2022年四川省证券投资顾问提升题型.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 （ ）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。A.有效市场假说B.弱式有效市场C.半强有效市场D.强式有效市场【答案】 A2. 【问题】 客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款30万元，贷款期限20年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是12%，按月计息；乙银行贷款利率是12%，按半年计息。下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 下列有关RSI的描述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B

2、4. 【问题】 量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 套利组台，是局A足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 下列关于流动性风险管理的表述，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7. 【问题】 心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 下列关于Stata的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 素质教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【

3、问题】 如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 以下关于个人资产负债表内容表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 （）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B15. 【问题】 技术分析的类别主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B17.

4、【问题】 迈克尔?波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（）A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19. 【问题】 以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 家庭的生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 公司产品竟争能力分析需要分析公司（ ）A.B.C.D.【

5、答案】 A22. 【问题】 现代证券组合理论包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23. 【问题】 下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（）A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 常用的样本统计量有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25. 【问题】 证券估值是对证券（）的评估。A.价格B.收益率C.波动性D.价值【答案】 D26. 【问题】 证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制旳过程，当出现违反限额情况，风

6、险管理部门可采取的措施有（）A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、II、III、IV【答案】 A28. 【问题】 以下关于退休规划表述正确的是（ ）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】 D29. 【问题】 下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.一定不【答案】 C31. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（ ）防

7、止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】 B32. 【问题】 风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动（ ）的某种资产或衍生产品来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。A.不相关B.相独立C.负相关D.正相关【答案】 C33. 【问题】 以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 （ ）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个单位百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测量。A.利率B.凸性C.期限D.久期【答案

8、】 D35. 【问题】 债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】 B36. 【问题】 以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。A.当日无负债结算B.保证金制度C.涨跌幅制度D.强行平仓制度【答案】 A37. 【问题】 公司经理层素质主要是从（）等方面来分析的。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款，年利率10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于5年后到期偿还的贷款。A.50B.36.36C.32.76D.40【答案】 C39. 【问题】 下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】 D