动公正性的诸如生产、销售 等经营项R：是口否口5、是否有法定代表人对管理层进行授权的文件： 是口否口不适用口2、不具备独立法人资格的检验检 测机

3、构应经所在法人单位授权。查阅文件和见证材料：1、非独立法人检验检测机构，查阅其所在的法人 单位相应的法人登记、注册证书（营业执照、统 一社会信用代码证书），核实其是否有效；2、查阅是否有批准检验检测机构成立文件；3、查阅是否法人授权文件；4、所在法人单位的法定代表人不担任检验检测机 构管理层的，是否有法定代表人对管理层进行授 权的文件；5、查阅是否在其法人单位内有相对独立的运行机 制。1、法人登记、注册证书（营业执照、统一社会信用代码 证书）：有口无口2、法人登记、注册证书（营业执照、统一社会信用代码证书）是否在有效期内：是口否口3、经营范围应包含检验、检测、检验检测或者相关表述： 是口否口4

4、、是否有影响其检验检测活动公正性的诸如生产、销售 等经营工程：是口否口5、是否有批准检验检测机构成立文件：有口无口6、是否有法人授权文件：有口无口7、是否有法定代表人对管理层进行授权的文件：是口否口不适用口8、是否在其法人单位内有相对独立的运行机制：是口否口4. 1.2检验检测机构应明确其组织结构 及管理、技术运作和支持服务之间查阅管理体系文件：1、是否明确其内部组织构成，并通过组织结构图1、是否明确其内部组织构成，通过组织结构图来表述， 并符合实际运作：序号评审内容评审方法评审记录评审意见符合基本 符合不符 合不适 用改及明 整项说的关系。检验检测机构应配备检验 检测活动所需的人员、设施、设

5、备、 系统及支持服务。来表述。非独立法人的检验检测机构，应明确其 与所属法人以及所属法人的其他组成部门的相互 关系；2、内部组织机构框图中明确说明管理、技术运作 和支持服务之间的关系；3、检验检测机构应配备检验检测活动所需的资 源，包括人员、设施、设备、系统及支持服务。是口否口2、非独立法人的检验检测机构，是否通过组织结构图， 明确其与所属法人以及所属法人的其他组成部门的相互 关系，并符合实际运作：是口否口不适用口3、管理体系文件中是否在职责中明确说明质量管理、技 术管理和行政管理三者之间的关系，并符合实际运作：是口否口4、检验检测机构是否配备检验检测活动所需的资源，包 括人员、设施、设备、系

6、统及支持服务：是口否口4. 1.3检验检测机构及其人员从事检验 检测活动，应遵守国家相关法律法 规的规定，遵循客观独立、公平公 正、老实信用原那么，恪守职业道德， 承当社会责任。查阅管理体系文件和见证材料：1、是否有保证客观、公正和独立地从事检验检测 活动的公正性声明；2、是否承诺“遵守国家相关法律法规的规定，遵 循客观独立、公平公正、老实信用原那么，恪守职 业道德，承当社会责任是否有承诺“遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独 立、公平公正、老实信用原那么，恪守职业道德，承当社会 责任”的承诺书：有口 无口4. 1.41、检验检测机构应建立和保持维 护其公正和诚信的程序。查阅管理体系文件：是

7、否建立和保持维护其公正和诚信的程序 （检验检测公正和诚信程序），以识别影响公正和 诚信的因素，并消除或最大化减少该因素对公正 和诚信的影响。是否建立和保持维护其公正和诚信的程序： 是口否口2、检验检测机构及其人员应不受 来自内外部的、不正当的商业、财 务和其他方面的压力和影响，确保 检验检测数据、结果的真实、客观、 准确和可追溯。查阅管理体系文件：是否有公正性声明、员工行为规范或者承诺。是否有公正性声明、员工行为规范或者承诺： 有口无口3、检验检测机构应建立识别出现 公正性风险的长效机制。如识别出 公正性风险，检验检测机构应能证 明消除或减少该风险。杳阅管理体系文件：1、是否建立识别出现公正性

8、风险的长效机制；2、识别出公正性风险，是否能证明消除或减少该 风险。1、是否建立识别出现公正性风险的长效机制：是口否口2、识别出公正性风险，是否能证明消除或减少该风险： 是口否口4. 1.44、假设检验检测机构所在的组织还 从事检验检测以外的活动，应识别查阅文件和见证材料：1、其是否识别潜在的利益冲突；1、是否识别潜在的利益冲突： 是口否口序号评审内容评审方法评审记录评审意见符合基本 符合不符 合不适 用改及明 整项说并采取措施防止潜在的利益冲突。2、是否有采取相应措施防止潜在的利益冲突的文 件或制度。2、是否有采取相应措施防止潜在的利益冲突的文件或制 度：有口无口5、检验检测机构不得使用同时

9、在 两个及以上检验检测机构从业的人 员。查阅文件和见证材料：1、是否有检验检测机构对人员从业的规定和劳动 合同书.2、从.人员是否有社保缴交证明及付款凭证。1、是否有检验检测机构对人员从业的规定： 有口无口2、从业人员是否有劳动合同书： 有口无口3、从业人员是否有社保缴交证明及付款凭证： 有口无口不适用口4. 1.51、检验检测机构应建立和保持保 护客户秘密和所有权的程序，该程 序应包括保护电子存储和传输结果 信息的要求。查阅管理体系文件：1、是否建立和保持保护客户秘密和所有权程序； 2、是否有按照程序文件规定执行的实施记录。1、是否有保护机密信息和所有权的程序文件： 有口无口2.是否按照程序

10、文件规定实施： 是口否口2、检验检测机构及其人员应对其 在检验检测活动中所知悉的国家秘 密、商业秘密和技术秘密负有保密 义务，并制定和实施相应的保密措 施。查阅管理体系文件：1、是否有履行保密责任的制度；2、是否有实施相应的保密措施。1、是否有履行保密责任的制度： 有口无口2、是否实施相应的保密措施： 是口否口4.2人员4.2. 11、检验检测机构应建立和保持人 员管理程序，对人员资格确认、任 用、授权和能力保持等进行规范管 理。查阅管理体系文件：1、是否建立人员管理程序；2、该程序是否对检验检测机构人员的资格确认、 任用、授权和能力保持等进行规范管理。查阅记录：查阅人员相关记录是否按程序相关

11、规定执行。1、是否建立人员管理程序：是口否口2、该程序是否明确规定人员的资格确认、任用、授权和能力保持等：是口否口3、人员的资格确认、任用、授权和能力保持等记录是否按程序相关规定执行：是口否口4.2. 12、检验检测机构应与其人员建立劳 动、聘用或录用关系，明确技术人 员和管理人员的岗位职责、任职要 求和工作关系，使其满足岗位要求 并具有所需的权力和资源，履行建 立、实施、保持和持续改进管理体杳阅管理体系文件：1、查阅机构人员证明或劳动合同，确认机构是 否拥有相对稳定的专业技术人员和管理人员2、 查阅管理体系文件中关于人员、相关部门的耿责、 权力和相互关系是否明确。3、机构人员一览表应明确反映

12、出管理人员、技1、是否与其人员建立劳动关系、聘用关系、录用关系： 是口否口2、是否规定人员岗位职责、任职条件、权力和工作关系： 是口否口3、人员是否满足检验检测工作类型、工作范围和工作量序号评审内容评审方法评审记录评审意见符合基本 符合不符 合不适 用改及明 整项说系的职责。检验检测机构中所有可 能影响检验检测活动的人员，无论 是内部还是外部人员，均应行为公 正，受到监督，胜任工作，并按照 管理体系要求履行职责。术人员、后勤保障人员，人员的结构和数量、受 教育程度、理论基础、技术背景和经历、实际操 作能力、职业道德素养等满足检验检测工作类型、 工作范围和工作量的需要；4、是否明确所有人员或岗位

13、在质量管理体系中的 权力、资源，履行建立、实施、保持和持续改进 管理体系的职责。的需要：是口否口4、是否明确相关人员或岗位在质量管理体系中的权力、 资源：是口否口4. 2.21、检验检测机构应确定全权负责 的管理层，管理层应履行其对管理 体系的领导作用和承诺：a）对公正性做出承诺；b）负责管理体系的建立和有效运 行；查阅管理体系文件和见证材料：1、 管理层是否了解在管理体系中应承当的责任 和做出的承诺；2、 是否明确规定提供建立和保持管理体系，以 及持续改进其有效性的职责；3、 是否有承诺的证明材料及其运行和改进的见 证材料，如质量方针、质量目标的定期评审和修 正，采取的纠正措施、预防措施、内

14、外部审核、 管理评审等持续性改进管理体系的记录；4、是否有相关措施可以确保在管理体系变更时， 机构能有效运行。1、管理层是否了解在管理体系中应承当的责任和做出的 承诺：是口否口2、是否明确规定提供建立和保持管理体系，以及持续改进其有效性的职责：是口否口3、是否有承诺的证明材料及其运行和改进的见证材料： 有口无口4、是否有体系文件变更的编制、审核、批准证据记录： 有口无口c）确保管理体系所需的资源；查阅管理体系文件和见证材料：管理层是否识别检验检测活动的风险和机 遇，配备适宜的资源，并实施相应的质量控制是否识别检验检测活动的风险和机遇，配备适宜的资 源，并实施相应的质量控制：是口否口d）确保制定

15、质量方针和质量目 标；查阅管理体系文件和见证材料：是否制定发布质量方针声明和质量目标；1、是否制定发布质量方针声明和质量目标：是口否口2、是否对质量方针的适宜性、有效性、充分性进行评价： 是口否口3、是否对质量目标完成情况进行考核：是口否口e）确保管理体系要求融入检验 检测的全过程；杳阅管理体系文件和见证材料：1、明确建立内部沟通机制；2、沟通的方式：宣贯、会议、面谈、网站交流、 简报、宣传栏、内部刊物等等；3、沟通的记录（如 传达客户的要求、法定的要求、管理体系的要求 或技术能力的要求等的交流与沟通，具体工作中 的问题和经验交流与讨论等的记录）1、是否明确建立内部沟通机制：是口否口2、沟通方

16、式：宜贯口会议口面谈口网站交流口简报口宣传栏口内部刊物口3、有无沟通的记录：有口 无口序号评审内容评审方法评审记录评审意见符合基本 符合不符 合不适 用改及明 整项说4. 2.2f）组织管理体系的管理评审；是否组织质量管理体系的管理评审。是否组织质量管理体系的管理评审： 是口否口g）确保管理体系实现其预期结 如查阅管理体系文件和见证材料：是否确保管理体系实现其预期结果： 是口否口h）满足相关法律法规要求和客 户要求；查阅管理体系文件和见证材料：是否满足相关法律法规要求和客户要求： 是口否口i）提升客户满意度；查阅管理体系文件和见证材料：是否确保提升客户满意度： 是口否口j）运用过程方法建立管理

17、体系和 分析风险、机遇。查阅管理体系文件和见证材料：是否识别检验检测活动的风险和机遇，并实施相应的质量控制：是口否口4. 2.31、检验检测机构的技术负责人应 具有中级及以上专业技术职称或同 等能力，全面负责技术运作；查阅管理体系文件和见证材料：1、是否规定技术负责人的职责、权力、任职要求； 2、技术负责人是否具有中级及以上专业技术职称 或同等能力。1、是否规定技术负责人的职责、权力、任职要求：是口否口2、是否有任命文件：有口无口3、技术负责人是否具有中级及以上专业技术职称或同等能力，熟悉有关专业，胜任所承当的工作：是口否口2、质量负责人应确保质量管理体 系得到实施和保持；查阅管理体系文件和见

18、证材料：1、是否规定质量负责人的职责、权力、任职要求， 确保管理体系在任何时候都能得到实施和保持 2、质量负责人是否能与检验检测机构决定政策和 资源的管理层直接接触和沟通。1、是否规定质量负责人的职责、权力、任职要求： 是口否口2、是否有任命文件：有口无口3、是否明确质量负责人与管理层的直接接触渠道： 是口否口4、是否有通过直接渠道汇报工作的证据： 有口无口3、应指定关键管理人员的代理 人。查阅管理体系文件和见证材料：是否指定关键管理人员（包括最高管理层、技术 负责人、质量负责人等）的代理人，以便其因各 种原因不在岗位时，有人员能够代行其有关职责 和权力，以确保检验检测机构的各项工作持续正 常

19、地进行1、是否明确关键管理人员的代理人：是口否口2、是否有在工作过程中发生代理时的证据： 有口无口未发生口序号评审内容评审方法评审记录评审意见符合基本 符合不符 合不适 用改及明 整项说4. 2.41、检验检测机构的授权签字人应 具有中级及以上专业技术职称或同 等能力，并经资质认定部门批准。授权签字人应：1、熟悉检验检测机构资质认定相关法律法规的规 定，熟悉检验检测机构资质认定能力评价检验 检测机构通用要求及其相关的技术文件的要求； 2、具备从事相关专业检验检测的工作经历，掌握 所承当签字领域的检验检测技术，熟悉所承当签 字领域的相应标准或者技术规范；3、熟悉检验检测报告或证书审核签发程序，具

20、备 对检验检测结果做出评价的判断能力；4、检验检测机构对其签发报告或证书的职责和范 围应有正式授权；5、检验检测机构授权签字人应具有中级及以上专 业技术职称或者同等能力。见授权签字人评价记录表2、非授权签字人不得签发检验检 测报告或证书。杳记录：1、检验检测报告或证书是否存在由非授权签字人 签发的情况；2、检验检测机构不得设置授权签字人的代理人 员。1、检验检测报告或证书是否存在由非授权签字人签发的情况（见4. 5. 20条款。是口否口2、检验检测机构是否设置授权签字人的代理人员：是口否口4.5管理体系4. 5. 1 总那么检验检测机构应建立、实施和保 持与其活动范围相适应的管理体 系，应将其

21、政策、制度、计划、程 序和指导书制定成文件，管理体系 文件应传达至有关人员，并被其获 取、理解、执行。检验检测机构管 理体系至少应包括：管理体系文件、 管理体系文件的控制、记录控制、 应对风险和机遇的措施、改进、纠 正措施、内部审核和管理评审。查阅管理体系文件和见证材料：1、检验检测机构应建立符合自身实际状况，适应 自身检验检测活动并保证其独立、公正、科学、 诚信的管理体系；2、按照检验检测机构的质量方针和政策，必须系 统地识别和管理许多相互关联和相互作用的过 程，对各过程及其相互作用，系统地进行规定和 管理，从而实现预期结果；3、检验检测机构应将其政策、制度、计划、程序 和指导书等过程要素文

22、件化。检验检测机构管理 体系至少应包括：管理体系文件、管理体系文件 的控制、记录控制、应对风险和机遇的措施、改 进、纠正措施、内部审核和管理评审；4、检验检测机构管理体系形成文件后，应当以适 当的方式传达有关人员，使其能够“获取、理解、 执行”管理体系。1、管理体系文件是否符合检验检测机构资质认定能力 评价检验检测机构通用要求和本检验检测机构的实际：是口否口2、建立的管理体系是否与其活动范围相适应：是口否口3、检验检测机构建立的管理体系是否有效运行：是口否口4、检验检测机构制定的体系文件是否有宣贯培训计划并按照计划实施（实施记录同4. 2. 6条款宣贯培训要求）： 是口否口5、检验检测机构形成

23、的管理体系文件是否便于员工“获 取、理解、执行”：是口否口序号评审内容评审方法评审记录评审意见符合基本 符合不符 合不适 用改及明 整项说4. 5.2 方针 目标检验检测机构应说明质量方针， 制定质量FI标，并在管理评审时予 以评审。查阅管理体系文件和见证材料：1、质量方针由最高管理层制定、贯彻和保持，是 检验检测机构的质量宗旨和方向；2、质量方针 般应在质量手册中予以说明，也可 单独发布；3、质量方针声明应经最高管理层授权发布，至少 包括以下内容：a）最高管理层对良好职业行为和 为客户提供检验检测服务质量的承诺；b）最高管 理层关于服务标准的声明：c）质量目标；d）要 求所有与检验检测活动有

24、关的人员熟悉质量文 件，并执行相关政策和程芹；e）最高管理层对遵 循RB/T 214及持续改进管理体系的承诺；4、质量目标包括年度目标和中长期目标。各相关 部门可以根据检验检测机构的目标制定本部门的 质量目标。质量目标应在管理评审时予以评审。1、质量方针是否由最高管理层制定、贯彻和保持：是口否口2、质量方针是否反映了检验检测机构的质量宗旨和方向： 是口否口3、质量方针是否包括对良好职业行为和为客户提供检验检测服务质量的承诺等5个方面：是口否口4、质量目标是否包括年度目标和中长期目标：是口否口5、是否认期测量、统计、分析：是口否口6、质量目标是否在管理评审时予以评审：是口否口4. 5. 13 管

25、理 评审1、检验检测机构应建立和保持管 理评审的程序。查阅管理体系文件：管理评审是管理层按筹划的时间间隔组织对 管理体系的适宜性、充分性、有效性以及是否能 够保证质量方针和质量目标的实现进行评价，确 保检验检测机构管理体系不断改进，持续有效的 运行。是否建立和保持管理评审的程序： 是口否口2、管理评审通常12个月一次， 由管理层负责。查阅管理体系文件和见证材料： 1、管理评审通常12个月一次； 2、管理评审由管理层主持。1、定期评审是否通常12个月一次：是口否口2、当组织结构发生重大变化或发生重大质量事故，是否组织不定期的管理评审：是口否口不适用口3、管理评审是以评审会议的形式进行，是否由管理

26、层主 持：是口否口3、管理层应确保管理评审后，得 出的相应变更或改进措施予以实 施，确保管理体系的适宜性、充分 性和有效性。查阅管理体系文件和见证材料：1、检验检测机构应当编制管理评审计划，明确管 理评审的目的、内容、方法、时机以及结果报告；2、管理层应确保管理评审输出的实施；3、检验检测机构应当对评审结果形成评审报告，1、质量负责人是否根据内审报告以及收集到的“管理评审输入”的信息制定管理评审计划：是口否口2、管理评审计划是否明确管理评审的目的、内容、参加 评审的人员、方法、时机以及结果报告：序号评审内容评审方法评审记录评审意见符合基本 符合不符 合不适 用改及明 整项说对提出的改进措施，管

27、理层应确保负有管理职责 的部门或岗位人员启动有关工作程序，在规定的 时间内完成改进工作，并对改进结果进行跟踪验 证。是口否口3、管理评审计划是否经最高管理层 是口否口4、管理评审资料是否至少包括通知、计划、方案、会议 签到、输入材料、会议记录、改进证据、管理评审报告等：是口否口5、管理层是否确保负有管理职责的部门或岗位人员启动 有关工作程序，在规定的时间内完成改进工作，并对改进 结果进行跟踪验证：是口否口4. 5. 13 管理 评审4、应保存管理评审的记录。查阅见证材料：应保存管理评审的记录。管理评审的记录是否归档保存： 是口否口5、管理评审输入应包括以下信 息：a）检验检测机构相关的内外部因

28、素 的变化；b）目标的可行性；c）政策和程序的适用性；d）以往管理评审所采取措施的情 况；e）近期内部审核的结果；f）纠正措施；g）由外部机构进行的评审；h）工作量和工作类型的变化或者 检验检测机构活动范围的变化；i）客户和员工的反应；j）投诉；k）实施改进的有效性；1）资源配置的合理性；m）风险识别的可控性；n）结果质量的保障性；。）其他相关因素，如监督活动和培 训1。查阅见证材料：管理评审输入：1、是否包括检验检测机构相关的内外部因素的变化： 是口否口2、是否包括目标的可行性：是口 否口3、是否包括政策和程序的适用性：是口否口4、是否包括以往管理评审所采取措施的情况：是口否口5、是否包括近

29、期内部审核的结果：是口否口6、是否包括纠正措施：是口否口7、是否包括由外部机构进行评审的结果：是口否口8、是否包括工作量和工作类型的变化或者检验检测机构活动范围的变化：是口否口9、是否包括客户和员工的反应信息：是口否口10、是否包括投诉的内容：是口否口11、是否包括实施改进的有效性：是口否口12、是否包括资源配置的合理性：是口否口13、是否包括风险识别的可控性：序号评审内容评审方法评审记录评审意见符合基本 符合不符 合不适 用改及明 整项说管理评审输出应包括以下内容： a）管理体系及其过程的有效性； b）符合本标准要求的改进； c）提供所需的资源； d）变更的需求。是口否口14、是否包括结果质量的保障性： 是口否口15、是否包括其他相关因素，如监督活动和培训： 是口否口16、管理评审报告是否包括1）评审目的、内容、时间、 形式、参加评审的人员等评审概况；2）内审报告中提及的 整改措施的落实情况的评价；3）对质量手册和相关质量管 理体系文件适用性评价；4）管理体系运行情况及效果的综 合评价；5）管理体系及其过程的有效性、符合本标准的 改进、提供所需的资源、变更的需求：是口否口在评审意见相应栏内划J;体系文件中有描述但实施不规范的，为基本符合；体系文件无规定或有规定未实施的，为不符合。基本符合和不符合者为整改项，应在说明栏内对具体事实予以说明。